ASTA Co., Ltd.

Major Shareholding Notification • May 11, 2020

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.6 (주)아스타 0000 0000 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 정정신고(보고) 정 정 신 고 (보고)

2020년 05월 11일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서(일반)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 04월 22일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후
보유주식등에 관한 계약	주식담보계약 갱신 및 담보주식수 변경	계약체결(변경)일: 2019.05.10&cr담보주식수: 724,410	계약체결(변경)일: 2020.05.08담보주식수: 865,883

주식등의 대량보유상황보고서 2020년 04월 17일2020년 04월 22일조응준

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr[정정전]

(주)아스타최대주주변경5,543,09148.275,553,29148.36418,1653.642,399,41020.90보유주식 담보대출 계약

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr[정정후]

요약정보
발행회사명	(주)아스타	발행회사와의 관계	최대주주
보고구분	변경
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서	5,543,091	48.27
이번 보고서	5,553,291	48.36
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서	418,165	3.64
이번 보고서	2,540,883	22.13
보고사유	보유주식 담보대출 계약, 갱신 및 담보주식수 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)아스타246720코스닥상장법인11,482,523

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변경연명개인(국내)대한민국조응준趙應準(Eung Joon Jo)경기도 성남시 분당구 금곡로540218경영최대주주(주)아스타기획관리팀과장031-62******이정진031-62************astams.com

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	-
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	-	부채총액	-
자본총액	-	자본금	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1김양선개인(국내)친인척580626대한민국경기도 성남시 분당구 금곡로임원임원(등기)2장준호개인(국내)임원571215대한민국경기도 성남시 분당구 구미로임원임원(등기)3(주)인텔렉츄얼밸류국내법인계열회사653-86-00225대한민국경기도 성남시 분당구 대왕판교로지식재산관련 컨설팅 및 제반사업계열회사등4인포뱅크(주)국내법인계열회사114-81-66066대한민국경기도 성남시 분당구 대왕판교로제조업, 모바일서비스계열회사등5조응수개인(국내)친인척550905대한민국서울특별시 강남구 도곡로경영-6고충곤개인(외국)임원580201미국경기도 성남시 분당구 수내로임원임원(등기)7박종완개인(국내)임원700206대한민국서울특별시 서대문구 북아현로임원임원(미등기)

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr(가) (주)인텔렉추얼 밸류

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	7,178 백만원	부채총액	139 백만원
자본총액	7,039 백만원	자본금	520 백만원
대표자	고충곤
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회, 이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	(주)밸류인베스트코리아(대표이사 신현종)	최대주주 지분율	61.53%

&cr(나) 인포뱅크(주)

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	73,205 백만원	부채총액	17,403 백만원
자본총액	55,802 백만원	자본금	4,347 백만원
대표자	박태형
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회, 이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	박태형	최대주주 지분율	18.31%

상기 재무현황은 2019년 말 연결재무제표 기준입니다.&cr

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

--------------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2018년 08월 20일조응준55,543,09148.275,543,09148.2711,482,5232020년 04월 22일조응준75,553,29148.365,553,29148.3611,482,52310,2000.0910,2000.090

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 보유목적 보고자 본인 및 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 영향력을 행사하고 있습니다.&cr회사의 업무집행과 관련하여 아래 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록관련 행위들을 결정할 예정입니다.&cr&cr1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지&cr2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경&cr3. 회사의 자본금 변경&cr4. 회사의 배당 결정&cr5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병&cr6. 주식의 포괄적 교환 및 이전&cr7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도&cr8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분&cr9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약,그 밖에 이에 준하는&cr계약의 체결, 변경 또는 해약&cr10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유 --보유주식 담보대출 계약

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 조응준5402183,033,167--------3,033,16726.42김양선5806262,094,937--------2,094,93718.24장준호571215231,185--------231,1852.01(주)인텔렉추얼밸류653-86-00225125,345--------125,3451.09인포뱅크(주)114-81-6606629,852--------29,8520.26조응수55090512,251--------12,2510.11고충곤5802013,000--------3,0000.03박종완70020623,554--------23,5540.21

