Aoshikang Technology Co. , Ltd — Board/Management Information 2021

Dec 14, 2021

证券代码：002913

证券简称：奥士康

公告编号：2021-125

奥士康科技股份有限公司

第三届监事会第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

奥士康科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议于 2021 年 12 月 11 日下午 16：00 在深圳湾创新科技中心-2 栋-2A-3201 公司会议室 以现场方式召开，由监事会主席匡丽女士主持。本次会议通知于 2021 年 12 月 7 日以传真、电子邮件等方式向全体监事发出，应出席会议监事 3 人，实际出席会 议监事 3 人。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议审议了以下议案：

1 、审议通过《关于 <2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿） > 及其摘要 的议案》

公司拟对《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中关于公司层面 业绩考核要求、拟激励对象名单及授予权益数量等部分的相关内容进行修订，经 审核，监事会认为：本次激励计划的修订与实施将有利于公司的持续发展，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及刊载于巨潮资讯网（http://www.cninf o.com.cn）和《证券时报》的《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要》。

表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。

2 、审议通过《关于 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订

稿） > 的议案》

为了强化激励效果、更好地保障公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实 施，经综合评估、慎重考虑，公司拟对《2021 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法》中关于公司层面业绩考核要求等部分的相关内容进行修订。经审核， 监事会认为：本次修订不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，不存在违反 相关法律、法规的情形。

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券 时报》的《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。

表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

3 、审议通过《关于核查 <2021 年限制性股票激励计划激励对象名单（调整

后） > 的议案》

经审核后，监事会认为：

1、列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）的人员具备 《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任 职资格。

2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条 件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计划的激励对象不包括公司监事、 独立董事。

综上所述，本次调整后的激励计划激励对象均符合相关法律所规定的条件， 其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

公司将通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象姓名及职务， 公示期为不少于 10 天。监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。 公司在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示 情况的说明。

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券 时报》的《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》。

表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

4 、审议通过《关于 <2021 年股票期权激励计划（草案修订稿） > 及其摘要的 议案》

公司拟对《2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要中关于拟激励对象 名单及授予权益数量等部分相关内容进行修订。经审核，监事会认为：本次激励 计划的修订与实施不存在损害公司及全体股东利益的情形，不存在违反相关法律、 行政法规的情形。

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）》及刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.c om.cn）和《证券时报》的《2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）摘要》。

表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。

5 、审议通过《关于 <2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿） >

的议案》

由于公司拟对《2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要中关于拟激励 对象名单及授予权益数量等部分相关内容进行修订，原《2021 年股票期权激励 计划实施考核管理办法》适用范围同步发生变化，董事会特制定《2021 年股票

期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》，经审核，监事会认为：本次修订不 存在明显损害公司及全体股东利益的情形，不存在违反相关法律、法规的情形。

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券 时报》的《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。

表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

6 、审议通过《关于核查 <2021 年股票期权激励计划激励对象名单（调整后） > 的议案》

经审核后，监事会认为：

1、列入公司本次股票期权激励计划激励对象名单（调整后）的人员具备《中 华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资 格。

• 2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为

• 激励对象的情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

3、激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条 件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计划的激励对象不包括公司监事、 独立董事。

综上所述，本次调整后的激励计划激励对象均符合相关法律所规定的条件， 其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

公司将通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象姓名及职务， 公示期为不少于 10 天。监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。

公司在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示 情况的说明。

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券 时报》的《2021 年股票期权激励计划激励对象名单（调整后）》。

表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

7 、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

经核查，监事会认为：公司及子公司本次使用闲置自有资金进行现金管理不 影响公司正常经营，有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司收益，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不存在违反《深圳证券交易 所股票上市规则（2020 年修订）》等相关规定。因此，监事会同意公司使用额 度不超过人民币 18,000 万元的闲置自有资金进行现金管理。

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券 时报》的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》。

表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。

8 、审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》

经核查，监事会认为：公司开展外汇套期保值业务是为了充分运用外汇套期 保值工具降低或规避汇率波动出现的汇率风险、减少汇兑损失、控制经营风险， 具有一定的必要性。公司已制定了《外汇套期保值业务内部控制制度》，完善了 相关内控制度，公司采取的针对性风险控制措施是可行的。我们同意公司及控股 子公司在确保生产经营正常运转和风险可控的前提下，使用自有资金开展不超过 人民币 24 亿元或等值外币的外汇套期保值业务，上述额度在自股东大会审议通 过之日起 12 个月内可以灵活滚动使用。

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券 时报》的《关于开展外汇套期保值业务的公告》、《关于开展外汇套期保值业务可 行性分析报告》。

表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

三、备查文件

1、第三届监事会第二次会议决议。 特此公告。

奥士康科技股份有限公司 监事会 2021 年 12 月 14 日