AUCMA Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2002

Oct 28, 2002

青岛澳柯玛股份有限公司 2002 年第三季度报告

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二○○二年十月二十六日

青岛 澳柯玛 股份有限公司 QIGNDAO AUCMA COMPANY LIMITED 2002 年第三季度报告

第一节 重要提示

本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长鲁群生先生和董事于锦波先生因公出差，委托董事姜秀臣女士代其行 使表决权。独立董事戴德明先生、潘福祥先生和马树卿先生通讯表决。 公司本季度财务报告未经审计。

第二节 公司基本情况

• 一、公司简介 （一）股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：澳柯玛 600336

• 股票代码：

（二）董事会秘书：孙武 315 联系地址：青岛经济技术开发区前湾港路 号 电话： 0532-6765129 0532-6765166 传真： sunwu@aucma.com.cn 电子信箱： 证券事务代表：王洪阳 电子信箱： wanghy@aucma.com.cn

二、主要财务数据和指标（单位：人民币元）

项目	2002 年1-9 月	2001 年1-9 月
净利润	35,596,432.34	40,663,710.21
扣除非经常损益后的净利润	38,258,252.84	37,978,734.94
净资产收益率（全面摊薄）（%）	2.91	3.35
净资产收益率（加权平均）（%）	2.95	3.41
扣除非经常损益后的净资产收益率（%）	3.17	3.18
每股收益（全面摊薄）	0.104	0.119
每股收益（加权平均）	0.104	0.119
扣除非经常损益后的每股收益	0.112	0.111

项目	2002年9月30日	2001年12月31日
股东权益	1,223,693,788.12	1,187,947,355.78
每股净资产	3.59	3.48
调整后的每股净资产	3.51	3.47

• 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额 ( 考虑所得税影响金额： -2,661,820.50) 1 、营业外收支净额 -2,821,165.51

• 2 、以前年度损益调整 -310,388.02

1

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第三节 股本变动和主要股东持股情况

一、报告期内公司股份总数及股本结构对比年初未发生变化。 62282 二、报告期末，公司股东总数 户。 三、报告期末，公司前十名股东持股情况：

名次	股东名称	期末持股数量	报告期内增减	占总股本的比例	股份性质
1	青岛澳柯玛集团总公司	249336000	0	73.11%	国家股
2	南方稳健	855552	+855552	0.25%	社会公众股
3	富国平衡	783424	+783424	0.23%	社会公众股
4	汉鼎基金	499947	+499947	0.15%	社会公众股
5	孙雷	417000	+417000	0.12%	社会公众股
6	河北省五金交电化工公司	340000	0	0.10%	法人股
7	荆州泰隆股份合作公司	340000	0	0.10%	法人股
8	山东凌云工贸股份有限公司	340000	0	0.10%	法人股
9	牡丹江广汇交电有限责任公司	340000	0	0.10%	法人股
10	重庆长风压缩机有限责任公司	340000	0	0.10%	法人股

• 5% 5%

• 四、青岛澳柯玛集团总公司是唯一持有本公司 以上（含 ）股份的股东，报

• 告期内公司控股股东未发生变化，其所持有的股份未发生变动。

340000 五、河北五金交电化工公司持有的 股仍被冻结。公司未知其他股东是否存 在质押、冻结和托管情况。

六、公司控股股东青岛澳柯玛集团总公司与其他九名股东之间不存在关联关系， 本公司未知其他九名股东之间是否存在关联关系。

第四节 经营情况阐述与分析

一、公司经营情况

公司主营业务范围：冷柜系列、水净化设备、车用冷热转换箱、自动售货机、锂 电池、新型多层复合管材、冷冻冷藏系列、制冷机系列、饮料机系列、视听设备、半 导体材料、个人数字助理、光电子材料及其元器件、集成电路和应用系列及其配套材 料的制造、销售、技术开发、技术咨询、技术服务；制冷微电脑控制技术开发。

