ANSHAN HIFICHEM CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Jul 16, 2021

长江证券承销保荐有限公司

关于鞍山七彩化学股份有限公司终止募投项目并将剩余募

集资金永久补充流动资金

的核查意见

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为 鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称“七彩化学”或“公司”）向特定对象发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》等相关规定，对七彩化学终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充 流动资金的情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准鞍山七彩化学股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2018]2096号）核准，公司于2019年2月向社会公众 公开发行人民币普通股（A股）股票26,680,000股，发行价为每股人民币22.09元。 截止2019年2月19日，共计募集资金589,361,200.00元，扣除不含税承销费用 29,468,060.00元，由主承销商长江证券承销保荐有限公司于2019年2月19日汇入 公司募集资金监管账户559,893,140.00元。另减除与本次发行权益性证券直接相 关的费用合计1,624.93万元，本次募集资金净额为54,364.39万元。募集资金到位 情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（现已更名为容诚会计师事务 所（特殊普通合伙））验证，并出具了“会验字[2019]0865号”验资报告。

（二）募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《鞍山七彩化学股 份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，公司设立了募集资金专项账户，并

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经公司第五届董事会第八次会议审议通过，公司与中国银行股份有限公司辽宁省 分行、广发银行股份有限公司沈阳分行、中国农业银行股份有限公司鞍山千山支 行、长江证券承销保荐有限公司签订《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2021 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目进展如下：

						单位：万元
	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资 金承诺 投资总 额		截至2021 年6 月30 日累计投 入金额	截至2021 年6 月30 日投资进 度	项目达到 预定可使 用状态日 期
			调整后 投资总 额
承诺投资项目
高超细旦聚酯纤维染 色性、高光牢度溶剂 染料及染料中间体清 洁生产项目	否	7,000	7,000	7,014	100%	2020年6 月30日
高耐晒牢度有机颜料 及系列中间体清洁生 产项目（第一期）	否	10,000	10,000	10,113	101%	2020年6 月30日
高效清洁催化芳腈系 列产品及高耐气候牢 度有机颜料扩建项目 （第一期）	是	23,000	13,000	11,751	90%	2021年9 月30日
高耐晒牢度高耐气候 牢度有机颜料及其中 间体清洁生产扩建项 目	是	-	10,000	9,931	99%	2021年10 月31日
高耐晒牢度高耐气候 牢度有机颜料研发检 测中心扩建项目	否	5,500	5,500	1,935	35%	2021年9 月30日
自动化与信息化扩建 项目	否	2,500	2,500	1,690	68%	2021年12 月31日
偿还银行贷款	否	6,364	6,364	6,365	100%	2019年5 月31日
合 计	-	54,364	54,364	48,799	90%	-

注：累计投入金额包含账户利息及结构性存款收益

三、本次拟终止的募集资金投资项目及资金使用情况

本次拟终止的募集资金投资项目为“高耐晒牢度高耐气候牢度有机颜料研发 检测中心扩建项目”。截至 2021 年 7 月 12 日，“高耐晒牢度高耐气候牢度有机 颜料研发检测中心扩建项目”募集资金的使用及剩余情况如下：

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					截至2021年7月12 日剩余募集资金 （含理财收益、活 期利息）
	募集资金 承诺投资 总额	调整后募 集资金投 资总额	截至2021年 7月12日累 计投入金额
				募集资金 投入进度
项目名称
高耐晒牢度高耐 气候牢度有机颜 料研发检测中心 扩建项目	5,500	5,500	2,007.75	36.50%	3,716.45

注：募集资金专户实际转出的结余募集资金永久补充流动资金的金额以募集资金专户最终转 入自有资金账户当日实际金额为准。

截止 2021 年 7 月 12 日，该募投项目已使用募集资金 2,007.75 万元，尚未使 用的募集资金 3,716.45 万元（含理财收益、银行存款利息），占该项目投资规划 资金的 67.57%，占首次公开发行募集资金净额的 6.84%。截止 2021 年 7 月 12 日，该项目募集资金专户剩余资金为 3,716.45 万元（含理财收益、银行存款利息）。

四、拟终止实施的募集资金投资项目的原因

公司十分重视新产品和新技术的开发与创新工作，将新产品、新技术研发作 为公司保持核心竞争力的重要途径。公司拟终止实施募投项目“高耐晒牢度高耐 气候牢度有机颜料研发检测中心扩建项目”的原因如下：

