Apeloa Pharmaceutical Co.,Ltd. — Management Reports 2022

Mar 9, 2022

普洛药业股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年，公司监事会全体成员根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》 及《监事会议事规则》等相关法律法规和规章制度的规定，遵守诚信原则，勤勉 履职，认真监督，积极维护公司全体股东权益，充分发挥监事会在公司规范治理 中的作用。现将公司监事会2021 年度工作情况汇报如下：

一、本年度监事会工作情况

本届监事会共3 人，报告期内，各监事会成员积极列席参加了公司董事会和 股东大会历次会议，监督和审查了各次会议议案审议程序的合法合规性，并参与 了公司重大决策的讨论。2021 年，全年共召开监事会会议4 次，其中现场会议2 次，“现场+通讯”会议1 次，通讯表决会议1 次，具体会议情况如下：

（1）2021 年3 月11 日，公司第八届监事会第五次会议以现场方式在公司 会议室召开，会议审议通过了以下议案：《2020 年年度报告全文及摘要》、《2020 年度监事会工作报告》、《2020 年度财务决算报告》、《2020 年度内部控制评价报 告》、《2020 年度利润分配预案》、《关于2021 年度日常关联交易预计的议案》、《关 于对下属公司提供担保的议案》、《关于拟续聘会计师事务所的议案》及《未来三 年（2021 年—2023 年）股东回报规划》。会议决议公告于2021 年3 月12 日刊登 在《证券时报》和巨潮资讯网。

（2）2021 年4 月19 日，公司第八届监事会第六次会议以现场方式在公司 会议室召开，会议审议通过了《2021 年第一季度报告正文及全文》。会议决议公 告于2021 年4 月20 日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网。

（3）2021 年8 月18 日，公司第八届监事会第七次会议以“现场+通讯”表 决的方式召开，会议审议通过了《2021 年半年度报告全文及摘要》。会议决议公 告于2021 年8 月19 日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网。

（4）2021 年10 月21 日，公司第八届监事会第八次会议以通讯表决的方式 召开，会议审议通过了《2021 年第三季度报告》。会议决议公告刊登于2021 年 10 月22 日《证券时报》和巨潮资讯网。

二、报告期内发表的书面意见

报告期内，监事会对以下事项出具了书面意见：

对公司《2020 年度内部控制评价报告》发表了意见；分别对公司2020 年年 度报告、2021 年第一季度报告、2021 年半年度报告、2021 年第三季度报告发表 了书面审核意见。

三、报告期内履行职责情况

（1）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等的规定，认真履 行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2021 年的决策程序、内 部控制制度的建立与执行等依法运作情况进行监督，认为：公司严格按照相关法 律、法规的有关规定规范运作，重大事项决策依据充分，决策程序合法有效；结 合实际情况不断健全完善内部控制制度；三会运作规范、决策合理、程序合法， 董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司董事、高级管理 人员均能认真贯彻执行国家有关法律法规、《公司章程》和股东大会、董事会决 议，忠于职守、兢兢业业，没有发现违反法律法规及《公司章程》或损害公司利 益的行为。

（2）公司财务情况

报告期内，监事会检查了公司的财务制度和财务管理情况，审议了公司定期 报告，监事会认为：公司财务状况良好，财务制度健全，财务管理规范；公司聘 请和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度的财务情况进行审计， 并出具无保留意见的审计报告，该报告客观、真实、完整的反映了公司的财务情 况。

（3）公司内部控制实施情况

公司已建立了较为健全的内部控制体系并得到有效执行，符合国家相关法律 法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用； 同时，公司不断完善和改进内部控制制度，以保证符合公司业务发展的需要。公 司《2021 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运作情况。

（4）公司关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易履行了必要的审批程序和披露义务，关联交 易遵循公平、公开、公正原则，未发现损害公司、股东利益情况，未发现内幕交

易情况。现存的关联交易事项，是保持公司持续稳定生产经营必须的，交易中体 现了市场公允的交易原则，对公司的长远发展和股东的长远利益都是有益的。

（5）建立和实施内幕信息知情人登记制度的情况

报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人登记制度的情况进行了 检查和审核，认为：公司严格执行《内幕信息知情人登记制度》相关要求，能够 如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环 节所有内幕信息知情人名单，及时向监管部门报送内幕信息知情人档案表并做好 相关内幕信息登记及保密工作。

四、 2022 年度工作计划

2022 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》、《监事会议事规则》以及 《公司章程》等相关规定和要求，加强各项监督检查，积极监督企业内部控制体 系的有效运行，强化资金往来、关联交易和对外担保监管，进一步促进公司规范 运作，切实维护和保障公司及股东利益。

普洛药业股份有限公司监事会 2022 年3 月9 日