Arcplus Group Plc — Capital/Financing Update 2022

May 26, 2022

证券代码：600629 证券简称：华建集团

编号：临2022-053

华东建筑集团股份有限公司 拟对外投资公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 特别提示：

因本次对外投资的正式协议尚未签署，相关投资事项仍存在不确定性，公 司将按照《公司章程》及相关法律、法规的要求，及时披露对外投资协议的签 署和进展情况。敬请广大投资者注意投资风险。

 重要内容提示：

1、投资标的名称：上海联升承源二期私募基金合伙企业（有限合伙）。

• 2、投资金额：人民币1亿元。

3、本次交易不属于关联交易和重大资产重组，本次投资不需要提交股东大 会审议批准。

一、对外投资概况

1、根据华东建筑集团股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展规划， 为支持国家战略新兴产业发展，支持上海科创中心建设，促进公司数字化转型， 助力高新专项化业务发展，分享投资收益，基于联升基金管理团队专业能力与 过往显著业绩，公司拟使用自有资金认缴出资1亿元，以有限合伙人身份参与投 资上海联升承源二期私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“联升承源二 期基金”或“基金”）。

2、公司于2022年5月26日以通讯方式召开第十届董事会第二十次会议（临 时会议），以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于联升承 源二期基金项目的议案》。

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二、投资标的情况

基金采用合伙制形式设立，已于2021年11月23日完成工商注册登记，并于 2021年12月6日获得中基协备案，基金备案编号STH470，目标规模人民币10-15 亿元。截至2022年3月31日，基金认缴规模8.6亿元，其中已实缴规模3.44亿元。 目前，基金处于后续募集期内，若计入公司拟通过后续募集认缴的1亿元份额， 基金认缴规模将达9.6亿元。本项目已纳入公司2022年投资计划，年内预计实缴 出资7,000万元。

基金已签约的有限合伙人共5家，为上海联和投资有限公司（以下简称“联 和投资”）、中科院联动创新股权投资基金（绍兴）合伙企业（有限合伙） （以下简称“中科院资本”）、上海信息投资股份有限公司（以下简称“上海 信投”）、上海地产闵虹（集团）有限公司、上海徐汇资本投资有限公司。其 中，联和投资、中科院资本和上海信投均系基金的基石有限合伙人。上海联升 承业投资管理中心（有限合伙）作为普通合伙人（GP）出资1000万元。

三、基金方案

1、基金名称：上海联升承源二期私募基金合伙企业（有限合伙）

2、存续期：投资期4年+退出期4年+延长期2年，预计10年

• 3、目标规模：10-15亿元

4、投资方向：重点发掘与投资信息技术、生物医药（医疗）以及先进制造、 新能源等领域科创属性明显的项目；优先关注与投资上海科创中心（区域）以 及与中科院系统技术、人才关联紧密的产学研项目。

5、基金管理人：基金委托上海联升投资管理有限公司作为基金管理人，系 经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人（登记编码：P1000918）， 其成立于2010年，注册资本500万元人民币。其中上海联和资产管理有限公司持 股40%，基金管理团队持股60%。

目前，基金管理人除本基金外在管基金均已进入退出期。其中，公司全资 子公司上海韵筑投资有限公司以有限合伙人身份认缴并实缴1亿元参投同为基金 管理人管理的上海联升承源创业投资合伙企业（有限合伙）（联升承源一期基

金，基金编号：SGC961），投资效益显著。

6、投资定位：围绕国家产业发展战略需求和上海科创中心建设的布局与目 标，发挥基金管理人与国家科研机构联系紧密的优势，聚焦新一代信息技术、 生物医药以及先进制造、新能源等技术领域精选项目，致力培育与促进科技创 新型中小企业成长为细分领域具有市场竞争力的领先企业。

7、投资阶段：以成长期/中后期项目为主；兼顾少量早期/偏早期项目；为 平衡本基金收益，对于处于Pre-IPO阶段以及首发企业战略配售项目将进行适当 比例投资。

8、投资决策：基金设投资决策委员会，投资决策委员会由有限合伙人和基 金管理人委派人员组成，其中：各有限合伙人有权委派一人，基金管理人有权 委派二人；投资决策委员会设主席一人，由基金管理人委派的委员担任，负责 主持会议议程、讨论、表决、决议等会议事务。

9、经济效益：考虑到基金围绕国家产业发展战略需求和上海科创中心建设 的布局与目标，同时结合基金管理公司的专业投资管理水平及历史业绩情况， 预计公司投资该基金可获得较为稳定的回报。

四、风险分析

1、市场风险

联升承源二期基金聚焦投资信息技术、生物医药（医疗）以及先进制造、 新能源等领域科创属性明显的项目，以成长期/中后期项目为主，兼顾少量早期 /偏早期项目。中早期的科创类备投标的企业往往具备高技术、高投入，项目成 功后也将带来高回报，但随之而来的也有高不确定性。若公司及其所在行业的 发展或市场表现不及预期，或将影响基金整体损益。

2、公允价值波动风险

联升承源二期基金系创投基金，所投项目标的以公允价值作为价值衡量的 主要依据。是否能够成功上市、后一轮融资的价格以及行业平均估值变化均会 对基金的公允价值造成影响，进而或将影响公司当年损益。

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五、对上市公司的影响

公司参与联升承源二期基金，有助于上海科创中心建设，促进公司数字化 转型，助力高新专项化业务发展，依托联和投资与中科院的产业背景，以及专 业高效的管理团队，聚焦信息技术、生物医药（医疗）以及先进制造、新能源 等战略新兴产业，符合公司“十四五”规划总体战略。公司可在分享稳健收益 的同时，夯实科创朋友圈，并进一步深化与各方投资人战略合作关系，从而实 现股东交叉赋能。

六、其他

本次拟对外投资公告披露后，公司将及时披露对外投资的进展情况。

特此公告。

华东建筑集团股份有限公司董事会

2022年5月27日

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