Arcplus Group Plc — Audit Report / Information 2019

Apr 29, 2020

华东建筑集团股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会 2019 年度履职情况报告

根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上市公司治理准则》、《上市证券交易所股票上市规则》， 以及华东建筑集团股份有限公司（以下简称“华建集团”）《公司章程》 和《董事会审计与风险控制委员会工作细则》的有关规定，华建集团 董事会审计与风险控制委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计 监督和指导的职责，现将2019 年度履职情况报告如下：

一、委员会基本情况

华建集团第九届董事会审计与风险控制委员会由独立董事朱建 弟先生（召集人）、盛雷鸣先生以及公司董事王玲女士3 名成员组织。

二、委员会年度会议召开情况

报告期间，委员会共召开5 次会议。具体情况如下表：

序号	日期	会议名称	会议方式	审议/沟通事项
1	2019/01/28	第九届董事 会审计与风 险控制委员 会2019 年度 第一次会议	现场	①众华会计师事务所汇报2018 年度集团财报审计、内控审计 计划及预审情况汇报；②审议 2018 年集团内部审计工作总 结；③审议2018 年度审计与风 险控制委员会履职情况报告； ④审议2019 年度审计工作计 划；⑤审议2019 年度内部控制 评价工作计划

序号	日期	会议名称	会议方式	审议/沟通事项
2	2019/04/29	第九届董事 会审计与风 险控制委员 会2019 年度 第二次会议	现场	①众华会计师事务所汇报2018 年度审计总结；②审议2018 年 年度报告；③审议2018 年度募 集资金存放及使用情况报告； ④审议2018 年度利润分配的提 案；⑤审议2018 年度财务决算 报告；⑥审议2019 年度财务预 算报告；⑦审议使用闲置募集 资金进行现金管理的提案；⑧ 审议使用部分闲置募集资金临 时补充流动资金的提案；⑨审 议使用部分自有资金进行现金 管理的提案；⑩审议公司2019 年度银行综合授信额度的提 案；⑪审议预计2019 年度日常 关联交易额度的提案；⑫审议 执行新企业会计准则导致会计 政策变更的提案；⑬审议2018 年度内部控制评价报告；⑭审 议续聘2019 年度会计师事务所 的提案；⑮审议2019 年第一季 度报告
3	2019/08/05	第九届董事 会审计与风 险控制委员 会2019 年度 第三次会议	通讯	①审议2019 年半年度报告；② 审议关于增加2019 年度日常 关联交易预计额度的方案；③ 审议2019 年半年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报 告；④审议关于使用自有资金 置换部分募集资金以及变更募 集资金投资项目的方案
4	2019/09/19	第九届董事 会审计与风 险控制委员 会2019 年度 第四次会议	通讯	审议关于增加2019年度日常关 联交易预计额度的方案

序号	日期	会议名称	会议方式	审议/沟通事项
5	2019/10/28	第九届董事 会审计与风 险控制委员 会2019 年度 第五次会议	通讯	审议2019 年第三季度报告

三、委员会年度工作履职情况

1.监督及评估公司2018 年度财报审计工作情况

在公司2018 年度财报审计工作中，第九届董事会审计与风险控 制委员会严格按照《董事会审计与风险控制委员会工作细则》充分履 行监督职责，在事前、事中、事后与公司聘请的财务审计机构众华会 计师事务所（特殊普通合伙）就审计工作进行充分沟通，并对审计报 告进行了认真审核。委员会认为公司2018 年度财报审计工作符合公 司的审计安排，编制符合企业会计准则和相关规定要求，年度报告公 允地反映了公司的经营及财务状况。

2.审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期间，公司第九届董事会审计与风险委员会认真审阅了公司 的季度财务报告，认为公司财务报告是真实的、完整的、准确的，不 存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。不存在重大会计差错调整、 重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无 保留意见审计报告的事项。

3.评估内部控制的有效性

报告期间，第九届董事会审计与风险控制委员会关注了公司内控 建设情况，依照公司内部控制制度及内部控制缺陷认定标准，对《2018

年度内部控制评价报告》和《2019 年度内部控制评价工作计划》进 行了审阅，认为公司的内部控制体系较为健全，能保证公司经营管理 工作的正常运行，切实保障公司和股东的合法权益。

4.协调管理层、相关部门与外部审计机构的沟通

报告期间，为更好地使管理层、相关部门与公司聘请的会计师事 务所进行充分有效的沟通，第九届董事会审计与风险控制委员会在听 取了双方意见基础上，积极进行了相关协调工作，确保了审计工作按 时顺利完成。

四、总体评价

报告期间，第九届董事会审计与风险控制委员会依据《上海证券 交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的委员会 工作相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了专业委员会的职责。

华东建筑集团股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会 二〇二〇年一月二十一日