Arcplus Group Plc — Audit Report / Information 2021

Apr 29, 2022

华东建筑集团股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会

2021 年度履职情况报告

根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上市公司治理准则》、《上市证券交易所股票上市规则》， 以及华东建筑集团股份有限公司（以下简称“华建集团”）《公司章程》 和《董事会审计与风险控制委员会工作细则》的有关规定，华建集团 董事会审计与风险控制委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计 监督和指导的职责，现将2021 年度履职情况报告如下：

一、委员会基本情况

截至2021 年末，华建集团第十届董事会审计与风险控制委员会 由独立董事邵瑞庆先生（召集人）、宋晓燕女士以及公司董事高慧文 女士3 名成员组织。

2021 年期间，原委员会成员公司董事王玲女士因工作职务变动 原因，已于2021 年2 月辞去公司职工董事及委员会职务；原委员会 成员独立董事朱建弟先生（召集人）、盛雷鸣先生因担任公司独立董 事年满六年，已于2021 年9 月辞去公司独立董事及委员会职务。

二、委员会年度会议召开情况

报告期间，委员会共召开8 次会议。具体情况如下表：

序号	日期	会议名称	会议方式	审议/沟通事项
1	2021/01/29	第十届董事 会审计与风 险控制委员 会2021 年度 第一次会议	现场	①听取会计师事务所2020 年度 集团财报审计、内控审计计划 及预审情况汇报；②审议“2020 年度内部审计工作总结”；③通 报“市审计局经济责任审计情 况及整改方案情况”；④审议 “董事会审计与风险控制委员 会2020 年度履职情况报告”； ⑤审议“2021 年度审计工作计 划”；⑥审议“2021 年度内部控 制评价工作计划”
2	2021/04/22	第十届董事 会审计与风 险控制委员 会2021 年度 第二次会议	现场	①审议“2020 年度审计总结”； ②审议“2020 年年度报告”；③ 审议“2020 年度募集资金存放 及使用情况报告”；④审议 “2020 年度利润分配预案”；⑤ 审议“2020 年度财务决算报 告”；⑥审议“2020 年度商誉减 值测试的方案”；⑦审议“2021 年度企业预算报告”；⑧审议 “公司2021 年度银行综合授信 额度的方案”；⑨审议“预计 2021 年度日常关联交易额度的 方案”；⑩审议“使用闲置募集 资金进行现金管理的方案”；⑪ 审议“使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的方案”；⑫ 审议“使用部分闲置自有资金 进行现金管理的方案”；⑬审议 “执行新企业会计准则导致会 计政策变更的方案”；⑭审议对 全资子公司授信提供担保的方 案；⑮审议“202 年第一季度报 告”；⑯审议“2020 年度内部控 制评价报告”；⑰通报“市审计 局经济责任审计整改情况”
3	2021/05/18	第十届董事 会审计与风 险控制委员 会2021 年度 第三次会议	通讯	审议“公司前次募集资金使用 情况报告”

序号	日期	会议名称	会议方式	审议/沟通事项
4	2021/08/23	第十届董事 会审计与风 险控制委员 会2021 年度 第四次会议	通讯	①审议 “2021年半年度报告”； ②审议“2021年半年度募集资 金存放与实际使用情况的专项 报告”
5	2021/9/13	第十届董事 会审计与风 险控制委员 会2021 年度 第五次会议	通讯	审议“关于公司变更2021 年度 会计师事务所的提案”
6	2021/10/22	第十届董事 会审计与风 险控制委员 会2021 年度 第六次会议	通讯	审议“关于公司2021 年第三季 度报告”
7	2021/12/07	第十届董事 会审计与风 险控制委员 会2021 年度 第七次会议	通讯	审议“关于公司下属子公司承 接‘外马路688 号办公楼装修 工程’暨关联交易的议案”
8	2021/12/21	第十届董事 会审计与风 险控制委员 会2021 年度 第八次会议	现场	①听取会计师事务所2021 年度 集团财报审计、内控审计计划 及预审情况汇报；②听取2021 年度集团内部控制评价工作阶 段性进展情况汇报；③审议 “2021 年度内部审计工作总 结”；④审议“延长公司2020 年度非公开发行A 股股票决议 有效期的议案”

三、委员会年度工作履职情况

1.监督及评估公司2020 年度财报审计工作情况

在公司2020 年度财报审计工作中，第十届董事会审计与风险控 制委员会严格按照《董事会审计与风险控制委员会工作细则》充分履 行监督职责，在事前、事中、事后与公司聘请的财务审计机构众华会

计师事务所（特殊普通合伙）就审计工作进行充分沟通，并对审计报 告进行了认真审核。委员会认为公司2020 年度财报审计工作符合公 司的审计安排，编制符合企业会计准则和相关规定要求，年度报告公 允地反映了公司的经营及财务状况。

2.审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期间，公司第十届董事会审计与风险委员会认真审阅了公司 的季度财务报告，认为公司财务报告是真实的、完整的、准确的，不 存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。不存在重大会计差错调整、 重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无 保留意见审计报告的事项。

3.评估内部控制的有效性

报告期间，第十届董事会审计与风险控制委员会关注了公司内控 建设情况，依照公司内部控制制度及内部控制缺陷认定标准，对《2020 年度内部控制评价报告》和《2021 年度内部控制评价工作计划》进 行了审阅，认为公司的内部控制体系较为健全，能保证公司经营管理 工作的正常运行，切实保障公司和股东的合法权益。

4.协调管理层、相关部门与外部审计机构的沟通

报告期间，为更好地使管理层、相关部门与公司聘请的会计师事 务所进行充分有效的沟通，第十届董事会审计与风险控制委员会在听 取了双方意见基础上，积极进行了相关协调工作，确保了审计工作按 时顺利完成。

四、总体评价

报告期间，第十届董事会审计与风险控制委员会依据《上海证券 交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的委员会 工作相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了专业委员会的职责。

华东建筑集团股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会 二〇二二年四月二十八日