AUTEK CHINA INC — Audit Report / Information 2022

Mar 31, 2023

国元证券股份有限公司

关于欧普康视科技股份有限公司

2022 年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国元证券股份有限公司	被保荐公司简称：欧普康视
保荐代表人姓名：高书法	联系电话：0551-62207865
保荐代表人姓名：葛剑锋	联系电话：0551-62207865

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
（1）是否督导公司建立健全规章制度(包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度)	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次。保荐代表人未列席三会时，公司会将 三会会议议题和内容通知保荐代表人，~~保~~ 荐代表人审阅了有关文件，对需要发表保 荐意见的议案发表了专项意见并与公司~~管~~ 理层进行了充分的沟通。
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	5 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）		、
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2023 年3 月24 日
（3）培训的主要内容	本次培训重点介绍了上市公司股份交易行 为规范、内幕信息和内幕交易、关联交易 募集资金使用等相关内容，并结合相关案 例进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的证券服务 机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的

	履行承诺	原因及解决措施
一、首次公开发行时所作承诺
1．股份流通限制及自愿锁定承诺	是	不适用
2．关于稳定股价的相关承诺	是	不适用
3．股东持股意向及减持意向承诺	是	不适用
4．避免同业竞争承诺	是	不适用
5．依法承担赔偿或者补偿责任的承诺	是	不适用
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
7．承诺主体未能履行承诺的约束措施	是	不适用
二、向特定对象发行股票所作承诺
1.公司不从事房地产业务的承诺	是	不适用
2.新增股份锁定承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于欧普康视科技股份有限公司2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

==> picture [193 x 12] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

高书法 葛剑锋
----- End of picture text -----

==> picture [121 x 43] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

国元证券股份有限公司
年 月 日
----- End of picture text -----