Arctech Solar Holding Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 15, 2021

77 合同者

江苏中信博新能源科技股份有限公司

募集资金存放与使用情况专项报告 的鉴证报告

2020年度

专项审计报告

防伪编码: 31000006202149763C 被审计单位名称: 江苏中信博新能源科技股份有限公司 审计内容: 报告文号: 信会师报字[2021]第ZF10279号 签字注册会计师: 魏琴 注师编号: 310000062223 签字注册会计师: 王逸洲 注师编号: 330000140156 事务所名称: 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 事务所电话: 021-23280000

事务所地址: 南京东路61号4楼

业务报告使用防伪编码仅说明该业务报告是由依法批准设立的会计师事务所出 具, 业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。 报告防伪信息查询网址: https://zxfw.shcpa.org.cn/codeSearch

关于江苏中信博新能源科技股份有限公司2020年度 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告

信会师报字[2021]第ZF10279号

江苏中信博新能源科技股份有限公司全体股东:

我们接受委托, 对后附的江苏中信博新能源科技股份有限公司 (以下简称"贵公司") 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告 (以下简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。

一、管理层的责任

贵公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证 监会公告 [2012] 44号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法(2013修订)》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工 作备忘录第一号一一临时公告格式指引》的相关规定编制募集资金专 项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相 关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整,不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。

三、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范, 计划和实施鉴证工作, 以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证 监会公告 [2012] 44号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法(2013修订)》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工 作备忘录第一号 -- 临时公告格式指引》的相关规定编制, 在所有重 大方面如实反映贵公司2020年度募集资金存放与使用情况获取合理 保证。在执行鉴证工作过程中,我们实施了包括询问、检查会计记录 等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表鉴证结论 提供了合理的基础。

四、鉴证结论

我们认为,贵公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告在 所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012] 44号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013修订)》 以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号 --临时公告格式指引》的相关规定编制,在所有重大方面如实反映了贵 公司2020年度募集资金存放与使用情况。

五、报告使用限制

本报告仅供贵公司为披露2020年年度报告的目的使用,不得用作 任何其他目的。

中国注册会计师: 魏琴

中国注册会计师: 王逸洲

二〇二一 年四月十五日

中国·上海

江苏中信博新能源科技股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》(证监会公告「2012]44号)、《上海证券交易 所上市公司募集资金管理办法(2013修订)》以及上海证券交易所《上市公司 日常信息披露工作备忘录第一号 -- 临时公告格式指引》的相关规定, 本公司就 2020年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告:

$\overline{\phantom{a}}$ 募集资金基本情况

$(-)$ 实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1583号文核准,同意公司向社 会公开发行 33,928,870 股新股。每股发行价为人民币 42.19 元, 共募集资 金人民币 1,431,459,025.30元。

安信证券股份有限公司于2020年8月24日汇入公司开立在中国银行股份 有限公司昆山陆家支行 523575033843 的人民币账户 1,328,106,765.62 元 (扣除保荐及承销费人民币含税 103.352.259.68 元)。

公司本次募集资金总额为人民币 1,431,459,025.30 元, 本次公开发行费用 人民币 124,404,221.84 元 (不含税), 具体包括: 保荐及承销费用 97,502,131.77 元 (不含税)、审计及验资 16,066,037.73 元 (不含税)、 律师费用 4,716,981.13 元(不含税)、用于本次发行的信息披露费用 5,754,716.99 元 (不含税)、上市相关手续及材料制作费用 364,354.22 元 (不含税)。扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 1,307,054,803.46 元, 其中股本 33,928,870.00 元, 计入资本公积 1,273,125,933.46 元。 上述资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其

出具信会师报字[2020]第 ZF10756 号验资报告。

$\Box$ 2020年度募集资金使用情况及结余情况

截至 2020年12月31日,公司募集资金使用和余额情况如下:

单位: 人民币元

时间	金额
募集资金扣除发行费用后余额	1,307,054,803.46
减: 募投项目支出	176, 278, 282. 17
超募资金永久补充流动资金 减:	181, 124, 172.98

江苏中信博新能源科技股份有限公司 2020年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

时间	金额
减: 银行手续费	267.61
减: 闲置资金购买理财产品	1,145,000,000.00
加: 赎回理财产品本金	420,000,000.00
加: 理财产品投资收益	2,905,479.45
加: 募集资金专户利息收入	1,804,808.35
截至 2020年12月31日专户余额	229, 362, 368.50

截至 2020年12月31日, 公司募集资金专户余额为 229,362,368.50元。

募集资金管理情况 $\equiv$ .

