Arctech Solar Holding Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 15, 2021

董事会审计委员会2020 年度履职情况报告

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江苏中信博新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会2020年度履职情况报告

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关法律法规和公司《审计 委员会工作细则》、《董事会审计委员会年报工作规程》等相关规定，作为江苏 中信博新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会成员， 我们积极履行董事会审计委员会的工作职责，本着客观、公正、独立的原则，恪 尽职守、勤勉尽责。现就审计委员会2020 年度工作情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由独立董事王怀明先生、独立董事沈文忠先生 和董事郑海鹏先生组成，其中王怀明先生为第二届董事会审计委员会主任委员； 第二届董事会审计委员会委员中独立董事占比达 2/3，审计委员会成员具有能够 胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，符合上海证券交易所的相关规 定及《公司章程》等制度的有关求。

二、审计委员会会议召开情况

2020 年度，审计委员会共召开5 次会议，全体委员均出席了会议，具体情况 如下：

1、2020 年2 月14 日，召开公司第二届董事会审计委员会2020 年第一次会 议，会议审议了《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市前滚存利润分配方 案的议案》、《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年分红回报规划 的议案》和《关于公司首次公开发行股票摊薄即期回报分析及填补措施的议 案》。

2、2020 年3 月12 日，召开公司第二届董事会审计委员会2020 年第二次会 议，会议审议了《关于确认公司2017-2019 年度审计报告的议案》、《关于确认 公司2017-2019 年度关联交易事项的议案》。

3、2020 年8 月3 日，召开公司第二届董事会审计委员会2020 年第三次会 议，会议审议了《内审部2020 年半年度工作汇报》。

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4、2020 年9 月11 日，召开公司第二届董事会审计委员会2020 年第四次会 议，会议审议了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于公 司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》和《关于公司使用募集资金置换 预先投入的自筹资金的议案》。

5、2020 年10 月27 日，召开公司第二届董事会审计委员会第五次会议，会议 审议了《关于公司2020 年第三季度报告的议案》。

三、审计委员会2020 年度主要工作情况

（一）监督及评价外部审计机构工作。

公司外部审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）所有职员未在公司任 职，未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他形式的经济利益，会计事务 所与公司之间不存在直接或间接的互相投资情况，也不存在密切的经营关系；审 计小组成员与公司决策层之间不存在关联关系；在本次审计中会计师事务所及审 计成员保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本准则中关于保持 独立性的要求。审计项目组成员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关 的职业证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。 （二）指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司年度内部审计工作计划，督促公司内部审计 机构严格按照工作计划执行，始终保持与公司内审部门的沟通，对内部审计发现 的问题及时给出指导性意见，充分发挥审计委员会的作用。要求公司审计部门强 化体系建设，指导公司总部及分子公司内部控制及内部审计的质量和水平，进一 步提高管理水平。提升风控意识。在审计过程中，经审阅内部审计工作报告，未 发现内部审计工作存在重大问题的情况。

（三）审议公司编制的定期报告

报告期内，公司董事会审计委员会召开会议，认真审阅了公司于2020 年披露 的定期报告及财务报告。经审阅，董事会审计委员会认为：公司报告期内披露的 定期报告符合法律法规及《公司章程》等相关规则制度的规定，真实、准确反映 了公司财务状况和经营成果；公司的财务报告真实、准确、完整，财务报表能够

董事会审计委员会2020 年度履职情况报告

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反映公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载，不存在相关 欺诈、舞弊行为及重大错报；报告期内公司不存在重大会计差错调整、重大会计 政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。

（四）对关联交易和对外担保事项的审核

2020 年，公司董事会审计委员持续重点关注公司关联交易和对外担保事项的 规范运作情况，董事会审计委员会认为：报告期内，公司无关联交易；公司对外 担保在执行时严格遵照《公司章程》中有关对外担保决策权力与程序的相关规 定，并及时履行了信息披露义务，不存在为控股股东及其关联方提供担保的情 况，也不存在直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供担保的情况，未 损害公司及股东特别是中小股东的利益。

（五）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易 所有关规定的要求，继续深化内控体系建设，建立了较为完善的公司治理结构和 治理制度，同时，公司指定审计部专职负责对内部控制执行情况进行日常检查监 督，对公司内控设计及执行情况进行评价 。报告期内，公司严格执行各项法律法 规，公司章程及内部管理制度，股东大会、董事会、经营层规范运作，切实保障 了公司和股东的合法权益。因此，我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中 国证监会发布的有关上市公司治理规范。

四、总体评价

报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指 引》和公司《董事会审计委员会工作细则》等相关法律法规及公司制度的规定， 恪尽职守、尽职尽责地履行审计委员会的职责，运用自身专业知识及相关经验， 监督公司外部审计，指导内部审计和内部控制工作，维护审计的独立性，加强公 司财务报告信息的真实性和可靠性，促进公司完善治理结构。

2021 年，我们将继续遵循独立、客观、公正的职业准则，进一步加强公司外部 审计、内部审计、经营管理层之间的沟通，提高专业水平与决策能力，更好地完成 公司及董事会的各项委托，维护公司、股东、尤其是社会公众股股东的权益。

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江苏中信博新能源科技股份有限公司

董事会审计委员会 2021 年4 月15 日