Arcplus Group Plc — Audit Report / Information 2016

Apr 27, 2017

华东建筑集团股份有限公司2016 年度 董事会审计与风险控制委员会履职情况报告

根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上市公司治理准则》、《上市证券交易所股票上市规则》， 以及华东建筑集团股份有限公司（以下简称“华建集团”）《公司章程》 和《董事会审计与风险控制委员会工作细则》的有关规定，华建集团 董事会审计与风险控制委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计 监督和指导的职责，现将2016 年度履职情况报告如下：

一、委员会基本情况

华建集团第九届董事会审计与风险控制委员会由独立董事朱建 弟先生（召集人）、盛雷鸣先生以及公司董事王玲女士3 名成员组织。

二、委员会年度会议召开情况

报告期间，委员会共召开6 次会议。具体情况如下表：

序号	日期	会议名称	会议方式	审议/沟通事项
1	2016/01/29	第九届董事会审 计与风险控制委 员会2016 年度第 一次会议	现场	①审计室汇报2015 年集 团内部审计工作；②众 华会计师事务所汇报 2015 年集团财务决算审 计计划、预审情况汇报 ③通报市国资委经济责 任审计情况及整改方案 情况；④审议2016 年集 团内部审计工作计划

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序号	日期	会议名称	会议方式	审议/沟通事项
2	2016/04/13	第九届董事会审 计与风险控制委 员会2016 年度第 二次会议	现场	①众华会计师事务所汇 报2015 年度审计总结； ②审议2015 年年度报 告；③审议2015 年度财 务决算报告；④审议2016 年度企业预算（草案）；⑤ 审议公司2016 年度银行 综合授信额度的提案；⑥ 审议2016 年度日常关联 交易的提案；⑦审议2015 年度利润分配的提案；⑧ 审议2015 年度审计与风 险控制委员会履职情况 报告；⑨审议华建集团内 部控制缺陷认定标准；⑩ 审议2016 年度内部控制 评价工作计划；⑪审议续 聘会计师事务所的提案
3	2016/04/21	第九届董事会审 计与风险控制委 员会2016 年度第 三次会议	通讯	审议华东建筑集团股份 有限公司2016 年第一季 度财务报告
4	2016/06/22	第九届董事会审 计与风险控制委 员会2016 年度第 四次会议	通讯	审议华东建筑集团股份 有限公司内部控制制度
5	2016/08/02	第九届董事会审 计与风险控制委 员会2016 年度第 五次会议	现场	①预审《关于华东建筑集 团股份有限公司发行股 份购买资产并募集配套 资金暨关联交易的议 案》；②预审《关于批准本 次发行股份购买资产并 募集配套资金所涉审计 报告、备考财务报表审阅 报告以及资产评估报告 的议案》；③预审《2016 年 半年度报告》及摘要
6	2016/10/17	第九届董事会审 计与风险控制委 员会2016 年度第 六次会议	通讯	审议华东建筑集团股份 有限公司2016 年第三季 度财务报告

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三、委员会年度工作履职情况

• 1.监督及评估公司2015 年度财报审计工作情况

在公司2015 年度财报审计工作中，第九届董事会审计与风险控 制委员会严格按照《董事会审计与风险控制委员会工作细则》充分履 行监督职责，在事前、事中、事后与公司聘请的财务审计机构众华会 计师事务所（特殊普通合伙）就审计工作进行充分沟通，并对审计报 告进行了认真审核。委员会认为公司2015 年度财报审计工作符合公 司的审计安排，编制符合企业会计准则和相关规定要求，年度报告公 允地反映了公司的经营及财务状况。

2.审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期间，公司第九届董事会审计与风险委员会认真审阅了公司 的季度财务报告，认为公司财务报告是真实的、完整的、准确的，不 存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。不存在重大会计差错调整、 重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无 保留意见审计报告的事项。

3.评估内部控制的有效性

报告期间，第九届董事会审计与风险控制委员会关注了公司内控 建设情况，对公司《内部控制缺陷认定标准》、《2016 年度内部控制评 价工作计划》及《华东建筑集团股份有限公司内部控制制度》进行了 审阅，认为公司的内部控制体系较为健全，能保证公司经营管理工作 的正常运行，切实保障公司和股东的合法权益。

• 4.协调管理层、相关部门与外部审计机构的沟通

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报告期间，为更好地使管理层、相关部门与公司聘请的会计师事 务所进行充分有效的沟通，第九届董事会审计与风险控制委员会在听 取了双方意见基础上，积极进行了相关协调工作，确保了审计工作按 时顺利完成。

四、总体评价

报告期间，第九届董事会审计与风险控制委员会依据《上海证券 交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的委员会 工作相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了专业委员会的职责。

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