ARTS Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2016

Apr 10, 2017

中衡设计集团股份有限公司

审计委员会 2016 年度履职报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计 委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》等规定，中衡设计集 团股份有限公（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履 行了审计监督职责。现对审计委员会 2016 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

根据相关法律、行政法规、规范性文件及《中衡设计集团股份有限公司章程》 等规定，2011 年 9 月 23 日，公司召开第一届董事会第一次会议，决议通过了设立 审计委员会的议案，选举三名审计委员会委员，并批准朱林一为主任委员，内审部 为其日常工作机构。

2013 年 12 月 15 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过朱林一辞 去审计委员会主任委员，选举陈志强为主任委员。

2014 年 9 月 3 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，选举产生了由陈志 强、贝政新、张谨三人组成的第二届审计委员会，并决定由陈志强同志任主任委员。 二、审计委员会 2016 年度会议召开情况

2016 年度，公司审计委员会共召开了五次会议，会议召开情况如下：

• （一）2015 年 4 月 22 日，召开了第二届审计委员会第六次会议，会议审议通

过了以下事项：

• 1、《2015 年度审计报告及财务报表》

• 2、《2015 年度关联方资金占用专项审计说明》

• 3、《2015 年度内部控制评价报告》

• 4、《2015 年度审计委员会工作报告》

• 5、《2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

• （二）2016 年 8 月 5 日，召开了第二届审计委员会第七次会议，会议审议通过

• 了以下事项：

  • 1、《关于公司 2016 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

• （三）2016 年 8 月 30 日，召开了第二届审计委员会第八次会议，会议审议通

• 过了以下事项：

  • 1、《2016 年 1-6 月内审部工作报告》

• （四）2016 年 9 月 4 日，召开了第二届审计委员会第九次会议，会议审议通过

• 了以下事项：

  • 1、《审计委员会对审计机构的审查意见及续聘审计机构的意见》

• （五）2016 年 12 月 31 日，召开了第二届审计委员会第十次会议，会议审议通

• 过了以下事项：

  • 1、《2016 年度公司关联交易事项》

  • 2、《2016 年度内审部工作报告》

  • 3、《2016 年度内审部工作报告》

三、审计委员会 2016 年度相关工作履职情况

• 1、监督及评估 2016 年度外部审计机构工作情况

董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，并对其 2016 年度财务报告审计工作进行了监督评价，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙） 在为公司提供审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、 客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是 的发表相关审计意见。

• 2、对公司内部审计工作指导情况

报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作报告，认为公司内部审计工作 制度基本健全，内审工作能够有效开展，能够就内审中发现的问题及时提出整改意 见和建议，促进公司内部控制和各项制度的持续改进和有效执行。报告期内，未发 现公司内部审计工作存在重大问题的情况。

• 3、评估内部控制的有效性

根据《企业内部控制基本规范》和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要 求，结合企业情况和经营特点，按照公司 2016 年度内控工作计划全面开展内部控制 工作，并完成《2016 年度内部控制自我评价报告》。

四、总体评价

2016 年，公司审计委员会充分发挥了审计监督作用，切实履行了审计委员会的 责任和义务，有效监督了公司的审计工作。

2017 年，公司审计委员会将充分发挥审计监督作用，密切关注公司的内部审计 工作，以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作，不断健全和完善内部审计制度， 切实维护公司整体利益和全体股东合法权益，促进公司的规范运作和持续健康发展。

中衡设计集团股份有限公司审计委员会 陈志强、贝政新、张谨 2017 年 4 月 7 日