Arcplus Group Plc — Audit Report / Information 2022

Mar 30, 2023

华东建筑集团股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会

2022 年度履职情况报告

根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上市公司治理准则》、《上市证券交易所股票上市规则》， 以及华东建筑集团股份有限公司（以下简称“华建集团”）《公司章程》 和《董事会审计与风险控制委员会工作细则》的有关规定，华建集团 董事会审计与风险控制委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计 监督和指导的职责，现将2022 年度履职情况报告如下：

一、委员会基本情况

为进一步完善公司治理结构，优化董事会组成，强化董事会对公 司的重大战略和投资决策的能力，确保董事会对高级管理人员的有效 监督，根据《上市公司治理准则》，以及公司董事会运作基本制度， 根据公司上市七年来的工作实践，2022 年2 月，华建集团董事会调 整了董事会各专门委员会。截至2022 年末，华建集团第十届董事会 审计与风险控制委员会由独立董事邵瑞庆先生（召集人）、杨德红先 生、宋晓燕女士，股东委派董事屠旋旋先生，以及公司董事夏冰先生 5 名成员组织。

二、委员会年度会议召开情况

报告期间，委员会共召开3 次会议。具体情况如下表：

序号	日期	会议名称	会议方式	审议/沟通事项
1	2022/04/16	第十届董事会审计与风险控制委员会2022 年度第一次会议	现场	①审议 “2021 年度审计总结”；②审议“2021 年年度报告”；③审议“2021年度募集资金存放及使用情况报告”；④审议“2021 年度利润分配预案”；⑤审议“董事会审计与风险控制委员会2021 年度履职情况报告”；⑥审议“2021 年度内部控制评价报告”；⑦审议“2022 年度审计工作计划”；⑧审议“内控体系建设发展规划（2021-2025年）”；⑨审议“2022 年内控建设工作计划”；⑩审议“2022 年度内部控制评价工作计划”；⑪审议“续聘2022 年度会计师事务所的提案”；⑫审议“2021 年度财务决算报告”；⑬审议“2022 年度企业预算报告”；⑭审议“公司2022 年度银行综合授信额度的方案”；⑮审议“预计2022 年度日常关联交易额度的方案”；⑯审议“使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的方案”；⑰审议“使用闲置募集资金进行现金管理的方案”；⑱审议“使用部分闲置自有资金进行现金管理的方案”；⑲审议
2	2022/08/18	第十届董事会审计与风险控制委员会2022 年度第二次会议	通讯	①审议“2022 年半年度报告”；②审议“2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告”
3	2022/10/19	第十届董事会审计与风险控制委员会2022 年度第三次会议	通讯	①审议“2022 年第三季度报告”；②审议“2022 年度企业预算调整说明书”；③审议“关联交易管理办法”；④审议“关于公司部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点及调整募集资金使用安排的方案”

三、委员会年度工作履职情况

1.监督及评估公司2021 年度财报审计工作情况

在公司2021 年度财报审计工作中，第十届董事会审计与风险控 制委员会严格按照《董事会审计与风险控制委员会工作细则》充分履 行监督职责，在事前、事中、事后与公司聘请的财务审计机构上会会 计师事务所（特殊普通合伙）就审计工作进行充分沟通，并对审计报 告进行了认真审核。委员会认为公司2021 年度财报审计工作符合公 司的审计安排，编制符合企业会计准则和相关规定要求，年度报告公 允地反映了公司的经营及财务状况。

2.审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期间，公司第十届董事会审计与风险控制委员会认真审阅了 公司的季度财务报告，认为公司财务报告是真实的、完整的、准确的， 不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。不存在重大会计差错调整、 重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无 保留意见审计报告的事项。

3.评估内部控制的有效性

报告期间，第十届董事会审计与风险控制委员会审议了公司《内 控体系建设发展规划（2021-2025 年）》，关注了公司内控建设情况， 依照公司内部控制制度及内部控制缺陷认定标准，对《2021 年度内部 控制评价报告》和《2022 年度内部控制评价工作计划》进行了审阅， 认为公司的内部控制体系较为健全，能保证公司经营管理工作的正常 运行，切实保障公司和股东的合法权益。

4.协调管理层、相关部门与外部审计机构的沟通

报告期间，为更好地使管理层、相关部门与公司聘请的会计师事

务所进行充分有效的沟通，第十届董事会审计与风险控制委员会在听 取了双方意见基础上，积极进行了相关协调工作，确保了审计工作按 时顺利完成。

四、总体评价

报告期间，第十届董事会审计与风险控制委员会依据《上海证券 交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的委员会 工作相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了专业委员会的职责。

华东建筑集团股份有限公司

董事会审计与风险控制委员会 二〇二三年三月二十九日