Arcplus Group Plc — Governance Information 2011

Apr 29, 2011

上海棱光实业股份有限公司

外部信息使用人管理制度

第一章 总则

第一条 为加强上海棱光实业股份有限公司（以下简称“公司”） 信息披露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保信息公平 披露，避免内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、全资及控股子公 司以及公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员、公司对外 报送信息涉及的外部单位或个人。

第三条 本制度所指“信息”是指所有对公司股票交易价格可能 产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据及正 在筹划或需要报批的重大事项等。

第二章 外部信息使用管理

第四条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在 定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、 临时公告及相关重大事项信息公布前，不得以任何形式、任何途径向 外界或特定人员泄漏定期报告、临时公告的内容，包括但不限于业绩 座谈会，经济分析会议，接受投资者调研、座谈，接受媒体采访，对 政府机构报送等方式。

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第五条 对于无法律法规依据的外部单位统计报表等报送要求，公 司及各子、分公司应拒绝报送。

第六条 公司应将向外报送的相关信息作为内幕信息，由经办人员 向外部接收人员提供保密提示函（附件1），并将接收人员情况、相 关信息报送董事会办公室，由董事会办公室将外部单位相关人员作为 内幕信息知情人登记备查。

第七条 外部信息使用单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的 公司未公开重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖公司证 券或建议他人买卖公司证券。

第八条 外部信息使用单位或个人及其工作人员因保密不当致使 前述重大信息被泄露，应在第一时间通知公司，公司应在获知信息后 第一时间向上海证券交易所和上海证监局报告并公告。

第九条 在公司信息公开披露前，获悉相关信息的外部单位或个人 不得在相关公开文件、网站、其他公开媒体上使用公司报送的未公开 重大信息。

第十条 外部信息使用单位或个人应该严守上述条款，如违反本制 度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公 司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖 公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收 益；如涉嫌犯罪的，将追究法律责任。

第三章 附则

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第十一条 本制度未做规定的，适用《公司章程》、《信息披露事 务管理制度》等有关规定。

第十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

上海棱光实业股份有限公司 2011 年4 月27 日

附件1：

保密提示函

________________________：

本公司此次向贵单位报送的（相关材料）属于未公开披露的内幕 信息，现根据中国证监会、上海证券交易所相关规定及监管要求，提 示如下：

1、 贵单位接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕信息知 情人，负有保密义务；请相关人员在本公司相关信息公开披露前，不 得泄露材料涉及的信息，不得利用所获取的信息买卖棱光实业证券或 建议他人买卖棱光实业证券。在公司相关信息公开披露前，请勿在公 开文件、网站或任意其他公开媒体上使用本公司未公开的信息。

2、 贵单位获得本公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的 信息泄露，应立即通知本公司。

特此提示！

上海棱光实业股份有限公司

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