Aoshikang Technology Co. , Ltd — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

奥士康科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年，奥士康科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体监事 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他法律、 法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，本着勤勉尽责的工作 态度以及对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有 效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进 行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2020 年主要工作报告如下：

一、 2020 年度监事会召开会议情况：

报告期内，公司监事会共召开了八次会议：

1、2020 年 1 月 17 日，公司第二届监事会第九次会议召开，会议审议并通 过了《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于向 银行申请综合授信额度的议案》、《关于<奥士康科技股份有限公司 2020 年员工 持股计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<奥士康科技股份有限公司 2020 年 员工持股计划管理办法>的议案》、《关于<奥士康科技股份有限公司 2020 年限 制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<奥士康科技股份有限公 司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查奥士康 科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。

2、2020 年 3 月 20 日，公司第二届监事会第十次会议召开，会议审议并通 过了《<奥士康科技股份有限公司未来三年分红回报规划（2020-2022 年）>的议 案》、《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分的第一期解锁条件成就 的议案》、《<奥士康科技股份有限公司 2019 年年度报告>及其摘要》、《<奥 士康科技股份有限公司 2019 年度监事会工作报告>的议案》、《<奥士康科技股 份有限公司 2019 年度财务决算报告>的议案》、《<奥士康科技股份有限公司 2020 年度财务预算报告>议案》、《<奥士康科技股份有限公司 2019 年度募集资金存

放和实际使用情况的专项报告>的议案》、《<2019 年度利润分配预案>的议案》、 《关于聘请 2020 年度会计师事务所的议案》、《<奥士康科技股份有限公司内部 控制规则落实自查表>的议案》、《<奥士康科技股份有限公司 2019 年度内部控 制自我评价报告>的议案》、《关于提取 2019 年度激励基金的议案》。

3、2020 年 4 月 7 日，公司第二届监事会第十一次会议召开，会议审议并通 过了《关于审议<2020 年第一季度报告全文及正文>的议案》。

4、2020 年 4 月 20 日，公司第二届监事会第十二次会议召开，会议审议并 通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股 票方案的议案》、《关于公司<2020 年度非公开发行 A 股股票预案>的议案》、 《关于公司<2020 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告>的议 案》、《关于公司与拟认购对象签署附条件生效的非公开发行股票之认购合同的 议案》、《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主 体承诺的议案》、《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》、《关于 公司<未来三年（2020 年—2022 年）股东分红回报规划>的议案》、《关于公司 非公开发行股票涉及关联交易的议案》。

5、2020 年 8 月 25 日，公司第二届监事会第十三次会议召开，会议审议并 通过了《关于审议<2020 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于<2020 年半 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于修订<监事会 议事规则>的议案》。

6、2020 年 10 月 20 日，公司第二届监事会第十四次会议召开，会议审议并 通过了《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》、《关 于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订 稿）的议案》、《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予的第二期解锁条件 成就的议案》、《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分 2018 年限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的部分限制性股票的议案》。

7、2020 年 10 月 23 日，公司第二届监事会第十五次会议召开，会议审议并 通过了《关于审议<2020 年第三季度报告全文及正文>的议案》。

8、2020 年 12 月 17 日，公司第二届监事会第十六次会议召开，会议审议并 通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》、《关于增加公司经营范围及修订 <公司章程>的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关 于向银行申请综合授信额度的议案》。

二、监事会对本公司 2020 年度有关事项的监督意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司制度的规定，本着对 公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，监事会成员列席了 2020 年度历 次董事会和股东大会会议，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易、内 部控制等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发 表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司决策程序 以及董事、高级管理人员的职责履行情况进行了严格监督，认为：公司严格按照 相关法律、法规及《公司章程》的规定进行规范运作，决策程序合法，不存在违 规经营情形；董事会全面落实股东大会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行 董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时 有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会依法对报告期内公司财务制度进行了检查，并对财务报表、定期 报告及相关文件进行了审阅。监事会审议财务工作报告时，认真听取财务负责人 的汇报，并就相关问题向财务负责人或其他财务人员进行质询。监事会认为报告 期内公司财务行为是严格按照会计准则和财务管理内部控制制度进行的，公司财 务制度健全，财务运作规范，财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载。2020 年度公司及各子公司财务管理规范，会计报表真实、准确地反映了公司及各子公 司的实际情况。公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》 等有关规定，公司 2020 年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成 果。

（三）检查定期报告情况

报告期内，监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为：董事会编制和审 议的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报 告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

（四）关联交易情况

报告期内，监事会对公司与关联方之间的关联交易进行监督，认为：公司与 关联方之间关联交易符合公平、公正、公开原则，双方均严格履行其权利义务。 本年度所涉及的关联交易合同、协议及其他相关文件，不存在损害公司利益及中 小股东权益的情况。

（五）关联方资金占用、对外担保核查情况

监事会对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保事项相关 资料进行了认真的审查，认为：公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公 司资金的情况；公司未发生对外担保的情形。

（六）检查募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督，认为：公 司能够严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运 作指引（2020 年修订）》、《募集资金管理制度》等相关法律法规的规定和要 求，对公司募集资金进行合理使用和有效管理，募集资金的实际使用去向合法合 规，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变更募集资金用途的情 况，不存在损害股东利益的行为。

（七）内控管理监督情况

监事会对公司《2020 年度内部控制自我评价报告》及报告期内公司内部控 制的运行情况进行了详细、全面的审核，认为公司根据内外部经营环境的实际情 况和法律、法规的规定建立了较为完善的内部控制体系并有效执行，经营管理风 险可控。

（八）信息披露和内幕信息知情人管理工作核查情况

监事会对公司建立《内幕信息知情人登记制度》和执行内幕信息知情人登记 管理情况进行认真审核，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制订了《内 幕信息知情人登记制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知情人范围，登记公 司内幕信息知情人名单，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、 公正原则，能够有效保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。

三、 2021 年度工作目标

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》 赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和 公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。2021 年的主要工作计划有：

（一）按照《公司章程》的有关规定，进一步监督促进公司法人治理结构的 规范运行，决策机构的协调运作。关注董、监、高的道德修养，尽职敬业，公司 经营业绩等。

（二）鉴于公司产业的不断做大做强，监事会将针对生产经营实际，不断推 进监督常规化、系统化，促进公司规范运作。

（三）加强监事会自身建设，注重监事人员业务素质的提高。监事会将继续 加强业务知识的学习，积极开展工作交流，增强业务技能，创新工作方法，提高 监督水平。

奥士康科技股份有限公司 监事会

2021 年 4 月 27 日