Arcplus Group Plc — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

Mar 3, 2019

证券简称：华建集团 证券代码：600629 编号：临 2019-007

华东建筑集团股份有限公司 独立董事公开征集投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 征集投票权的起止时间：2019 年 3 月 18 日至 2019 年 3 月 19 日（上午

• 9:00-11:00，下午 13:00-15:00）

 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司 股权激励管理办法（2018 修正）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，华 东建筑集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事卓福民作为征集人，就公 司拟于 2019 年 3 月 20 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议的《华东建筑 集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》（以下 简称“激励计划”）等议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人基本情况

本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事卓福民，基本情况如下： 卓福民，男，高级经济师。曾任上海市政府经济体制改革办公室主任助理、 处长；上海实业控股有限公司 CEO；上海实业医药科技集团有限公司董事长； 祥峰中国投资公司董事长兼行政总裁；科星创业投资基金董事长；纪源资本管理 合伙人等职。现任源星资本董事长/管理合伙人；国药控股股份有限公司、分众 传媒信息技术股份有限公司、大全新能源有限公司独立董事等职务。

（二）征集人对表决事项的意见及理由

征集人卓福民未持有公司股票。作为公司独立董事，卓福民出席了公司于 2018 年 12 月 24 日召开的第九届董事会第三十三次会议（临时会议）和 2019 年 3 月 3 日召开的第九届董事会第三十五次会议（临时会议），并且对要提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议的所有议案均投了同意票。

具体理由如下：

1、《华东建筑集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》 的制定及审议流程符合《管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励 试行办法》（以下简称“《试行办法》”）及《关于规范国有控股上市公司实施股权 激励制度有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）等相关法律法规及规范性法律 文件的规定。

2、我们未发现公司存在《管理办法》、《试行办法》、《通知》等法律、法规 和规范性文件规定的不得实施限制性股票激励计划的情形，公司具备实施股权激 励的主体资格。

3、公司本次股权激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》等 法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；不存在最近 12 个月 内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会 及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规 行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在 具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形；不存在具有法律法规 规定不得参与上市公司股权激励的情形。激励对象不存在《管理办法》、《试行办 法》、《通知》规定的不得获授限制性股票的情形，其作为公司激励对象的主体资 格合法、有效。

4、公司股权激励计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《试 行办法》、《通知》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性 股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价 格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定， 未侵犯公司及全体股东利益。

5、公司董事会审议本次股权激励计划的表决程序符合《公司法》及《公司 章程》的有关规定，作为本次股权激励计划激励对象的董事张桦、王玲表决时进

行了回避表决，符合《上海证券交易所股票上市规则》及其他规范性文件的要求， 公司董事会关于本次股权激励计划的表决程序合法有效。

6、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。

7、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司的法人治理结构，促进公 司建立、健全激励与约束相结合的分配机制，充分调动公司董事、高级管理人员、 公司管理和技术骨干和其他对公司发展有重大贡献的员工的工作积极性，有效地 将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，提高公司的经营管理水平， 培养、建设一支具有较强自主创新能力的高水平人才队伍，促进公司经营业绩平 稳快速提升，确保公司长期发展目标顺利实现。

8、公司实施股权激励计划有利于公司的长期持续发展，不会损害公司及全 体股东的利益。

二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间

现场会议时间：2019 年 3 月 20 日 14 点 网络投票时间：2019 年 3 月 20 日

公司此次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （二）召开地点：上海市静安区延安中路 1111 号延安饭店二楼华园厅 （三）本次股东大会审议议案

序号	议案名称
非累积投票议案
1	关于《华东建筑集团股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及 其摘要的议案
2	关于《华东建筑集团股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理股票激励相关事宜的议案

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于指定信息披露媒体披露的

《关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临 2019-006）。

三、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定 制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象

截止 2019 年 3 月 11 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间

2019 年 3 月 18 日至 2019 年 3 月 19 日（上午 9:00-11:00，下午 13:00-15:00） （三）征集程序和步骤

1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票 “ 权授权委托书》（以下简称 授权委托书”)。

2、签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定 提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表 人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送 达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：上海市静安区石门二路 258 号

收件人：谢俊士

邮编：200041

电话：62464018

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，

并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。

• （四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满

足下述条件的授权委托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要 求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无 效。

（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。

（七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

（八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据 本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和

盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委 托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明 文件均被确认为有效。

征集人：卓福民 2019 年 3 月 4 日

附件：

华东建筑集团股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《华东建筑集团股份有限公司独立董事公开征集 投票权的公告》、《华东建筑集团股份有限公司关于召开 2019 年第一次临时股东 大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现 场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定 的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托或对本授权委托书内容进行 修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托华东建筑集团股份有限公司独立 董事卓福民作为本人/本公司的代理人出席华东建筑集团股份有限公司 2019 年第 一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。本 人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于《华东建筑集团股份有限公司2018年限制性 股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案
2	关于《华东建筑集团股份有限公司2018年限制性 股票激励计划实施考核管理办法》的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理股票激励相关 事宜的议案

（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权）

委托人姓名或名称（签名或盖章）： 委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数： 委托股东证券账户号：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至 2019 年第一次临时股东大会结束。

7