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

11,482,523-48.3648.36

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역 조응준5402183,033,167------3,033,16726.42김양선5806262,094,937------2,094,93718.24장준호571215231,185------231,1852.01(주)인텔렉추얼밸류653-86-00225125,345------125,3451.09인포뱅크(주)114-81-6606629,852------29,8520.26조응수55090512,251------12,2510.11고충곤5802013,000------3,0000.03박종완70020623,554------23,5540.21

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의&cr→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용

[정정전]

조응준본인540218의결권있는 주식724,410키움증권보유주식등에 관한 담보계약2019년 05월 10일1년6.31주식담보대출조응준본인540218의결권있는 주식175,000키움저축은행보유주식등에 관한 담보계약2019년 06월 28일1년1.52주식담보대출조응준본인540218의결권있는 주식1,500,000상상인저축은행보유주식등에 관한 담보계약2020년 04월 17일1년13.06주식담보대출2,399,41020.90-

성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)				합계(비율)

&cr[정정후]

성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
조응준	본인	540218	의결권있는 주식	865,883	키움증권	보유주식등에 관한 담보계약	2020년 05월 08일*	1년	7.54	주식담보대출
조응준	본인	540218	의결권있는 주식	175,000	키움저축은행	보유주식등에 관한 담보계약	2019년 06월 28일	1년	1.52	주식담보대출
조응준	본인	540218	의결권있는 주식	1,500,000	상상인저축은행	보유주식등에 관한 담보계약	2020년 04월 17일	1년	13.06	주식담보대출
합계(주식등의 수)				2,540,883	합계(비율)				22.13	-

* 기존 724,410주(이전 계약체결일:2019.5.10) 주식담보계약이 연장되었음.&cr

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) ----------------------

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 조응준540218-----------김양선5806265,000--------5,0000.04장준호571215-21,354---------21,354-0.19(주)인텔렉추얼밸류653-86-00225-----------인포뱅크(주)114-81-66066-----------조응수550905-----------고충곤5802013,000--------3,0000.03박종완70020623,554--------23,5540.21

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 박종완7002062018년 08월 22일유상신주취득(+)의결권있는 주식-10,63310,6338,180-박종완7002062018년 08월 29일장내매수(+)의결권있는 주식10,63313,00023,63311,300-박종완7002062018년 08월 30일장내매수(+)의결권있는 주식23,63310423,73710,700-박종완7002062018년 09월 18일장내매도(-)의결권있는 주식23,737-74422,99311,200-박종완7002062018년 09월 19일장내매도(-)의결권있는 주식22,993-1622,97711,250-박종완7002062018년 09월 21일장내매도(-)의결권있는 주식22,977-1,00021,97711,650-박종완7002062018년 09월 27일장내매도(-)의결권있는 주식21,977-79321,18412,050-박종완7002062018년 09월 27일장내매수(+)의결권있는 주식21,18475021,93411,725-박종완7002062018년 10월 01일장내매도(-)의결권있는 주식21,934-3,19418,74012,100-박종완7002062018년 10월 02일장내매수(+)의결권있는 주식18,7402,78321,52311,775-박종완7002062018년 10월 04일장내매수(+)의결권있는 주식21,5232,03123,55411,185-김양선5806262019년 06월 19일장내매수(+)의결권있는 주식2,089,9373,0002,092,9376,992-김양선5806262019년 06월 20일장내매수(+)의결권있는 주식2,092,9372,0002,094,9376,981-장준호5712152019년 11월 01일장내매도(-)의결권있는 주식252,539-9,354243,1859,115-장준호5712152019년 11월 04일장내매도(-)의결권있는 주식243,185-2,000241,1857,653-장준호5712152019년 11월 05일장내매도(-)의결권있는 주식241,185-5,000236,1857,340-장준호5712152019년 12월 02일장내매도(-)의결권있는 주식236,185-5,000231,1856,648-고충곤5802012020년 03월 23일장내매수(+)의결권있는 주식-1,0001,0002,960-고충곤5802012020년 03월 24일장내매수(+)의결권있는 주식1,0002,0003,0003,200-

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 김양선58062634,938,000--34,938,000고충곤5802019,360,000--9,360,000박종완700206299,271,050--299,271,050

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl 01_자기자금의 경우 ㅇ 자기자금의 경우 김양선580626근로소득고충곤580201근로소득박종완700206근로소득

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천