ARCHERMIND TECHNOLOGY CO., LTD. — Management Reports 2019

Apr 18, 2019

诚迈科技（南京）股份有限公司 2018 年度监事会工作报告

2018 年度公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》、 《公司章程》等法律、法规的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行 有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司 董事、高级管理人员履行职责的情况进行了监督，维护了公司及股东的合法权益。 现将 2018 年度监事会主要工作情况汇报如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内公司共召开了 4 次监事会，监事会的召集、提案、出席、议事、表 决、决议及会议记录均严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》 的要求规范运作。具体审议情况如下：

1、2018 年 4 月 3 日，公司召开了第二届监事会第七次会议，会议审议通过了 以下议案：

• (1) 关于《2017 年度监事会工作报告》的议案

• (2) 关于《2017 年度财务决算报告》的议案

• (3) 关于 2017 年度利润分配预案的议案

• (4) 关于续聘 2018 年度审计机构的议案

• (5) 关于《2017 年年度报告及其摘要》的议案

• (6) 关于 2018 年度监事薪酬方案的议案

• (7) 关于《2017 年度内部控制自我评价报告》的议案

• (8) 关于 2018 年度日常关联交易预计的议案

• (9) 关于 2018 年度使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议

• 案

• (10) 关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案

• (11) 关于终止部分募集资金投资项目的议案

• (12) 关于 2017 年度计提资产减值准备的议案

• (13) 关于会计政策变更的议案

• 2、2018 年 4 月 26 日，公司召开了第二届监事会第八次会议，会议审议通过

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了以下议案：

(1) 《关于 2018 年第一季度报告的议案》

• 3、2018 年 8 月 28 日，公司召开了第二届监事会第九次会议，会议审议通过

• 了以下议案：

• (1) 关于《2018 年半年度报告及其摘要》的议案

• (2) 关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案

• (3) 关于变更部分募集资金投资项目的议案

4、2018 年 10 月 26 日，公司召开了第二届监事会第十次会议，会议审议通过 了以下议案：

• (1) 关于 2018 年第三季度报告的议案

二、监事会对公司相关事项的监督情况

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真履 行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议。对公司 2018 年依法运作进行监督， 认为：公司有健全和完善的内部控制制度；信息披露及时、准确；董事会认真执 行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司董事、高级管理人员履行公 司职务时均能勤勉尽职，严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司 章程》的规定，维护公司利益，不存在违反法律、法规、《公司章程》和损害公 司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了监督和检查， 并认真细致的审核。检查认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务运作规 范、会计无重大遗漏和虚假记载，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映公司的财 务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

监事会检查了 2018 年度公司募集资金的使用和管理情况，监事会认为：公司 募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运

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作指引》等有关规则和公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用 合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。公司《关于 2018 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、客观地反映了公司 2018 年年度募 集资金存放与使用的情况。

（四）公司关联交易情况

报告期内，关联交易符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，定价公允，没有损害中小股东的利益，不会影响公司保持独立 性。

（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已经建立内幕信息知情人管理制度。报告期内，公司严格按照规定执行， 积极做好内幕信息保密和管理工作，未发生内幕信息知情人买卖本公司股票及其 衍生品种的情况；公司及相关人员未发生因内幕信息知情人登记管理制度执行或 涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施或行政处罚的情况。

三、对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对董事会《2018 年度内部控制自我评价报告》进行了认真审议， 发表如下审核意见：公司依据有关规定建立了较为完善的内部控制体系和规范运 行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了 较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财 务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的 稳步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运行情况。

2019 年，监事会将进一步加强监事的内部学习，持续增强与监管部门的沟通 和联系，适应上市公司的监管需要。严格按照有关法律、法规政策的规定，勤勉 忠实的履行职责，进一步促进公司的规范运作，完善公司治理结构，有效维护公 司及股东的合法权益。

诚迈科技（南京）股份有限公司监事会

2019 年 4 月 19 日

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