ANSHAN HIFICHEM CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Sep 13, 2021

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证券代码：300758 证券简称：七彩化学 公告编号：2021-132

鞍山七彩化学股份有限公司

关于向2021 年限制性股票激励计划激励对象 授予部分预留限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

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重要内容提示：

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• 限制性股票预留授予日：2021 年9 月13 日

• 限制性股票预留授予数量：第一类限制性股票45.40 万股

• 限制性股票预留授予价格；12 元/股

《鞍山七彩化学股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件 已成就，根据鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第五次 临时股东大会的授权，公司于2021 年9 月13 日召开第六届董事会第七次会议和 第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予部分预留限制性股 票的议案》，同意以2021 年9 月13 日为本次预留授予日，授予14 名激励对象 45.40 万股限制性股票，授予价格为12 元/股。现将有关事项说明如下：

一、本激励计划预留限制性股票的授予情况

• 1、限制性股票预留授予日：2021 年9 月13 日

• 2、预留授予数量：45.40 万股

• 3、预留授予人数：14 人

• 4、标的股票来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票。

• 5、预留授予价格：12 元/股。

• 6、预留激励对象：为公司（含控股子公司）核心管理人员及核心技术（业

务）人员，具体如下表所示：

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		获授的限制性股票 数量（股）	获授限制性股票占预留授 予总量的比例	占本激励计划公告日总 股本的比例
姓名	职务
核心管理人员、核心技术（业 务）人员（14 人）		454,000	86.31%	0.19%
合计		454,000	86.31%	0.19%

注： 1、公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司目前总股本总额的 20%，上述任何 一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司目前总股本的 1%。

2、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

7、本激励计划的限售期和解除限售安排

本激励计划的有效期自限制性股票首次授予登记之日起至激励对象获授的 限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。

本激励计划授予的限制性股票适用不同的限售期。本激励计划预留授予的限 制性股票的限售期分别为自预留授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。 本激励计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排 如下表所示：

解除限售期	解除限售时间	解除限售比例
第一个解除限售期	自预留授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日 起至预留授予登记完成之日起24 个月内的最后一个 交易日当日止	40%
第二个解除限售期	自预留授予登记完成之日起24 个月后的首个交易日 起至预留授予登记完成之日起36 个月内的最后一个 交易日当日止	30%
第三个解除限售期	自预留授予登记完成之日起36 个月后的首个交易日 起至预留授予登记完成之日起48 个月内的最后一个 交易日当日止	30%

在上述约定期间内，未申请解除限售的该期限制性股票或因未达到解除限售 条件而不能解除限售的该期限制性股票，由公司按授予价格回购注销。

在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限 制性股票解除限售事宜。

8、业绩考核要求

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（1）公司层面业绩考核要求

本激励计划考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次， 以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。

预留授予的限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：

				年度营业收入相对于2020 年增长率（A）	年度营业收入相对于2020 年增长率（A）	年度营业收入相对于2020 年增长率（A）
	解除限售期	对应考核年度
				触发值（An）		目标值（Am）
	第一个解除限售期	2021年		25.00%		29.00%
	第二个解除限售期	2022年		57.00%		69.00%
	第三个解除限售期	2023年		108.00%		148.00%
	考核指标		业绩完成度		公司层面解除限售比例X
	年度营业收入相对于2020 年增长率（A）		A≥Am		X=100%
			An≤A＜Am		X=80%
			A＜An		X=0%

注 ： 上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数 据为计算依据。

本激励计划授予的限制性股票在公司层面设置了触发值和目标值两个业绩 考核目标。当公司业绩达到目标值时，当年公司层面可解除限售比例为 100%； 当公司业绩达到触发值未达到目标值时，当年公司层面可解除限售比例为 80%； 当公司业绩未达到触发值时，则当年公司层面可解除限售比例为 0%。

限制性股票的解除限售条件达成，则激励对象可按照本激励计划规定比例解 除限售。若公司未达到上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划解除 限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。

