AUTEK CHINA INC — Audit Report / Information 2017

Aug 21, 2017

国元证券股份有限公司关于欧普康视科技股份有限公司 调整闲置自有资金进行现金管理的投资额度和范围的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为欧普康视 科技股份有限公司（以下简称“欧普康视”、“公司”）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定履行持 续督导职责，对欧普康视拟调整闲置自有资金进行现金管理的投资额度和范围的事项 进行了核查，核查情况如下：

2017 年3 月8 日,公司第一届董事会第十九次会议审议通过《关于使用闲置自有 资金购买银行理财产品的议案》。2017 年4 月6 日，公司2016 年年度股东大会审议 通过了该议案。同意公司在最高额度不超过25,000 万元的范围内使用闲置自有资金 购买短期保本型银行理财产品，单笔理财产品期限最长不超过12 个月。在上述额度 范围内,资金可以滚动使用。

鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕，为提高资金使用效率， 合理利用闲置资金，获取较好的投资回报，公司召开第二届董事会第七次会议审议通 过了《关于调整闲置自有资金进行现金管理的投资额度和范围议案》，同意公司在不 影响正常经营及确保资金安全的情况下，拟调整闲置自有资金进行现金管理的额度和 范围，期限自公司股东大会审议通过之日起两年内有效，资金可以滚动使用。具体调 整情况如下：

额度：由25,000 万元调整至不超过30,000 万元。

• 范围：由“购买银行理财产品”调整为“购买银行等金融机构理财产品”。

• 一、公司使用闲置自用资金进行现金管理概况

• 1、投资目的

为提高公司闲置自有资金使用效率，在确保日常经营资金需求和资金安全的前提 下，公司利用闲置自有资金进行现金管理，以增加公司资金收益。

• 2、购买额度及期限

根据公司的资金状况，使用额度不超过30,000 万元闲置自有资金购买安全性高、 流动性好的理财产品，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，自股东大会审

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议通过之日起计算。

• 3、投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟进行现金管理 的理财产品应为安全性高、流动性好的产品。上述产品不得用于质押。

• 4、资金来源

为公司闲置自有资金，资金来源合法合规。

• 5、投资决策及实施

本次调整闲置自有资金进行现金管理的投资额度和范围事项需由公司董事会、监 事会审议批准，并经公司股东大会审议通过。在上述投资额度范围内，董事会授权公 司董事长行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、 理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具 体组织实施，并建立投资台账。

二、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

• 1、尽管短期现金管理保本理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经

• 济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的 实际收益不可预期。

• 3、相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。

• （二）风险控制措施

• 1、公司进行现金管理时，将选择流动性好、安全性高、期限不超过12 个月的投

• 资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

2、公司财务部建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发 现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专 业机构进行审计。

• 4、公司内审部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项

• 投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

• 5、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买

• 以及损益情况。

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三、对公司经营的影响

1、公司本次调整闲置自有资金进行现金管理的投资额度和范围是在确保公司日 常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公 司主营业务的正常发展。

2、通过适度的短期理财产品投资，能够获得一定的收益，能进一步提升公司业 绩水平，为公司和股东谋取更丰厚的投资回报。

四、相关的审核和批准程序

1、董事会意见

公司第二届董事会第七次会议审议通过了《调整闲置自有资金进行现金管理的投 资额度和范围议案》。董事会同意公司增加额度至不超过30,000 万元的闲置自有资 金进行现金管理，同意将闲置自有资金进行现金管理的范围调整为购买银行等金融机 构理财产品,并提交公司股东大会审议。

2、独立董事意见

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕，公司在确保不影响公司正常 经营的情况下，增加额度至不超过30,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，将闲 置自有资金进行现金管理的范围调整为购买银行等金融机构理财产品,有利于提高闲 置自有资金的使用效率，增加公司收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公 司及全体股东特别是中小股东利益的情形。使用闲置自有资金进行现金管理的决策和 审议程序符合《创业板股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等相关法津、法规 和规范性文件的规定。独立董事一致同意公司在确保不影响公司正常经营的情况下， 增加额度至不超过30,000 万元闲置自有资金进行现金管理，将闲置自有资金进行现 金管理的范围调整为购买银行等金融机构理财产品,并提交公司股东大会审议。

3、监事会意见

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕。公司在确保不影响公司正常 经营和资金安全的前提下，增加额度至不超过30,000 万元的闲置自有资金进行现金 管理，将闲置自有资金进行现金管理的范围调整为购买银行等金融机构理财产品,有 利于提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益，符合公司和全体股东的 利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。使用闲置自有资金进 行现金管理的决策和审议程序符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运 作指引》等相关法津、法规和规范性文件的规定。监事会同意公司在确保不影响公司

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正常经营的情况下，增加额度至不超过30,000 万元闲置自有资金进行现金管理，将 闲置自有资金进行现金管理的范围调整为购买银行等金融机构理财产品,并提交公司 股东大会审议。

五、保荐机构的核查意见

1、该事项已经欧普康视第二届董事会第七次会议以及公司第二届监事会第七次 会议审议通过，独立董事发表了同意的意见，该事项履行了相应决策程序，符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 和《公司章程》等有关规定。

2、公司在确保日常运营和资金安全的前提下，以闲置自有资金适度购买安全性 高、流动性好的银行等金融机构理财产品，不会影响公司主营业务的正常开展，有利 于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提升公司业绩水平，符合公司和全体股 东的利益。

国元证券同意公司在确保不影响公司正常经营的情况下，使用不超过30,000 万 元闲置自有资金进行现金管理，使用闲置自有资金进行现金管理的范围调整为购买银 行等金融机构理财产品,并提交公司股东大会审议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于欧普康视科技股份有限公司调整闲置 自有资金进行现金管理的投资额度和范围的核查意见》之签字盖章页）

孔晶晶 刘 俊

国元证券股份有限公司

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