Aurisco Pharmaceutical Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 30, 2021

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2021-024

奥锐特药业股份有限公司

关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情

况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及奥 锐特药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）《募集资金使用管理制 度》的相关规定，公司现将截至2021 年6 月30 日的募集资金存放与实际使用情 况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1969 号文核准，并经上海证券 交易所同意，奥锐特由主承销商安信证券股份有限公司采用公开发行方式，向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票4,100 万股，发行价为每股人民币8.37 元，共计募集资金34,317.00 万元，扣除发行等费用后的募集资金净额为 28,404.13万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（天健验[2020]375 号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

截至 2021 年6 月30 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币万元

			单位：人民币万元
项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	28,404.13
截至期初累计发生额	项目投入	B1	19,781.30
	利息收入净额	B2	36.95
本期发生额	项目投入	C1	4,315.57
	利息收入净额	C2	34.82

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截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	24,096.87
	利息收入净额	D2=B2+C2	71.77
应结余募集资金		E=A-D1+D2	4,379.03
实际结余募集资金		F	4,379.03

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则（2020 年12 月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公 司实际情况，制定了《募集资金使用管理制度》，根据《募集资金使用管理制度》， 公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。公司连同保荐机构于 2020 年9 月7 日分别与中国工商银行股份有限公司天台支行、兴业银行股份有 限公司台州临海支行签订了《募集资金三方监管协议》；同日，公司及募集资金 投资项目实施主体扬州奥锐特药业有限公司连同保荐机构分别与中国工商银行 股份有限公司天台支行、上海浦东发展银行台州天台支行签订了《募集资金四方 监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范 本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2021 年6 月30 日，本公司有4 个募集资金专户，合计余额为4,379.03 万元（含理财产品收益、利息收入），具体存储情况如下：

单位：人民币元

账户主体	开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
本公司	中国工商银行股份有限 公司天台支行	1207061129200156445	65,548.20
本公司	兴业银行股份有限公司 台州临海支行	358520100100239120	28,719,438.29
扬州奥锐特公司	中国工商银行股份有限 公司天台支行	1207061129200156569	140,924.26
扬州奥锐特公司	上海浦东发展银行天台 支行	81070078801400000510	14,864,418.18
	合 计		43,790,328.93

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

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（二）募投项目先期投入及置换情况

本公司于2020 年10 月28 日召开的第二届董事会第三次会议、第二届监事 会第三次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资 金的议案》、《关于使用募集资金置换预先支付发行费用的议案》两个议案，同意 公司使用募集资金人民币138,113,484.60 元置换预先投入募集资金投资项目的 自筹资金，使用募集资金人民币998,208.38 元置换预先支付的发行费用。天健 会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核，并出具了《关于奥锐 特药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕 9905 号），保荐机构安信证券股份有限公司也对本次募集资金置换情况发表了专 项核查意见。本公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。

公司已于2020 年12 月31 日之前完成相关募集资金的置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司募集资金不存在用于补充流动资金的情况。

（四）用闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2020 年10 月28 日、2020 年11 月13 日分别召开第二届董事会第三 次会议和2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》，使用最高额度不超过 13,000 万元（含 13,000 万元） 的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的低风险投资产品， 使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在授权额度内滚动使用。

2021 年上半年，公司使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品如下：

受托 方名 称	产品名称	理财金额 （万元）	起息日	到期日	年化收 益率 （%）	投资收 益（万 元）	备 注
兴业 银行	兴业银行企业 金融人民币结 构性存款产品	2,000	2021.1.11	2021.4.12	3.00	14.96	赎 回
兴业 银行	兴业银行企业 金融人民币结 构性存款产品	2,000	2021.4.14	2021.7.14	预期 1.50 或 3.18 或 3.34	-	注

注：该笔理财产品于2021 年7 月14 日到期赎回，获得理财收益16.65 万 元，与预期收益不存在重大差异。具体内容详见公司于2021 年7 月16 日在指定 信息披露媒体发布的《奥锐特药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行 现金管理的进展公告》（公告编号：2021-019）。

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（五）节余募集资金使用情况 不适用。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金， 并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使 用及管理的违规情形。

特此公告。

奥锐特药业股份有限公司董事会 2021 年 8 月 31 日

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附表1：

募集资金使用情况对照表

截至2021 年6 月30 日

编制单位：奥锐特药业股份有限公司 单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		28,404.13	28,404.13	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				4,315.57	4,315.57
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					24,096.87
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资 项目	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金 额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投 入进度(%) (4)＝ (2)/(1)	项目达 到 预定可 使用状 态日期	本年 度实 现的 效益	是 否 达 到 预 计 效 益	项目 可行 性是 否发 生 重大 变化
年产15 吨醋酸 阿比特龙、4 吨 丙酸氟替卡松生 产线技改项目	否	6,272.27	6,272.27	6,272.27	294.72	3,447.61	-2,824.66	54.97%	2021 年 12 月31 日	[注]	否	否
年产20 吨TAF、 10 吨倍他米松、 3 吨布瓦西坦和 3 吨脱氢孕酮生 产线建设项目	否	16,649.13	16,649.13	16,649.13	3,522.16	16,649.02	-0.11	100.00%	2021 年 12 月31 日	不适 用	不 适 用	否

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扬州奥锐特药业 有限公司新建中 试实验中心项目	否	2,482.73	2,482.73	2,482.73	498.69	1000.24	-1,482.49	40.29%	2021 年 12 月31 日	不适 用	不 适 用	否
补充流动资金	否	3,000.00	3,000.00	3,000.00	0.00	3,000.00	0.00	100.00%		不适 用	不 适 用	否
合 计		28,404.13	28,404.13	28,404.13	4,315.57	24,096.87	-4,307.26	－	－		－	－
未达到计划进度原因（分具体项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见本报告三、（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况					详见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况
募集资金其他使用情况					无

[注]其中4 吨丙酸氟替卡松生产线技改项目尚未完工，年产15 吨醋酸阿比特龙生产线技改项目一期工程已于2019 年度达到预定可使用状态。未达到预计效益的主要原因系 目前一期工程仅能够达到年产8 吨醋酸阿比特龙，尚未最终整体建成。

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