Appotronics Corporation Limited — Board/Management Information 2021

Mar 26, 2021

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2021-020

深圳光峰科技股份有限公司

第一届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十七次会 议（以下简称“本次会议”）于2021 年3 月26 日以现场方式在公司会议室召开， 本次会议通知及相关材料已于2021 年3 月23 日以书面方式送达公司全体监事。 本次会议由监事会主席高丽晶女士主持，会议应到监事三人，实到监事三人。本 次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范 性文件和《深圳光峰科技股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况：

经与会监事审议，做出如下决议：

（一）审议通过了《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划（草案） > 及其 摘要的议案》

公司监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以 下统称“激励计划”）的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳光峰科技股份有限公司章程》的规定。 本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激 励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的 责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东 利益，实现公司发展规划目标。本次激励计划不存在损害公司及全体股东利益的 情形，同意公司激励计划的所有内容。

表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案经出席监事会的监事一致通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

（二）审核通过了《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法 > 的议案》

公司监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 旨在保证公司本次激励计划的顺利实施，确保激励计划规范运行，符合《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益 的情形，同意考核管理办法的所有内容。

表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案经出席监事会的监事一致通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

（三）审议通过了《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划激励对象名单 > 的议案》

公司监事会认为：列入本次激励计划的激励对象名单具备《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 法律、法规和规范性文件及《深圳光峰科技股份有限公司章程》规定的任职资格， 不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人 选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或采取市场禁入措施的情形，不存在《中华人民共和国公司法》规定 的不得担任公司董事、高级管理人员情形和法律法规规定不得参与上市公司股权 激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公 司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次激 励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将通过公司内网或者其他途径公示激励对象的姓名和职务，公示期不少 于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露激励对象核查说明。

表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（四）审议通过了《关于峰米科技向全资子公司增资并认购 WeCast Technology Corp.51% 股权暨关联交易的议案》

公司监事会认为：本次交易的表决程序合法，关联董事回避表决；本次交易 符合峰米科技长期发展的战略需求，有助于峰米科技围绕主营业务储备优质资 源，拓展业务发展领域。本次交易定价公允、合理，不存在损害公司及其他中小 股东利益情形。

本议案经出席监事会的监事一致通过。

表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

• 三、备查文件

  • 1、《深圳光峰科技股份有限公司第一届监事会第十七次会议决议》

特此公告。

深圳光峰科技股份有限公司监事会 2021 年3 月27 日