（2）个人层面业绩考核要求

激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施，依照激 励对象个人的绩效考核结果确定其解除限售的比例，激励对象个人当年实际解除 限售额度=个人当年计划解除限售额度×当年公司层面可解除限售比例×个人考 核可解除限售比例。

激励对象个人的绩效考核结果分为卓越（A）、优秀（B）、称职（C）、不称 职（D）四个档次，届时根据下表确定激励对象解除限售的比例：

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绩效考核结果	卓越（A）	优秀（B）	称职（C）	不称职（D）
个人考核解除限售比例	100%			0%

若激励对象上一年度个人绩效考核为“称职”及以上，激励对象可按照本激 励计划规定的比例分批次解除限售；若激励对象上一年度个人绩效考核为“不称 职”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期解除限售资格，该激 励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价 格回购注销。

激励对象为公司董事、高级管理人员的，如公司发行股票（含优先股）或可 转债、或发生重大资产购买、出售、置换及发行股份购买资产，导致公司即期回 报被摊薄而须履行填补即期回报措施的，作为本激励计划的激励对象，其个人所 获授限制性股票的解除限售，除满足上述解除限售条件外，还须满足公司制定并 执行的填补回报措施得到切实履行的条件。若未满足该项条件，则其当年相对应 计划解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司按授予价格回购注销。

本激励计划具体考核内容依据《鞍山七彩化学股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法》执行。

二、已履行的相关审批程序

1、2021 年 8 月 13 日，公司第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三 次会议审议通过了《关于〈鞍山七彩化学股份有限公司 2021 年限制性股票激励 计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈鞍山七彩化学股份有限公司 2021 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实<鞍山七彩化学股份 有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》以及 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项 的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。律师及独立财务顾问出具了相 应的报告。

2、2021 年 8 月 14 日至 2021 年 8 月 23 日，公司对首次授予部分激励对象 名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未接到任 何人对公司本激励计划首次授予激励对象名单提出的异议。2021 年 8 月 25 日，

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公司监事会发表了《鞍山七彩化学股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性 股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

3、2021 年 8 月 30 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过了 《关于〈鞍山七彩化学股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其 摘要的议案》、《关于〈鞍山七彩化学股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了《鞍山七彩化学股份有限公 司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情 况的自查报告》。

4、2021 年8 月30 日，公司第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五 次会议审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单和授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会 对首次授予限制性股票的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。公 司独立董事发表了同意的独立意见。律师及独立财务顾问出具了相应的报告。

1. 2021 年 9 月 13 日，公司第六届董事会第七次会议和第六届监事会第六 次会议审议通过了《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》，监事会 对预留授予限制性股票的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。公 司独立董事发表了同意的独立意见。律师及独立财务顾问出具了相应的报告。

三、本次预留授予的限制性股票与股东大会通过的激励计划的差异情况

本次预留授予与公司 2021 年第五次临时股东大会审议通过的股权激励计划 不存在差异。本次预留授予后，本激励计划的预留限制性股票尚有7.2 万股未进 行授予。

四、董事会关于本次授予条件成就的说明

根据《上市公司股权激励管理办法》以及本激励计划的有关规定，授予条件 具体如下：

（一）公司未发生如下任一情形：

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1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告；

• 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

• 法表示意见的审计报告；

• 3、上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行

• 利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

• 或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、中国证监会认定的其他情形。

董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情形， 激励计划的授予条件已经成就，同意向符合授予条件的激励对象授予限制性股票。

五、本次限制性股票股权激励计划实施对公司的影响

根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》及《企业会计准则第 22 号—金融 工具确认和计量》的相关规定，公司以授予日为基准，确定限制性股票的公允价 值，并最终确认本激励计划的激励成本。该等费用将在本激励计划的实施过程中 按解除限售的比例进行分期摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益 中列支。根据中国会计准则要求，公司已确定于 2021 年 9 月 13 日授予限制性股 票，则 2021-2024 年股份支付费用摊销情况如下：

