Aoshikang Technology Co. , Ltd — Audit Report / Information 2022

Apr 28, 2023

奥士康科技股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

2022 年，奥士康科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体监事严格按照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章 程》及《监事会议事规则》的规定，本着勤勉尽责的工作态度以及对全体股东负责的精 神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和 公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2022 年主要工作报告如下：

一、 2022 年度监事会召开会议情况

召开日期	会议届次	议案
2022年4月 19日	第三届监事会 第四次会议	1、《关于2021年年度报告及其摘要的议案》；2、《关于2021年度财 务决算及2022年度财务预算报告的议案》；3、《关于2021年度募集 资金存放和实际使用情况专项报告的议案》；4、《关于2021年度利润 分配及资本公积转增股本预案的议案》；5、《关于2021年内部控制自 我评价报告的议案》；6、《关于续聘会计师事务所的议案》；7、《关 于向银行申请综合授信额度的议案》；8、《关于募投项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的议案》；9、《关于2021年度监事会工 作报告的议案》；10、《关于2022年第一季度报告的议案》。
2022年8月 26日	第三届监事会 第五次会议	1、《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》；2、《关于2022年半 年度募集资金存放及实际使用情况专项报告的议案》；3、《关于调整 2021年限制性股票激励计划回购价格及回购数量的议案》；4、《关于 回购注销2021年限制性股票激励计划部分股票的议案》；5、《关于调 整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》；6、《关于注销 2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》；7、《关于调整2021 年限制性股票及股票期权激励计划业绩考核指标的议案》。
2022年10月 28日	第三届监事会 第六次会议	1、《关于2022年第三季度报告的议案》；2、《关于使用闲置自有资 金进行现金管理的议案》；3、《关于开展外汇套期保值业务的议案》； 4、《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票 的议案》；5、《关于终止实施2021年股票期权激励计划暨注销股票期 权的议案》。

2022 年 12 月 第三届监事会 1、《关于制定<奥士康科技股份有限公司子公司员工股权激励实施管理 19 日 第七次会议 办法>的议案》。

二、监事会对本公司 2022 年度有关事项的监督意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司制度的规定，本着对公司和 对股东负责的态度，认真履行监督职责，监事会成员列席了 2022 年度历次董事会和股东 大会会议，对公司依法运作情况、公司财务情况、内部控制等事项进行了认真监督检查， 根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司决策程序以及董 事、高级管理人员的职责履行情况进行了严格监督，认为：公司严格按照相关法律、法规 及《公司章程》的规定进行规范运作，决策程序合法，不存在违规经营情形；董事会全面 落实股东大会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公 司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害 公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会依法对报告期内公司财务制度进行了检查，并对财务报表、定期报告及 相关文件进行了审阅。监事会审议财务工作报告时，认真听取财务负责人的汇报，并就 相关问题向财务负责人或其他财务人员进行质询。监事会认为报告期内公司财务行为是 严格按照会计准则和财务管理内部控制制度进行的，公司财务制度健全，财务运作规范， 财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载。2022 年度公司及各子公司财务管理规范， 会计报表真实、准确地反映了公司及各子公司的实际情况。公司财务报表的编制符合《企 业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司 2022 年年度财务报告能够真实反映 公司的财务状况和经营成果。

（三）检查定期报告情况

报告期内，监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为：董事会编制和审议的公 司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（四）关联交易情况

公司报告期未发生关联交易。

（五）关联方资金占用、对外担保核查情况

监事会对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保事项相关资料进 行了认真的审查，认为：公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况； 公司未发生对外担保的情形。

（六）检查募集资金使用情况

报告期内，监事会检查了公司募集资金存放与使用的情况，监事会认为：公司严格 按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《募集资金管理制度》对募集资金 进行存放与使用，不存在违规使用募集资金的行为。

（七）内控管理监督情况

监事会对公司《2022 年度内部控制自我评价报告》及报告期内公司内部控制的运行 情况进行了详细、全面的审核，认为公司根据内外部经营环境的实际情况和法律、法规 的规定建立了较为完善的内部控制体系并有效执行，经营管理风险可控。

（八）信息披露和内幕信息知情人管理工作核查情况

监事会对公司建立《内幕信息知情人登记制度》和执行内幕信息知情人登记管理情 况进行认真审核，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制订了《内幕信息知情人 登记制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知情人范围，登记公司内幕信息知情人名单， 未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，能够有效保护广大投资 者尤其是中小投资者的合法权益。

三、 2023 年度工作目标

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监 事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及 促进公司的可持续发展而努力工作。2023 年的主要工作计划有：

（一）按照《公司章程》的有关规定，进一步监督促进公司法人治理结构的规范运 行，决策机构的协调运作。关注董事、监事、高管的道德修养，尽职敬业，公司经营业绩

等。

• （二）鉴于公司产业的不断做大做强，监事会将针对生产经营实际，不断推进监督

• 常规化、系统化，促进公司规范运作。

• （三）加强监事会自身建设，注重监事人员业务素质的提高。监事会将继续加强业

• 务知识的学习，积极开展工作交流，增强业务技能，创新工作方法，提高监督水平。

奥士康科技股份有限公司 监事会 2023 年 4 月 28 日