Arcplus Group Plc — Audit Report / Information 2014

Mar 15, 2015

董事会审计委员会

2014 年度履职情况报告

公司董事会审计委员会按照中国证监会的相关规定及《公司章 程》、《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》、《信息披 露管理制度》的有关规定，认真履行了审计委员会的工作职责，一年 多来的主要工作如下：

一、2014 年审计委员会共召开了7 次专题会议，其主要内容：

1、对公司2013 年度财务报告审计、编制工作实施全过程监控。 先后进行了政策规定文件的学习；讨论审核了公司2013 年度财务报 告审计、编制计划；初审公司内部的财务报表；与审计会计师保持沟 通、督促；审核了会计师事务所出具的审计报告初稿并形成了审核意

• 见，按时提交公司董事会审议，保证了公司年度报告的如期披露。

  • 2、审议了公司2014 年度财务预算，并同意提交董事会审议。

3、审议了续聘会计师事务所、公司2013 年度内部控制的评价报 告、董事会审计委员会2013 年度履职情况报告等提案，并同意提交 董事会审议。

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• 4、按照规定程序，对公司2014 年的第一季度报告、中报及第三

季度报告进行了事前审核，并出具意见提交董事会审议。

• 二、按照中国证监会要求，做好2014 年年报审计工作

• 1、认真学习了中国证监会的相关文件、会计准则和年报准则，

• 明确了关于2014 年年报工作会议精神和要求。

• 2、讨论和审核了2014 年度对财务报告审计、编制的工作计划，

• 明确了年报的审计编制的程序要求，时间节点。

• 3、按照《2014 年年度财务报表及年度报告编制、审阅、审计、审

• 核工作计划》，审计委员会初步审阅了公司提交的2014 年度财务会计 报表（草表）提出了初审意见，并与主审会计师就有关审计事项进行

了面对面沟通，确定了审计工作的时间安排。

• 4、加强与审计机构的日常联系和沟通，并督促主审单位按时完

• 成初审工作。

• 5、在年度审计会计师出具初步审计意见后，再次审阅公司财务

• 报表，并与主审会计师进行了的沟通，形成了“关于上海众华沪银会

计师事务所有限公司出具的上海棱光实业股份有限公司2014 年度审

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计报告初稿的审阅意见”：会计师事务所有限公司为本公司出具的审 计意见是客观的，真实的反映了公司的财务状况、经营成果及内控执 行情况，公司的关联交易执行情况良好，符合相关法律法规的要求。

上海棱光实业股份有限公司 董事会审计委员会 2015 年3 月12 日

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