AUTEK CHINA INC — Management Reports 2021

Mar 29, 2021

欧普科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事 规则》等规定和要求，认真切实地履行了自身职责，依法独立行使监事会职权， 维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司财务、股东大会决议执行情况、 董事会重大决策程序及公司经营管理活动的合法性、董事及高级管理人员履行职 务情况等进行了监督和检查，促进公司持续、健康发展。现将 2020 年度公司监 事会工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

• （一）本年度共召开了7 次监事会会议，具体如下：

• 1、 2020 年4 月9 日，第二届监事会第28 次会议在公司会议室召开，审议

并通过了：

• （1）《2020 年度监事会工作报告》

• （2）《2020 年度财务决算报告》各位监事无异议。

• （3）《关于公司2020 年度利润分配及转增股本的预案》

• （4）《2020 年年度报告及摘要》

• （5）《2020 年度内部控制自我评价报告》

• （ 6 ）《关于公司监事会换届选举的议案》

• 2、 2020 年 4 月 24 日，第二届监事会第29 次会议在公司会议室召开，审议

• 并通过了《关于公司<2020 年第一季度报告>的议案》。

• 3、 2020 年 5 月 7 日，第三届监事会第1 次会议在公司会议室召开，审议并

• 通过了《关于选举监事会主席的议案》。

• 4、2020 年6 月8 日，第三届监事会第2 次会议在公司会议室召开，审议并

• 通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》。

• 5、 2020 年 8 月 26 日，第三届监事会第3 次会议在公司会议室召开，审议

• 并通过了：

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• （1）《关于公司<2020 年半年度报告及其摘要>的议案》

• （2）《关于公司<2020年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告>的议

• 案》

• 6、 2020 年 9 月 1 日，第三届监事会第4 次会议在公司会议室召开，审议并

• 通过了：

• （1）《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量

• 的议案》

• （2）《关于2020 年限制性股票激励计划预留部分授予事项的议案》

• 7、 2020 年 10 月 26 日，第三届监事会第5 次会议在公司会议室召开，审议

• 并通过了：《关于公司<2020 年第三季度报告>的议案》

• 8、 2020 年 11 月 4 日，第三届监事会第6 次会议在公司会议室召开，审议

• 并通过了：

• （1）《关于调整2017 年限制性股票激励计划首次授予数量的议案》

• （2）《关于2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售的议

案》

• （3）《关于调整2017 年限制性股票激励计划预留授予数量的议案》

• 9、 2020 年 12 月 4 日，第三届监事会第7 次会议在公司会议室召开，审议

• 并通过了：

• （1）《关于调整2017 年限制性股票激励计划首次授予数量的议案》

• （2）《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解除限售的议

案》

• （3）《关于调整2017 年限制性股票激励计划预留授予数量的议案》 各位

• 监事无异议

（4）《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二期解除限售的议 案》

（5）《关于调整2017年限制性股票激励计划首次授予股份回购价格和回购 数量的议案》

（6）《关于拟回购注销部分2017年限制性股票激励计划首次授予股份的议 案》

• （7）《关于调整2017年限制性股票激励计划预留授予股份回购价格和回购

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数量的议案》

• （8）《关于拟回购注销部分2017年限制性股票激励计划预留授予股份的议

• 案》

• （9）《关于调整2020 年限制性股票激励计划首次授予数量的议案》

• （10）《关于2020 年限制性股票激励计划首次授予事项的议案》

（二）2020 年监事会列席和出席了公司董事会共9 次、股东大会共2 次，听 取了公司各项重要提案和决议，履行了监事会的知情监督检查职能。

二、监事会对公司 2020 年度有关事项发表的意见

2020 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》，从切实 保护中小股东利益的角度出发，认真履行了监事的职责，及时了解和检查公司财 务运行状况， 出席或列席了2020 年度召开的董事会和股东大会会议，并对公司 重大事项进行了监督、检查，全面了解和掌握公司总体运营状况，具体监督情况 如下：

（一）公司依法运作情况

监事会按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，对公司 2020 年依法运作进行监督，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券 法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营，建立了比较完 善的内部控制制度体系。公司股东大会、董事会的召开、召集程序符合相关规定。 报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、 法规、公司章程及损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会对公司2020 年度的财务状况和财务成果等进行了必要的监督、检查 和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良 好，会计无重大遗漏和虚假记载，容诚会计师事务所出具了无保留意见的2020 年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

监事会审查了公司 2020 年度募集资金存放和使用情况专项报告，监事会认 为：该报告如实反映了公司2020 年度募集资金的存放和使用情况。公司报告期

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内募集资金的使用符合公司利益和有关规定，并履行了相应的程序，不存在改变 或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

（四）公司关联交易情况

2020 年度公司无重大关联交易事项。

（五）公司对外担保情况

2020 度公司未发生对外担保情况 。

（六）对公司内部控制评价报告的意见

监事会对公司2020 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运 行情况进行了审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合 国家相关法律法规要求，并能够得到有效执行。公司《内部控制自我评价报告》 全面、客观、真实、准确的反映了公司内部控制的建设和运营情况。

（七）《内幕信息知情人管理制度》执行情况

2020 年度，公司监事会对公司《内幕信息知情人管理制度》执行情况进行 了监督，认为：公司严格按照《内幕信息知情人管理制度》要求真实、准确、及 时和完整地对公司内幕信息知情人员进行备案，报告期内未发生内幕信息知情人 利用内幕信息进行内幕交易，或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易等行为发 生。

（八）监事会对公司2020 年度报告的审核意见

董事会编制和审核的《欧普康视科技股份有限公司2020 年度报告》全文及 摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司2020 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

三、监事会2020 年度工作计划

公司监事会将继续严格按照《公司法》、公司章程和国家有关法规政策的规 定，依法履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，完善公司法人治理结构， 为维护股东和公司利益、促进公司的可持续发展而努力工作。

（一）通过列席董事会会议，定期召开监事会会议等有效途径，就全体股东、 广大员工普遍关心的热点、难点问题，进行认真的调查研究，及时向董事会提出

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意见和合理化建议。

（二）积极主动协助、配合董事会做好股东提案、督办工作，切实维护好全 体股东和广大员工的合法权益。

（三）定期检查公司财务工作，深入了解公司生产经营，管理等各项工作状 况，及时提出整改意见和合理化建议，推动各项工作健康、有序、高效地运行。

特此报告！

欧普康视科技股份有限公司监事会

二〇二一年三月三十日

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