报告期内公司保持快速发展态势，经营情况正常。公司产品销售结构有所调整， 2001 冰箱销售同比增长较大。与 年同期相比，公司第三季度产、销量保持良好的增长 势头，出口量快速增长，市场份额进一步提高。 2002 年 1-9 月实现主营业务收入 136877.47 万元，实现主营业务利润 27479.33 万元，实现净利润 3559.64 万元。公司所在行业的 政策、法规未发生重大变化。

二、公司投资情况

• 1 、报告期内公司募集资金使用情况（单位：万元）

项目名称	报告期内使用	累计使用
引进国外先进技术设备生产自动售货机项目	0	3,377
合资生产锂离子电池项目	0	17,030
收购青岛澳柯玛集团空调器厂	0	10,047
无氟电冰柜生产线技术改造项目	837	12,633
开发研制医用冰柜项目	320	1,063

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QIGNDAO AUCMA COMPANY LIMIT	ED 200	2 年第三季度报
消化吸收国外先进技术生产特种多用功能超低温冷 冻柜项目	429	1,176
MP3 数码随身听项目	0	150
高度不饱和脂肪酸及共轭亚油酸项目	0	3,000
补充流动资金	0	3,405
合 计	1,586	51,881

未使用募集资金暂存放在银行。

2 、报告期内无非募集资金投资项目情况 三、经营成果及财务状况 （一）经营成果

• 1 、主营业务收入、主营业务利润、净利润的增减变化及原因

项目	金额（万元）	金额（万元）	增减比例(%)
	2002年1-9月	2001年1-9月
主营业务收入	136,877.47	79,423.82	72.34
主营业务利润	27,479.33	15,874.08	73.11
净利润	3,559.64	4,066.37	-12.46

本季度主营业务收入、主营业务利润均比去年同期有大幅度增长，增长的原因主 要有两方面：一是本季度与去年同期相比，扩大了报表合并范围；二是母公司本季度 产销量较去年同期有大幅度增长，加大了成本控制力度，使得主营业务收入、主营业 务利润均比去年同期增长较大。

本季度净利润比去年同期下降，下降的原因有两方面：一是期间费用增加较大， 增加的原因为本年为开拓市场，对市场进行细分，以及研发新产品等原因，费用投入 较大。二是非经营性收益本季比去年同期减少较多，减少的主要原因为去年同期摊销 上市冻结资金利息，而本季没有。

2 、收益及费用占利润总额的比例

项目	金额（万元）	金额（万元）	占利润总额的比例(%)	占利润总额的比例(%)
	2002年1-9月	2002年1-6月	2002年1-9月	2002年1-6月
利润总额	4,289.33	3,649.37	100.00	100.00
主营业务利润	27,479.33	18,951.41	640.64	519.31
其他业务利润	386.76	182.91	9.02	5.01
期间费用	23,355.75	15,240.19	544.51	417.61
投资收益	92.14	13.22	2.15	0.36
补贴收入	0.00	0.00	0.00	0.00
营业外收支净额	-282.12	-227.01	-6.58	-6.22

• 1

• （ ）、主营业务利润增加的原因主要是本季度产销量均比去年同期增加较大；另

• 外，本季度主营业务利润系合并数据，去年同期数据系仅为母公司和 8 月 24-9 月 30 日的空调器厂数据。

• 2

• （ ）、其他业务利润增加的原因是本年销售了部分物资以及外协配套厂家让利所

• 取得的收入。

3 （ ）、期间费用增加较大，主要的原因为本季度为合并数据，而去年同期仅为母 公司和 9 月空调器厂数据。另外，本年为开拓市场，对市场进行细分，以及研发新产 品等原因，费用投入较大。