$(\rightarrow)$ 募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用,切实保护投资者的权益,公司根据中 国证监会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定,制定了公司 的《募集资金管理制度》,严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、 使用和管理募集资金。为规范募集资金的使用与管理,提高募集资金使用 效益, 保护投资者的合法权益, 根据《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法》及有关法律法规的规定,公司已与保荐机构安信证券股份有限 公司及商业银行苏州银行股份有限公司昆山支行、上海浦东发展银行股份 有限公司昆山支行、中国银行股份有限公司昆山分行、江苏昆山农村商业 银行股份有限公司陆家支行签署了《江苏中信博新能源科技股份有限公司 募集资金专户存储三方监管协议》,公司、公司之子公司安徽融进新能源 科技有限公司已与保荐机构安信证券股份有限公司及商业银行中信银行 股份有限公司苏州分行签署了《江苏中信博新能源科技股份有限公司募集 资金专户存储四方监管协议》, 对公司及子公司、保荐机构及存放募集资 金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。上述监管协议与上海证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,公司严格按照监管协议的规 定存放、使用和管理募集资金。

$\left(\square\right)$ 募集资金专户存储情况

截至 2020年12月31日,公司募集资金专项账户储存如下(单位:人民 币元):

开户人	银行名称	银行账号	余额
安徽融进新能源科技
有限公司	中信银行股份有限公司苏州分行。	8112001014100556800	214,578,098.97

江苏中信博新能源科技股份有限公司 2020年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

开户人	银行名称	银行账号	余额
江苏中信博新能源科技	苏州银行股份有限公司昆山支行	51453100000882	14,661,476.15
股份有限公司
江苏中信博新能源科技		89070078801000001897
股份有限公司	上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行		11,675.52
江苏中信博新能源科技
股份有限公司	中国银行股份有限公司昆山分行	523575033843	73,862.87
江苏中信博新能源科技		3052239012016000004869
股份有限公司	江苏昆山农村商业银行股份有限公司陆家支行		37,254.99
	合计:		229, 362, 368.50

• 三、 本年度募集资金的实际使用情况
• 募集资金投资项目(以下简称"募投项目")的资金使用情况 $(\rightarrow)$ 本公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况 对照表》。
• (二) 募投项目先期投入及置换情况

2020年9月11日,公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十 五次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的 议案》,同意公司以 48,393,099.17 元募集资金置换预先投入募投项目的 自筹资金。上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况经立信会计师 事务所(特殊普通合伙)鉴证并出具了《关于江苏中信博新能源科技股份 有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(信会师报字[2020] 第 ZF10785号)。

截至 2020年12月31日, 公司已将募集资金 48,393,099.17 元置换公司先 期投入募投项目的白筹资金。

截至 2020年12月31日, 使用募投资金置换自筹资金预先投入情况如下 表:

单位: 人民币元

序号	项目名称	募集资金拟投入的金额	自筹资金预先投入金额	置换金额
	太阳能光伏支架生产基地建设项目	501,311,800.00	21,592,600.00	21,592,600.00
	江苏中信博新能源科技股份有限公
	司研发中心项目	80,067,300.00	26,800,499.17	26,800,499.17

序号	项目名称	募集资金拟投入的金额	自筹资金预先投入金额	置换金额
	补充流动资金	100,000,000.00
	合计	681,379,100.00	48,393,099.17	48, 393, 099. 17

$(\equiv)$ 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

$(\mathbb{Z})$ 对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况

公司于2020年9月11日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会 第十五次会议,审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的 议案》,同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制 风险的前提下,合理使用额度不超过人民币9亿元的暂时闲置募集资金进 行投资理财,购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品(包括但不 限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品)。使用期限 自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限 范围内, 资金可以循环滚动使用。