1、因原部分拟采购的研发设备的集成与综合化程度大幅提高，为提升募集 资金使用效率，公司可以采购主要研发设备，而无需采购配套部分设备，即可满 足研发需求。

2、公司积极探索以合作研发来提升公司科技创新能力，一方面，除高耐晒 牢度高耐气候牢度有机颜料外，公司在布局新材料业务，同时为提升生产工艺的 安全环保特性，在部分工艺环节如催化反应、合成工艺等方面有进一步改进和提 升的实际需求，通过与国内高等院校、科研院所合作研发，实现资金与技术、人 才的优势互补，使得技术工艺得以快速产业化，提升研发效率；另一方面，新材 料、新工艺对研发设备有特殊需求，通过合作研发的方式，公司可以利用合作方 的现有设备，而无需再采购相关设备，可降低设备投资成本。

综上所述，原募投项目“高耐晒牢度高耐气候牢度有机颜料研发检测中心扩 建项目”所承诺募集资金用于改扩建研发中心、购置研发设备等，已经不符合公 司目前科技创新投入方向，基于公司研究开发工作的实际安排进展情况及提高募 集资金使用效率考虑，公司决定终止“高耐晒牢度高耐气候牢度有机颜料研发检

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测中心扩建项目”建设，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金，该流动资 金主要用于公司新材料、新工艺、技术改造的研发及合作研发活动。

五、结余募集资金的使用计划

鉴于公司募投项目“高耐晒牢度高耐气候牢度有机颜料研发检测中心扩建项 目”计划终止，为提高募集资金的使用效率，根据《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资 金管理制度》等有关规定，公司拟将募投项目终止后的结余募集资金（包括累计 收到的银行存款利息及使用闲置募集资金购买保本理财产品产生的投资收益并 扣除银行手续费支出等，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充 流动资金，用于公司新材料、新工艺、技术改造的研发及合作研发活动。本次募 投项目“高耐晒牢度高耐气候牢度有机颜料研发检测中心扩建项目”终止及结余 募集资金永久补充流动资金后，该募集资金专项账户不再使用，公司将注销存放 上述募集资金的专项账户，相关三方募集资金监管协议亦将予以终止。

六、拟终止实施的募集资金投资项目对公司的影响

公司终止“高耐晒牢度高耐气候牢度有机颜料研发检测中心扩建项目”是基 于公司实际情况而作出的审慎决策，有利于降低公司募集资金的投资风险，不会 对公司当前和未来生产经营产生不利影响。同时，公司将剩余募集资金永久补充 流动资金是公司根据实际情况作出的优化调整，有利于提高公司资金的使用效 率，可以满足公司技术创新、生产经营的资金需求，符合公司和股东的利益，未 违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

七、相关审批程序

（一）董事会审议情况

2021 年 7 月 16 日，七彩化学召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关 于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。董事会认为：公 司本次终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金事项是根 据公司当前实际情况而做出的合理决策，不影响公司正常生产经营，有利于提高 募集资金的使用效率和经济效益，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号

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—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，符合公司实际经营 情况，不存在损害公司和股东利益特别是中小股东利益的情形。

因此，公司董事会同意公司终止该募集资金投资项目并将剩余募集资金永久 性补充流动资金的事项，该议案尚需提交股东大会审议。

（二）监事会审议情况

2021 年 7 月 16 日，七彩化学召开第六届监事会第二次会议，审议通过了《关 于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。监事会认为：公 司本次终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金事项的审 议程序符合相关法律法规的规定，是根据公司当前实际情况而做出的合理决策， 不影响公司正常生产经营，有利于提高资金的使用效率和经济效益，符合《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定，符合公司实际经营情况，不存在损害公司和股东利益特别是中小股 东利益的情形。

因此，公司监事会同意公司终止该募集资金投资项目并将剩余募集资金永久 性补充流动资金的事项。

（三）独立董事意见

全体独立董事认为：公司本次终止该募集资金投资项目并将剩余募集资金永 久补充流动资金，充分考虑了公司的实际情况，有利于提高募集资金使用效率， 相关决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存 在损害股东利益的情况。

因此，独立董事一致同意公司终止该募集资金投资项目并将剩余募集资金永 久补充流动资金的事项。

八、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

七彩化学终止募投项目“高耐晒牢度高耐气候牢度有机颜料研发检测中心扩 建项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金的事宜，已经董事会、监事会审议 通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了相应的法规程序；七彩

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化学本次事宜符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定， 不影响其他募集资金投资计划的正常运行，不存在损害公司及股东利益的情况。

综上，保荐机构对七彩化学本次终止募投项目“高耐晒牢度高耐气候牢度有 机颜料研发检测中心扩建项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金事宜无异 议。

（本页以下无正文）

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（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于鞍山七彩化学股份有限公司 终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人： 张新杨 霍凌云

长江证券承销保荐有限公司

年 月 日

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