• 4

• （ ）、投资收益增加系本公司所投资的部分未纳入合并范围的企业已经产生效益。 3 、报告期内，公司无重大季节性收入及支出

• 4 、报告期内，公司无重大非经常性损益情况

3

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（二）财务状况

1 、资产状况

1、资产状况
项目	金额（万元）		占总资产的比例（%）
	2002 年9 月30 日	2001 年12 月31 日	2002 年9 月30 日	2001 年12 月31 日
总资产	352,352.46	320,251.93	100.00	100.00
货币资金	72,473.94	119,016.85	20.57	37.16
应收帐款	80,483.96	57,989.32	22.84	18.11
存货	69,125.23	55,991.80	19.62	17.48
长期投资	57,315.73	19,917.73	16.27	6.22
固定资产	36,333.29	35,011.58	10.31	10.93
无形资产及其他	2,083.43	2,173.02	0.59	0.68

变动原因分析：

• 1

• （ ）、应收账款增加，原因主要为出口产品业务结算时间差和国家出口退税不到

• 位等原因造成的。

• 2

• （ ）、存货增加较大，主要原因是空调器库存增加。

• 2 、报告期内公司无委托理财事项。

• 3 、报告期内公司无重大逾期债务。

• （三）或有事项与期后事项

• 1 、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。

• 2 22280 、截止报告期末，公司为青岛澳柯玛集团空调器厂提供担保金额 万元。

• 3 、报告期内，公司无重大资产负债表日后事项。

• （四）重要事项

报告期内公司主要关联交易均按照董事会审议的相关合同执行。 报告期内无其他重大事项。

第五节 财务报告

一、会计报表（未经审计）

1 、简要合并资产负债表（单位：万元）

项 目	2002年 9 月30 日	2001年 12 月31 日	项 目	2002年 9 月30 日	2001年 12 月31 日
流动资产	256,620.00	263,149.60	流动负债	223,284.97	195,219.01
长期投资	57,315.73	19,917.73	长期负债	5,830.00	5,830.00
固定资产净值	36,333.29	35,011.58	少数股东权益	864.52	408.19
无形资产及其 他资产	2,083.43	2,173.02	股东权益	122,369.38	118,794.74
资产总计	352,352.46	320,251.93	负债及股东权 益合计	352,352.46	320,251.93

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2 、简要合并利润表（单位：万元）

项目	2002 年7-9 月	2002 年1-9 月
主营业务收入	42,441.92	136,877.47
主营业务利润	8,527.92	27,479.33
其他业务利润	203.86	386.76
期间费用	8,115.56	23,355.75
投资收益	78.93	92.14
营业外收支净额	-55.10	-282.12
所得税	229.68	823.35
净利润	457.21	3,559.64

二、财务报表附注：

1 2001 、与 年度财务报告相比，除坏帐损失核算方法发生变化外（中报已披露）， 其余主要会计政策、会计估计无重大变化，与前一期相比，会计报表的合并范围没有 2001 -- 发生变化。与 年财务报告相比，本次季度报告将控股子公司 青岛澳柯玛商务有 限公司及青岛澳柯玛物资经销有限公司纳入合并范围，与母公司一致执行《企业会计 制度》和《企业会计准则》及其有关的补充规定。

2 、季度财务报告采用的会计政策（主要对不均匀发生费用的确认、计量等）与年 度财务报告无重大差异。

3 、根据本公司确定的合并报表原则，本次季度报告除将青岛澳柯玛集团空调器厂、 青岛澳柯玛新能源技术有限公司、青岛澳柯玛商务有限公司、青岛澳柯玛物资经销有 限公司纳入合并报表范围外，本公司的其他控股子公司均未达到合并标准，故本次与 2001 年度报告一样，未列入合并范围。

