ApicHope Pharmaceutical Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Mar 29, 2021

光大证券股份有限公司

关于一品红药业股份有限公司

2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司	被保荐公司简称：一品红
保荐代表人姓名：申晓毅	联系电话：020-38837985
保荐代表人姓名：陈瑜	联系电话：020-38837985

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是，光大证券股份有限公司（以下简称 “光大证券”或“保荐机构”）根据相关 规定，及时审阅了一品红自发布《公开 发行可转换公司债券预案》后的公开信 息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	按月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次；审阅和核查了历次会议通知、议案、 决议等文件。
（2）列席公司董事会次数	未现场列席；审阅和核查了历次会议通 知、议案、决议等文件。
（3）列席公司监事会次数	未现场列席；审阅和核查了历次会议通 知、议案、决议等文件。

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项 目	工作内容
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	1、公司原募投项目“一品红药业广州润 霖厂区生产基地建设项目”变更项目名 称、实施地点、实施主体、增加建设内 容及延长建设期，上述变更已履行相应 的内部审批程序及信息披露义务。 2、公司募投项目“一品红药业（润霖） 研发中心建设项目”延长建设期，上述 变更已履行相应的内部审批程序及信息 披露义务。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2020年12月17日
（3）培训的主要内容	结合《证券法》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引（2020 年修 订）》等规则要求，重点对内幕交易防范、 短线交易、敏感期买卖、上市公司股东、 董事、监事、高级管理人员股份变动管 理规定进行了讲解，并结合相关案例分 析了对具体规则的理解及执行要求。

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项 目	工作内容
11、其他需要说明的保荐工作情况	1、光大证券股份有限公司作为一品红 2020 年向不特定对象发行可转换公司债 券的保荐机构，于2020年8月与一品红 签订了保荐协议。根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》相关规定，光大证 券自保荐协议签订时起承接原保荐机构 广发证券股份有限公司未完成的一品红 首次公开发行股票并上市的持续督导工 作。 2、光大证券委派申晓毅先生和钟越先生 担任公司首次公开发行股票并在创业板 上市持续督导保荐代表人，负责公司具 体的持续督导工作。2020年9 月，原持 续督导保荐代表人钟越先生因工作变动 不再负责公司的持续督导工作，光大证 券委派保荐代表人陈瑜先生接替钟越先 生担任公司持续督导的保荐代表人，继 续履行持续督导职责。

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	1、公司原募投项目“一品红 药业广州润霖厂区生产基地 建设项目”变更项目名称、 实施地点、实施主体、增加 建设内容及延长建设期； 2、公司募投项目“一品红药 业（润霖）研发中心建设项 目”延长建设期	该等变更已履行相应的内 部审批程序及信息披露义 务。保荐机构查阅了与上 述变更相关的内部审批文 件、信息披露文件及广发 证券股份有限公司出具的 核查意见。
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	不适用

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事 项	存在的问题	采取的措施
10、发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情 况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、控股股东广润集团、实际控制人李 捍雄、吴美容、股东广州福泽、李捍东、 吴春江出具的《股份锁定承诺》	是	不适用
2、同时担任公司董事、高级管理人员 的股东李捍雄、李捍东出具的《股份锁 定承诺》	是	不适用
3、控股股东广润集团、实际控制人李 捍雄、吴美容出具的《持股及减持意向 承诺》	是	不适用
4、股东广州福泽、李捍东出具的《持 股及减持意向承诺》	是	不适用
5、股东吴春江出具的《持股及减持意 向承诺》	是	不适用
6、公司、控股股东广润集团、实际控 制人李捍雄、吴美容、股东李捍东出具 的《稳定股价承诺》	是	不适用
7、公司出具的《分红承诺》	是	不适用
8、控股股东广润集团出具的《避免同 业竞争承诺》（IPO）	是	不适用
9、实际控制人李捍雄、吴美容出具的 《避免同业竞争承诺》（IPO）	是	不适用
10、控股股东广润集团、实际控制人李 捍雄、吴美容出具的《资金拆借承诺》	是	不适用
11、控股股东广润集团、实际控制人李 捍雄、吴美容出具的《避免与规范关联 交易的承诺》（IPO）	是	不适用
12、控股股东广润集团、实际控制人李 捍雄、吴美容出具的《填补被摊薄即期 回报承诺》（IPO）	是	不适用
13、股东李捍东出具的《填补被摊薄即 期回报承诺》（IPO）	是	不适用

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公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
14、控股股东广润集团、实际控制人李 捍雄、吴美容出具的《避免同业竞争承 诺》（可转债）	是	不适用
15、控股股东广润集团、实际控制人李 捍雄、吴美容出具的《规范和减少关联 交易承诺》（可转债）	是	不适用
16、控股股东广润集团、实际控制人李 捍雄、吴美容出具的《摊薄即期回报填 补承诺》（可转债）	是	不适用
17、股东李捍东出具的《摊薄即期回报 填补承诺》（可转债）	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1、保荐代表人变更及其理由	1、光大证券股份有限公司作为一品红2020年向 不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，于 2020年8月与一品红签订了保荐协议。根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，光大 证券自保荐协议签订时起承接原保荐机构广发 证券股份有限公司未完成的一品红首次公开发 行股票并上市的持续督导工作。 2、光大证券委派申晓毅先生和钟越先生担任公 司首次公开发行股票并在创业板上市持续督导 保荐代表人，负责公司具体的持续督导工作。 2020 年9 月，原持续督导保荐代表人钟越先生 因工作变动不再负责公司的持续督导工作，光大 证券委派保荐代表人陈瑜先生接替钟越先生担 任公司持续督导的保荐代表人，继续履行持续督 导职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	不适用
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 年 月 日 申晓毅

年 月 日

陈 瑜

保荐机构： 光大证券股份有限公司（盖章） 年 月 日

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