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Legal Proceedings Report • Feb 26, 2024

주요사항보고서(소송 등의 제기) 1.2 (주)스피어파워 정 정 신 고 (보고)

2024년 2월 26일

1. 정정대상 공시서류 : (주요사항보고서) 소송등의 제기

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024.02.23

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후
3. 청구내용	단순오기에 따른 정정	2. 위 제1항의 본안소송 확정시까지 채무자 주식회사 스피어파워가 신청 외 지예온조합(337-80-02799 대표조합원 송호길)과 에스엠1호제홉(814-80-01716 대표조합원 이동하)에 매각한 제6회차 전환사채 30억원 중 금 28억원의 전환사채에 대한 전환권 행사를 이유로 발행한 액면금 500원의 보통주 492,697주(발행가 5,583원 총액 금 2,800,000,000원)의 상장을 금지한다.5. 채무자 주식회사 스피어파워가 신청 외 지예온조합(337-80-02799 대표조합원 송호길)과 에스엠1호제홉(814-80-01716 대표조합원 이동하)에 매각한 제6회차 전환사채 30억원 중 금 28억원의 전환사채에 대한 전환권 행사를 이유로 발행한 액면금 500원은 보통주식 492,697주(발행가 5,683원 총액 금 2,800,000,000원)의 효력을 정지하고, 채무자 주식회사 스피어파워는 향후 개최되는 정기 내지 임시주주총회에서 위 가항에 의해 발행된 주식에 대한 의결권을 행사하게 하여서는 아니된다.	2. 위 제1항의 본안소송 확정시까지 채무자 주식회사 스피어파워가 신청 외 지예온조합(337-80-02799 대표조합원 송호길)과 에스엠1호조합(814-80-01716 대표조합원 이동하)에 매각한 제6회차 전환사채 30억원 중 금 28억원의 전환사채에 대한 전환권 행사를 이유로 발행한 액면금 500원의 보통주 492,697주(발행가 5,583원 총액 금 2,800,000,000원)의 상장을 금지한다.5. 채무자 주식회사 스피어파워가 신청 외 지예온조합(337-80-02799 대표조합원 송호길)과 에스엠1호조합(814-80-01716 대표조합원 이동하)에 매각한 제6회차 전환사채 30억원 중 금 28억원의 전환사채에 대한 전환권 행사를 이유로 발행한 액면금 500원은 보통주식 492,697주(발행가 5,683원 총액 금 2,800,000,000원)의 효력을 정지하고, 채무자 주식회사 스피어파워는 향후 개최되는 정기 내지 임시주주총회에서 위 가항에 의해 발행된 주식에 대한 의결권을 행사하게 하여서는 아니된다.

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중		2023년 2월 23일
회 사 명 :	주식회사 스피어파워
대 표 이 사 :	최 광 수, 이 재 현
본 점 소 재 지 :	서울특별시 강남구 봉은사로 218,8층 (역삼동, KH빌딩)
	(전 화) 02-545-2818
	(홈페이지)http://www.spherepower.co.kr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 상무이사	(성 명) 박 종 홍
	(전 화) 02-545-2818

소송 등의 제기

상장위원회의 추가상장의결에 대한 효력정지등 가처분 신청주식회사 빅브라더스1. 채무자 주식회사 한국거래소의 상장위원회가 2024. 02. 19. 채무자 주식회사 스피어파워의 추가상장유예와 관련한 이의신청에 대하여 상장위원회를 개최하여 행한 심의·의결에 대한 무효확인 등 본안소송 확정시까지, 채무자 주식회사 한국거래소가 2024. 02. 19. 채무자 주식회사 스피어파워의 상장유예 되었던 신주권(국내사모 전환사채 전환 527,889주)의 추가상장을 허용하는 것으로 심의·의결한 결의의 효력을 정지한다.2. 위 제1항의 본안소송 확정시까지 채무자 주식회사 스피어파워가 신청 외 지예온조합(337-80-02799 대표조합원 송호길)과 에스엠1호조합(814-80-01716 대표조합원 이동하)에 매각한 제6회차 전환사채 30억원 중 금 28억원의 전환사채에 대한 전환권 행사를 이유로 발행한 액면금 500원의 보통주 492,697주(발행가 5,583원 총액 금 2,800,000,000원)의 상장을 금지한다.3. 채무자 주식회사 스피어파워는 위 2항의 주식에 대한 신주권을 교부하고 상장하는 행위로서 명의개서대리인에게 '대행예탁의뢰'를 통보하거나 채무자 주식회사 한국거래소에 '추가상장신청서'를 제출하는 등 행위를 하여서는 아니된다.4. 채무자 주식회사 한국거래소와 채무자 한국예탁결제원은 위 2항의 주식을 주식시장에 상장하여서는 아니된다.5. 채무자 주식회사 스피어파워가 신청 외 지예온조합(337-80-02799 대표조합원 송호길)과 에스엠1호조합(814-80-01716 대표조합원 이동하)에 매각한 제6회차 전환사채 30억원 중 금 28억원의 전환사채에 대한 전환권 행사를 이유로 발행한 액면금 500원은 보통주식 492,697주(발행가 5,683원 총액 금 2,800,000,000원)의 효력을 정지하고, 채무자 주식회사 스피어파워는 향후 개최되는 정기 내지 임시주주총회에서 위 가항에 의해 발행된 주식에 대한 의결권을 행사하게 하여서는 아니된다. 6. 소송비용은 모두 채무자들이 부담한다.라는 결정을 구합니다.서울남부지방법원당사는 법적인 절차에 따라 대응할 예정입니다.2024년 02월 22일2024년 02월 23일

1. 사건의 명칭
2. 원고ㆍ신청인
3. 청구내용
4. 관할법원
5. 향후대책
6. 제기일자
7. 확인일자

8. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기 사건의 사건번호는 서울남부지방법원 2024 카합20094입니다.2) 상기 3. 청구내용의 채무자는 당사 및 주식회사 한국거래소, 한국예탁결제원입니다.3) 상기 7. 확인일자는 당사가 상장위원회의 추가상장의결에 대한 효력정지등 가처분 신청을 확인한 날입니다.4) 당사는 향후 진행사항 및 확정사실 등이 있을 경우 지체없이 관련사항을 공시할 예정입니다.

5) 관련공시- 2024. 01. 22 주요사항보고서(소송등의제기)