董事长授权代表：姜秀臣

青岛澳柯玛股份有限公司 二○○二年十月二十六日

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附：资产负债表、利润及利润分配表

资产负债表（资产方）

2002 年 9 月 30 日 编制单位：青岛澳柯玛股份有限公司 单位：人民币元

项 目	行 次	2001年12月31日	2001年12月31日	2002年9月30日	2002年9月30日
		合并	母公司	合并	母公司
流动资产：
货币资金	1	1,190,168,457.74	1,055,124,247.17	724,739,400.14	549,457,352.69
短期投资	2	0.00		7,200,000.00	5,000,000.00
应收票据	5	162,016,585.35	118,597,203.55	147,318,789.54	101,676,032.05
应收股利	6	0.00		0.00
应收利息	7	0.00		0.00
应收帐款	10	579,893,179.38	418,827,285.26	804,839,638.40	531,052,328.10
其它应收款	25	32,867,922.01	22,463,981.85	38,326,341.45	444,168,272.90
预付帐款	21	100,500,828.73		137,391,779.14
应收补贴款	24	0.00		0.00
存货	32	559,917,997.58	295,826,004.54	691,252,296.28	291,631,131.39
待摊费用	33	6,131,034.75	5,801,176.24	15,131,780.34	11,198,285.39
一年内到期的长期债权投资	35	0.00		0.00
其它流动资产	36	0.00		0.00
流动资产合计	39	2,631,496,005.54	1,916,639,898.61	2,566,200,025.29	1,934,183,402.52
长期投资：
长期股权投资	40	199,177,267.93	423,279,957.61	223,157,320.19	540,047,775.87
长期债权投资	41	0.00		350,000,000.00
长期投资合计	44	199,177,267.93	423,279,957.61	573,157,320.19	540,047,775.87
其中:合并价差		0.00		0.00
固定资产：
固定资产原价	45	341,341,540.25	221,669,667.55	380,653,784.52	250,818,431.91
减：累计折旧	46	67,759,165.79	61,462,031.38	82,009,927.86	70,732,233.43
固定资产净值	47	273,582,374.46	160,207,636.17	298,643,856.66	180,086,198.48
减:固定资产减值准备		0.00		0.00
固定资产净额		273,582,374.46	160,207,636.17	298,643,856.66	180,086,198.48
工程物资	48	0.00		0.00
在建工程	49	76,533,448.06	39,892,018.60	64,685,563.50	42,564,969.17
固定资产清理	50	0.00		3,502.64
固定资产合计	53	350,115,822.52	200,099,654.77	363,332,922.80	222,651,167.65
无形资产及其它资产：
无形资产	54	18,202,069.38		17,909,410.01
长期待摊费用	56	3,528,159.51	3,136,828.23	2,924,939.35	2,479,535.48
其它长期资产	57	0.00		0.00
无形资产及其它资产合计	58	21,730,228.89	3,136,828.23	20,834,349.36	2,479,535.48
递延税款：
递延税款借项	59	0.00		0.00
资产总计	60	3,202,519,324.88	2,543,156,339.22	3,523,524,617.64	2,699,361,881.52

