Aoshikang Technology Co. , Ltd — Board/Management Information 2020

Mar 22, 2020

2019 年度独立董事述职报告

姓名：刘火旺

各位股东：

作为奥士康科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》、公司《独立董事制 度》及有关法律、法规的规定，在 2019 年度，亲自参加公司董事会 7 次和股东 大会会议 2 次，对重大事项发表了独立意见，忠实、诚信、勤勉地履行职责，积 极参与公司治理，充分发挥独立董事的职能，切实维护公司和股东特别是中小股 东的切身利益。现将 2019 年度的履职情况汇报如下：

一、出席 2019 年董事会会议及投票的情况

2019 年度公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它 重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对于 2019 年度召开的董事会会议 所审议的所有议案均表示同意。对须经董事会审议决策的重大事项，本人均事先 对公司提供的文件进行认真审核，详细询问相关议案的背景材料和决策依据，必 要时进行现场调查，并对公司相关部门及人员进行询问，在充分了解情况的基础 上利用自身的专业知识，依据监管机构的相关规定，对审议事项做出公正判断， 独立、客观、审慎的行使表决权，积极、有效的履行了自己的职责。

应出席次数	现场出席次 数	以通讯方式 参加会议次 数	委托出席次 数	缺席次数	是否连续两次未 亲自出席会议
7	0	7	0	0	否

二、出席 2019 年股东大会的情况

2019 年度，本人作为独立董事参加了公司召开的 2018 年年度股东大会、2019 年第一次临时股东大会。公司 2019 年度各次股东大会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

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三、发表独立意见及事前认可意见的情况

2019 年度，本人按照《独立董事制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行 职责：

2019 年 4 月 22 日，对第二届董事会第四次会议决议的以下相关事项发表了 独立意见：《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》、《<奥士康 科技股份有限公司 2018 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告>的议 案》、《<奥士康科技股份有限公司 2018 年度利润分配（预案）>的议案》、 《关于聘请 2019 年度会计师事务所的议案》、《<奥士康科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于 回购注销部分 2018 年限制性股票的议案》、《关于使用闲置募集资金及闲置自 有资金进行现金管理的议案》、控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司 对外担保情况。

2019 年 8 月 27 日，对第二届董事会第六次会议审议的以下相关事项发表了 独立意见：《关于<2019 年半年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告>的 议案》、《关于会计政策变更的议案》、控股股东及其他关联方占用公司资金情 况、公司对外担保情况。

2019 年 9 月 29 日，对第二届董事会第七次会议审议的以下相关事项发表了 独立意见：《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予的第一期解锁条件成就 的议案》、《关于回购注销部分限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的部分限 制性股票的议案》、《关于修订 2018 年限制性股票激励计划公司业绩考核指标 的议案》、《关于修订第一期员工持股计划公司业绩考核指标的议案》。

2019 年 11 月 11 日，对第二届董事会第十次会议审议的以下相关事项发表 了独立意见：《关于开展外汇套期保值业务的议案》、《关于调整部分募投项目 的议案》、《关于提取 2018 年度激励基金的议案》。

本人对以上议案做出了客观、公正的判断，发表了独立意见或专项说明，维 护了公司和股东的合法利益。

四、专门委员会履职情况

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作为董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，本人均亲自参加 各专门委员会举行的各次会议，并按照公司《审计委员会工作细则》、《薪酬与 考核委员会工作细则》的规定积极参与公司相关的日常工作。本人充分发挥专业 优势与行业经验，积极发表建议，起到专门委员应有的作用。

五、对公司进行现场调查的情况

2019 年度，本人前往公司在深圳、益阳、惠州基地进行现场考察并听取报 告，加深对公司主要业务运行情况尤其是募投项目建设进度的了解，考察过程中， 就公司经营管理提出了相关意见。

在日常工作中，本人不断深入了解公司的生产经营、财务管理、内部控制的 完善及执行情况，通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管人员等保持密切 的沟通与联系，及时掌握公司运行状态，高度关注市场环境变化对公司的影响， 主动了解董事会决议、股东大会决议的执行情况，并关注公共传媒、网络有关公 司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。

六、保护投资者权益方面所做的工作及参加培训情况

有效履行独立董事职责，对于董事会审议的议案，在决策中发表专业意见， 并审慎行使表决权；对于需发表独立意见的议案，及时向公司充分了解相关情况， 并查阅相关法律、法规，独立、客观的做出判断。

对公司信息披露的情况进行监督、检查，督促公司严格按照相关法律、法规 履行法定信息披露义务，并推动公司开展投资者关系管理活动，增强投资者对公 司的了解，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的合法权益。

深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善和执行情况，以及 股东大会、董事会的执行情况。实地考察，审阅相关材料，与公司管理层、会计 师等见面，关注公司治理情况。

报告期内，本人积极参加各监管机构组织的相关培训，进一步加强了对新出 台的各项法规、制度的学习，持续提高对公司和社会公众股东合法权益的保护意 识。

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七、其他工作

（一）报告期内，不存在提议召开董事会的情况；

（二）报告期内，不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

（三）报告期内，不存在独立聘用外部审计机构和咨询机构情况。

作为公司的独立董事，本人在任期内忠实地履行自己的职责，积极参与公司 重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。经自查，本人仍然符合独立性的 规定，本人的候选人声明与承诺事项未发生变化。

八、联系方式

电子邮箱地址：liu-hw@gpcpa.cn

以上是本人刘火旺在 2019 年度履行职责情况汇报。

2020 年本人将抽出更多时间了解公司业务，学习法律法规以及有关对上市 公司加强监管的文件，继续本着诚信和勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》 的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东 特别是中小股东的合法权益不受侵害。

（以下无正文）

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（本页无正文，为奥士康科技股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告签字页）

刘火旺
2020年		月		日

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