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预留授予的限制性股 票数量（万股）	需摊销的总费用 （万元）	2021年 （万元）	2022年 （万元）	2023年 （万元）	2024年 （万元）
45.40	764.08	144.86	407.51	157.59	54.12

• 注：1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日股价和授予数量

• 相关，还与实际生效和失效的数量有关。同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。

• 2、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

六、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排

激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为 激励对象依激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括 为其贷款提供担保。

七、参与本次授予的董事、高级管理人员前 6 个月买卖公司股票的情况说

明

本次预留授予的激励对象不包含公司董事、高级管理人员。

八、公司授予限制性股票所筹集的资金的用途

公司此次授予限制性股票所筹集的资金将用于补充流动资金。

九、独立董事的独立意见

经审查，独立董事认为：

1、公司董事会确定本激励计划的预留授予日为 2021 年 9 月 13 日，该授予 日的确定符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号--股权激励》以及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

2、公司本激励计划所确定的预留授予激励对象均符合《上市公司股权激励 管理办法》等相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草 案）》规定的激励对象范围，其作为本激励计划的激励对象的主体资格合法、有 效。

3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本激励计划

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的授予条件已成就。

4、公司本次授予激励对象认购限制性股票的资金全部为自筹资金，公司不 存在为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式 的财务资助，包括为其贷款提供担保及反担保。

5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司长效 激励机制，充分调动公司核心骨干员工的积极性，增强公司管理团队和业务骨干 对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，不会损害公司及全体股东的利益。

综上，我们认为公司本激励计划规定的授予条件已经成就。我们同意公司以 2021 年 9 月 13 日为预留授予日，向 14 名激励对象授予限制性股票45.40 万股， 授予价格为 12 元/股。

十、监事会意见

经审议，监事会认为：

• 1、列入公司本限制性股票激励计划预留授予的激励对象均具备《公司法》

• 等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格；

2、列入公司本激励计划预留授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规 定的不得成为激励对象的情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

• 3、公司本激励计划预留授予的激励对象符合《管理办法》等相关法律法规、

• 规范性文件以及《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本激励计划

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激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。

综上，监事会同意公司将预留授予日确定为 2021 年 9 月 13 日，按照 12 元/ 股的价格向符合条件的 14 名激励对象授予45.40 万股限制性股票。

十一、法律意见书的结论意见

北京德恒律师事务所关于鞍山七彩化学股份有限公司2021 年限制性股票激 励计划部分预留授予相关事项的法律意见：

公司已就本次授予履行了必要的法律程序，本次授予已取得必要的内部批准 与授权，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划（草案）》 的相关规定。本次授予的授予日、激励对象、授予数量及授予价格符合《管理办 法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定。本次授 予的授予条件已经成就，公司本次授予符合《管理办法》《业务办理指南》以及 《激励计划（草案）》的有关规定。本次授予相关事项尚需按照《管理办法》、深 圳证券交易所有关规定履行信息披露义务，并在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司申请办理登记手续。

十二、独立财务顾问的专业意见

深圳价值在线信息科技股份有限公司认为：七彩化学本次激励计划预留授予 相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，本次限制性股票的授予已经取得必 要的批准和授权，已履行的程序符合《管理办法》及《公司章程》《激励计划（草 案）》的规定。本次限制性股票授予日、授予对象、授予数量的确定符合《管理 办法》及《激励计划（草案）》的规定。

公司本次授予尚需按照《管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号--股权激励》及《激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露 和向深圳证券交易所、证券登记结算机构办理相应后续手续。

十三、备查文件

1、第六届董事会第七次会议决议；

• 2、第六届监事会第六次会议决议；

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3、独立董事关于公司第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

4、《北京德恒律师事务所关于鞍山七彩化学股份有限公司2021 年限制性股 票激励计划部分预留授予相关事项的法律意见》；

5、《深圳价值在线信息科技股份有限公司关于鞍山七彩化学股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分预留授予相关事项之独立财务顾问报告》。

特此公告

鞍山七彩化学股份有限公司

董事会

2021 年9 月14 日