公司董事会授权公司管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相 关法律文件,包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、 选择理财产品品种、签署合同等及具体实施相关事宜。独立董事、监事会 发表了明确的同意意见,保荐机构安信证券股份有限公司对本事项出具了 明确的核查意见。

2020 年度, 公司使用募集资金购买理财产品共获得投资收益人民币 2,905,479.45 元。

存放银行	产品名称	存款方式	余额(元)	购买日	到期日	预期年化收益率
中信银行股份有限 公司苏州分行	共赢智信汇率 挂钩人民币结 构性存款 02483 期	结构性存款	260,000,000.00	2020/12/30	2021/6/28	2.800%
江苏昆山农村商业 银行股份有限公司 陆家支行	YEP20201184 结构性存款	结构性存款	120,000,000.00	2020/9/23	2021/9/10	0.800%或 4.550%
江苏昆山农村商业	YEP20201185	结构性存款	80,000,000.00	2020/9/23	2021/9/10	0.800%或 6.425%

截至 2020年12月31日, 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额 为 72,500.00 万元, 具体情况如下:

江苏中信博新能源科技股份有限公司 2020年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

存放银行	产品名称	存款方式	余额(元)	购买日	到期日	预期年化收益率
银行股份有限公司	结构性存款
陆家支行
中国银行股份有限 公司昆山分行	(苏州)对公结 构性存款 202005485C	结构性存款	125,000,000.00	2020/9/24	2021/4/1	1.500%或 4.600%
中国银行股份有限 公司昆山分行	(苏州)对公结 构性存款 202005484C	结构性存款	120,000,000.00	2020/9/24	2021/4/1	1.500%或 4.620%
苏州银行股份有限 公司昆山支行	2020年第1251 期结构性存款	结构性存款	10,000,000.00	2020/9/25	2021/3/25	1.840%-4.060%
苏州银行股份有限 公司昆山支行	2020年第1252 期结构性存款	结构性存款	10,000,000.00	2020/9/25	2021/3/25	1.840%-4.060%

$(E)$ 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2020年9月11日,中信博召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事 会第十五次会议,审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动 资金的议案》,同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及不影响 募集资金投资项目正常进行的前提下, 拟使用超募资金 18,500.00 万元用 于永久补充流动资金。截至 2020 年 12 月 31 日, 公司已使用超募资金 181,124,172.98 元永久补充流动资金。

• 超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 (六) 本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
• $(E)$ 节余募集资金使用情况 本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情 况。
• $U\cup$ 募集资金使用的其他情况 本公司不存在募集资金使用的其他情况。
• 四、 变更募投项目的资金使用情况 报告期内,本公司募投项目未发生变更。

江苏中信博新能源科技股份有限公司 2020年度

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

• 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况,已 使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目,不存在违规使用募集 资金的重大情形。
• 六、 专项报告的批准报出 本专项报告于 2021年 4月 15日经董事会批准报出。

