ASSURE TECH (HANGZHOU) CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Dec 7, 2021

证券代码：688075 证券简称：安旭生物 公告编号：2021-004

杭州安旭生物科技股份有限公司

关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“安旭生物”）于 2021 年 12 月 7 日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第六次会议， 审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开 展的情况下,使用最高金额不超过人民币 8 亿元（含 8 亿元）的超募资金及部分闲 置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（包 括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在 上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有 效。

董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署 相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审 批权限范围内,无需提交公司股东大会审批。公司监事会、独立董事发表了明确 同意的意见，保荐机构民生证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查 意见。现将公司本次使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况 公告如下：

一、募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 28 日出具的《关于同意杭州安 旭生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3138 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 15,333,400 股，每股发行价格为人民 币 78.28 元，募集资金总额为 120,029.86 万元；扣除承销及保荐费用、发行登记 费以及其他交易费用共计 14,445.23 万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为

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105,584.63 万元，上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合 伙）审验并于 2021 年 11 月 12 日出具了“XYZH/2021HZAA10537”《验资报告》。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户 内，公司已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

根据公司披露的《杭州安旭生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科 创板上市招股说明书》，本次首次公开发行股票募集资金投资项目情况计划如下:

单位：万元

	序号	项目名称	投资总额	拟用募集资金投入金额	建设期（年）
	1	年产3亿件第二、第三类医疗器械、体外诊断试剂、仪器和配套产品建设项目	25,139.43	25,139.43	2
	2	体外诊断试剂及POCT仪器生产智能化技术改造项目	3,996.15	3,996.15	1
	3	技术研发中心升级建设项目	8,022.77	8,022.77	2
	4	营销与服务网络体系建设项目	3,740.24	3,740.24	2
	5	补充营运资金	5,000.00	5,000.00	-
		合计	45,898.60	45,898.60

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度， 现阶段募集资金在短期内出现暂时闲置的情况。

三、使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用超募资金及部分闲置募集资金，在确保 不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为 公司及股东获取更多回报。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，使用超募资金及部分闲置募集资金投资 安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存 款、通知存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券 投资为目的的投资行为。

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（三）投资额度及期限

公司计划使用最高金额不超过人民币 8 亿元（含 8 亿元）的超募资金及部分 闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自董事 会审议通过之日起 12 个月内有效。

（四）实施方式

董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署 相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（五）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等相关法规和规范性文件的要求,及时 履行信息披露义务。

（六）现金管理收益的分配

公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有， 并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的 要求管理和使用资金,现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。

四、对公司日常经营的影响

本次使用超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律 法规，确保不影响公司募集资金投资进度，有效控制投资风险的前提下进行的， 将不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在损害公司和股 东利益的情形。通过对超募资金及部分暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金 管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更 多的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施

(一)投资风险

尽管公司拟投资安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产 品，投资风险可控。但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及 金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一 定的系统性风险。

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(二)风险控制措施

1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》以及公司《募集资金管理 制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和 执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。

3、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象,主要选择信誉好、规模大、 有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

4、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况， 如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施,控 制理财风险。

5、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督 与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

六、专项意见说明

(一)独立董事意见

公司独立董事认为：公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理符 合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号——规范运作》 等相关规定。在保障资金安全的前提下，公司使用超募资金及部分闲置募集资金 购买安全性高、流动性好的投资产品，有利于提高资金的使用效率，也有利于提 高现金管理收益。该事项不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情形。 同意公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理。

(二)监事会意见

经审议，监事会认为：公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理， 有利于提高公司资金使用效率，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意公 司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理。

(三)保荐机构意见

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经核查，保荐机构认为，公司本次使用超募资金及部分闲置募集资金进行现 金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立 意见，履行了必要的审批程序。本次使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金 管理能够提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司和股东利益的情形， 不涉及变相改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定及公司《募集资金管理制 度》。保荐机构对公司本次使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理事项 无异议。

七、上网公告附件

1、《杭州安旭生物科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十八次 会议相关事项的独立意见》；

2、《民生证券股份有限公司关于杭州安旭生物科技股份有限公司使用超募 资金及部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

杭州安旭科技股份有限公司董事会

2021 年 12 月 8 日

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