法定代表人：鲁群生 财务负责人：薛美玉 制表人：王英峰

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资产负债表（负债及所有者权益方）

2002 年 9 月 30 日 编制单位：青岛澳柯玛股份有限公司 单位：人民币元

项目	行 次	2001年12月31日	2001年12月31日	2002年9月30日	2002年9月30日
		合并	母公司	合并	母公司
流动负债：
短期借款	61	890,450,000.00	521,150,000.00	994,300,000.00	641,000,000.00
应付票据	62	555,311,858.45	371,461,858.45	490,019,340.00	271,204,940.00
应付帐款	63	262,209,029.53	166,293,684.57	460,091,074.39	357,547,690.30
预收帐款	64	25,665,630.24	14,358,183.58	207,827,634.08	55,226,356.11
应付工资	66	0.00		0.00
应付福利费	67	0.00		-370,823.91	-545,869.49
应付股利	68	34,103,600.00	34,103,600.00	0.00
应交税金	69	-254,479.72	6,394,992.07	-28,903,646.77	-12,457,301.03
其它应交款	70	414,618.80	380,048.16	152,284.70	105,134.19
其它应付款	71	94,729,584.45	91,339,415.71	92,620,546.94	98,264,577.25
预提费用	72	3,560,269.70	685,399.44	17,113,313.58	523,376.30
预计负债		0.00		0.00
一年内到期的长期负债	73	86,000,000.00	86,000,000.00	0.00
其它流动负债	74	0.00		0.00
流动负债合计	80	1,952,190,111.45	1,292,167,181.98	2,232,849,723.01	1,410,868,903.63
长期负债：
长期借款	81	58,000,000.00	58,000,000.00	58,000,000.00	58,000,000.00
应付债款	82	0.00		0.00
长期应付款	83	0.00		0.00
专项应付款	84	0.00		0.00
其它长期负债	85	300,000.00		300,000.00
长期负债合计	90	58,300,000.00	58,000,000.00	58,300,000.00	58,000,000.00
递延税项：
递延税款贷项	91	0.00		35,895.15
负债合计	92	2,010,490,111.45	1,350,167,181.98	2,291,185,618.16	1,468,868,903.63
少数股东权益		4,081,857.65		8,645,211.36
股东权益：
股本	93	341,036,000.00	341,036,000.00	341,036,000.00	341,036,000.00
减:已归还投资		0.00		0.00
股本净额	93	341,036,000.00	341,036,000.00	341,036,000.00	341,036,000.00
资本公积	94	825,628,430.42	825,628,430.42	825,778,430.42	825,778,430.42
盈余公积	95	19,303,034.10	19,295,329.02	19,303,034.10	19,295,329.02
其中：公益金	96	6,434,344.70	6,431,776.34	6,431,776.34	6,431,776.34
未分配利润	97	1,979,891.26	7,029,397.80	37,576,323.60	44,383,218.45
股东权益合计	98	1,187,947,355.78	1,192,989,157.24	1,223,693,788.12	1,230,492,977.89
负债和股东权益总计	99	3,202,519,324.88	2,543,156,339.22	3,523,524,617.64	2,699,361,881.52

法定代表人：鲁群生 财务负责人：薛美玉 制表人：王英峰

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利润及利润分配表

2002 年 1-9 月 编制单位：青岛澳柯玛股份有限公司 单位：人民币元

项 目	行 次	1-9月	1-9月	7-9月	7-9月
		合并数	母公司	合并数	母公司
一、主营业务收入		1,368,774,661.79	795,623,597.45	424,419,201.27	224,986,095.37
减：主营业务成本	1	1,090,528,427.31	671,768,188.85	338,026,949.60	196,663,966.03
主营业务税金及附加	4	3,452,924.80	1,338,928.64	1,113,025.92	661,372.25
二、主营业务利润	5	274,793,309.68	122,516,479.96	85,279,225.75	27,660,757.09
加：其它业务利润（亏损以“-”号填列）	10	3,867,649.23	2,393,939.48	2,038,557.03	1,707,416.55
营业费用	11	128,576,270.24	22,992,202.34	45,080,072.18	3,502,135.16
管理费用	13	63,758,275.48	36,757,906.51	23,547,329.00	11,606,242.91
财务费用	14	41,222,955.88	24,377,171.79	12,528,220.32	8,798,709.22
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	15	45,103,457.31	40,783,138.80	6,162,161.28	5,461,086.35
加：投资收益（损失以“-”号填列）		921,406.16	5,522,766.32	789,252.20	1,862,041.90
补贴收入	19	0.00	0.00	0.00	0.00
营业外收入	22	1,197,208.50	409,499.36	128,207.63	227,185.70
减：营业外支出	23	4,018,374.01	3,734,642.23	679,248.50	638,564.05
加：以前年度损益调整	25	-310,388.02	0.00	-780.82	0.00
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		42,893,309.94	42,980,762.25	6,399,591.79	6,911,749.90
减：所得税	27	8,233,523.89	5,626,941.60	2,296,794.27	866,198.41
少数股东收益		-936,646.29	0.00	-469,258.98	0.00
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	28	35,596,432.34	37,353,820.65	4,572,056.50	6,045,551.49

法定代表人：鲁群生 财务负责人：薛美玉 制表人：王英峰

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