Aoshikang Technology Co. , Ltd — Management Reports 2022

Apr 19, 2022

奥士康科技股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年，奥士康科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体监事严格按 照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他法律、法规、规章 和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，本着勤勉尽责的工作态度以及对全 体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作， 对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公 司及股东的合法权益。现将 2021 年主要工作报告如下：

一、 2021 年度监事会召开会议情况：

报告期内，公司监事会共召开了十一次会议：

1、2021 年 1 月 15 日，公司第二届监事会第十七次会议召开，会议审议并通过 了《关于设立募集资金专户并授权签订三方监管协议的议案》、《关于开展外汇套期 保值业务的可行性分析报告》、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

2、2021 年 2 月 9 日，公司第二届监事会第十八次会议召开，会议审议并通过了 《关于使用非公开发行 A 股股票募集资金补充流动资金的议案》。

3、2021 年 4 月 27 日，公司第二届监事会第十九次会议召开，会议审议并通过 了《关于<2020 年年度报告>及其摘要的议案》、《关于 2018 年限制性股票激励计划 预留授予部分的第二期解锁条件成就的议案》、《关于<2020 年度财务决算报告>的议 案》、《关于<2021 年度财务预算报告>的议案》、《关于<2020 年度募集资金存放和实 际使用情况的专项报告>的议案》、《关于<2020 年度利润分配预案>的议案》、《关于 聘请 2021 年度会计师事务所的议案》、《关于<2020 年度内部控制自我评价报告>的 议案》、《关于提取 2020 年度激励基金的议案》、《关于<2021 年第一季度报告>正文 及全文的议案》、《关于变更会计政策的议案》、《关于第五次回购注销部分 2018 年限 制性股票激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于延长部分募集资 金投资项目建设期的议案》、《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》。

4、2021 年 5 月 17 日，公司第二届监事会第二十次会议召开，会议审议并通过 了《关于<奥士康科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）>及摘要的议案》、 《关于<奥士康科技股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法>的议案》。

5、2021 年 8 月 25 日，公司第二届监事会第二十一次会议召开，会议审议并通 过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于调整使用闲置自有资金进行现 金管理投资产品品种的议案》、《关于<2021 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于 <2021 年半年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

6、2021 年 10 月 22 日，公司监事会第二十二次会议召开，会议审议并通过了《关 于<2021 年第三季度报告>的议案》。

7、2021 年 11 月 5 日，公司第二届监事会第二十三次会议召开，会议审议并通 过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予的第三期解锁条件成就的议案》、《关 于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分 2018 年限制性股票激励对 象已获授但尚未解锁的部分限制性股票的议案》。

8、2021 年 11 月 9 日，公司第二届监事会第二十四次会议召开，会议审议并通 过了《关于<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<2021 年限制性股票 激励计划激励对象名单>的议案》、《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于 核查<2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》、《关于监事会换届暨选举第 三届监事会非职工代表监事的议案》。

9、2021 年 11 月 29 日，公司第三届监事会第一次会议召开，会议审议并通过了 《关于选举第三届监事会主席的议案》。

10、2021 年 12 月 11 日，公司第三届监事会第二次会议召开，会议审议并通过 了《关于<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于核查<2021 年 限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）>的议案》、《关于<2021 年股票期权激 励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<2021 年股票期权激励计划实施考 核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于核查<2021 年股票期权激励计划激励对象名 单（调整后）>的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于开展 外汇套期保值业务的议案》。

11、2021 年 12 月 31 日，公司第三届监事会第三次会议召开，会议审议并通过 了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议

案》。

二、监事会对本公司 2021 年度有关事项的监督意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司制度的规定，本着对公 司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，监事会成员列席了 2021 年度历次董事 会和股东大会会议，对公司依法运作情况、公司财务情况、内部控制等事项进行了 认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司决策程序以 及董事、高级管理人员的职责履行情况进行了严格监督，认为：公司严格按照相关 法律、法规及《公司章程》的规定进行规范运作，决策程序合法，不存在违规经营 情形；董事会全面落实股东大会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决 议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、 法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会依法对报告期内公司财务制度进行了检查，并对财务报表、定期报 告及相关文件进行了审阅。监事会审议财务工作报告时，认真听取财务负责人的汇 报，并就相关问题向财务负责人或其他财务人员进行质询。监事会认为报告期内公 司财务行为是严格按照会计准则和财务管理内部控制制度进行的，公司财务制度健 全，财务运作规范，财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载。2021 年度公司及 各子公司财务管理规范，会计报表真实、准确地反映了公司及各子公司的实际情况。 公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司 2021 年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。

（三）检查定期报告情况

报告期内，监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为：董事会编制和审议 的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内 容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

（四）关联交易情况

公司报告期未发生关联交易。

（五）关联方资金占用、对外担保核查情况

监事会对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保事项相关资 料进行了认真的审查，认为：公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资 金的情况；公司未发生对外担保的情形。

（六）检查募集资金使用情况

报告期内，监事会检查了公司募集资金存放与使用的情况，监事会认为：公司 严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《募集资金管理制度》 对募集资金进行存放与使用，不存在违规使用募集资金的行为。

（七）内控管理监督情况

监事会对公司《2021 年度内部控制自我评价报告》及报告期内公司内部控制的 运行情况进行了详细、全面的审核，认为公司根据内外部经营环境的实际情况和法 律、法规的规定建立了较为完善的内部控制体系并有效执行，经营管理风险可控。

（八）信息披露和内幕信息知情人管理工作核查情况

监事会对公司建立《内幕信息知情人登记制度》和执行内幕信息知情人登记管 理情况进行认真审核，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制订了《内幕信 息知情人登记制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知情人范围，登记公司内幕信 息知情人名单，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则， 能够有效保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。

三、 2022 年度工作目标

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋 予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司 的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。2022 年的主要工作计划有：

（一）按照《公司章程》的有关规定，进一步监督促进公司法人治理结构的规 范运行，决策机构的协调运作。关注董事、监事、高管的道德修养，尽职敬业，公

司经营业绩等。

（二）鉴于公司产业的不断做大做强，监事会将针对生产经营实际，不断推进 监督常规化、系统化，促进公司规范运作。

（三）加强监事会自身建设，注重监事人员业务素质的提高。监事会将继续加 强业务知识的学习，积极开展工作交流，增强业务技能，创新工作方法，提高监督 水平。

奥士康科技股份有限公司 监事会 2022 年 4 月 19 日