附表: 1、募集资金使用情况对照表

阴 后	上股份
	合管 博新
	400
	位
附表	Ŵ 编制

$\mathcal{L}$

募集资金使用情况对照表

编制单位:		工业书信博新能源科技股份有限公司				2020年度					单位:	人民币元
		募集资金总额			1,307,054,803.46			本年度投入募集资金总额				357,402,455.15
交更用途的募集资金总额					0.00
变更用途的募集资金总额比例					$0.00\%$			已累计投入募集资金总额				357,402,455.15
座诺投资项目	含部分变更 已变更项目, (如有)	靠集资金承诺投 资总额	调整后投资总额	截至期末本诺投入 金额(1)	本年度投入 金額	极至明末累计 投入金額(2)	战至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 $(3) = (2) - (1)$	截至期末投 入进度 (%) $(4) = (2)(1)$	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 沒溢	是否达 到预计 效益	项目可行 生重大变 性是否发 化
太阳能光伏文 架生产基地建 设项目	X	501,311,800.00	501,311,800.00	501,311,800.00	30,732,950.00	30,732,950.00	470.578,850.00	6.13%	2022年9月	不适用	不适用	Æ
江苏中信博新 有限公司研发 能源科技股份 中心项目	XI	80,067,300.00	80,067,300.00	80,067,300.00	45,545,332.17	45,545,332.17	$-34,521,967.83$	56.88%	2021年8月	不适用	不适用	临
补充流动资金	稻	100,000,000.00	100,000,000.0	100,000,000.00	100,000,000.00	100,000,000.00	0.00	100.00%	不适用	不适用	不适用	K
超募资金	仰	625,675,703.46	,703.46 625,675	不适用	181,124,172.98	181,124,172.98	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
合計		1,307,054,803.46	1,803.46 1,307,054		357,402,455.15	357,402,455.15
	未达到计划进度跟因《分具体募投项目》							不适用
	项目可行性发生重大变化的情况说明							项目可行性未发生重大变化

--------------------------------------- 募集资金投资项目先期投入及置换情况
	见本报告三、(二)
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	见本报告三、(三)
对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况	见本报告三、(四)
,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	见本报告三、(五)
募集资金结余的金额及形成原因	见本报告三、(七) .
募集资金其他使用情况	见本报告三、(八)

注 1: "本年度投入募集资金总额"包括募集资金到账后募投项目支出金额(含实际已置换先期投入金额)及超募资金永久补充流动资金金额。

注2: "截至期末承诺投入金额"以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

立信会计师事务所 (特殊普通
合伙) 浙江分所 330104197811280720 $1978 - 11 - 28$ 線線 $\mathbb{X}^{\mathbb{L}}$ $\begin{array}{rcl}\n\text{H1} & \triangleq & \text{E1} & \text{Jfp} \
\text{Date of birth}\n\end{array}$ 身份证号码
Identity card No. $\phi$ 셛 $\overline{5}$ Working unit name. $\frac{1}{\sqrt{2}}$ 310000062223 $\frac{1}{\sqrt{2}}$ 证书编号:
No.of Certificate 姓
Full 性
Sex $\mathbf{H}$ 浙江省注册会计师协会 批准注册协会: Authorized Institute of CP405 04 $22$ 年 发证日期 $\overline{\mu}$ $\mathbf{E}$ $\gamma_{\rm m}$ $d$

年度检验登记 年度检验登记 Annual Renewal Registration Annual Renewal Registration 本证书经检验合格,继续有效一年。 本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after This certificate is valid for another year after this renewal. this renewal. 注册会计师任职资格检查 注册会计师任职资格检查 (浙注协[2019]35号) 漂 (渐注协[2020]43号) 2020 $2019$ 年少 月 $\tilde{f}_*^1$ $\Xi$ $\mathbbm{E}$ $\hbar {\bf m}$ $/d$ $/\mathrm{m}$ Id 浙江省注册会计师协会 浙江省注册会计师协会 $\lesssim$

年度检验登记 Annual Renewal Registration

本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after this renewal.

$\begin{array}{c} \square \ \square \end{array}$

年度检验登记 Annual Renewal Registration

本证书经检验合格, 继续有效一年。 This certificate is valid for another year after this renewal.

$\begin{array}{c} \mathcal{F}_1^1 \ \mathcal{F}_2^1 \end{array}$

$\Xi$

$\overline{\mathbf{d}}$

年

ÿ

是证明持有人经财政 准予执行注册会计师法定业务的 应当向财 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, 涂改、 政部门交回《会计师事务所执业证书》 会计师事务所终止或执业许可注销的, 《会计师事务所执业证书》不得伪造、 《会计师事务所执业证书》 应当向财政部门申请换发。 发证机关: 出借、转让。 部门依法审批, 凭证。 租、 $\sim$ ຕ໌ $4^{'}$
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

J

批准执业文号: 护财会 [2000] 26号 (转制批文 沪财会(2010)82号) 批准执业日期: 2000年6月13日 (转制日期 2010年12月31日) 组织形式: 特殊普通合伙制 执业证书编号: 31000006