Annil Co.,Ltd — Management Reports 2022

Apr 12, 2022

深圳市安奈儿股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年度，深圳市安奈儿股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成 员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，勤勉尽责， 依法独立行使职权，依法列席董事会会议，参加各次股东大会，对公司经营管理、 财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况等进行有效监督，以保障公司规 范运作，切实维护公司和全体股东合法权益。现将监事会 2021 年度重点工作情 况汇报如下：

一、报告期内监事会日常工作情况回顾

报告期内，公司监事会召开了六次会议，认真审议了共 34 项议案，履行了 股东大会赋予的职权，维护了股东和公司的利益，促进了公司的稳健发展。审议 议案情况如下：

1、2021 年 1 月 26 日，公司以现场会议方式召开第三届监事会第九次会议， 审议通过了《关于 2020 年度计提单项资产减值准备的议案》。

2、2021 年 4 月 28 日，公司以现场会议方式召开第三届监事会第十次会议， 审议通过了《公司 2020 年度监事会工作报告》、《关于会计政策变更的议案》、《公 司 2020 年度财务决算报告》、《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》、《公司 2020 年度利润分配预案》、《公司审计委员会关于审计机构 2020 年度公司审计工 作的总结报告》、《关于确定审计机构 2020 年度审计费用的议案》、《关于聘任 2021 年度审计机构的议案》、《公司 2021 年度拟申请综合授信额度的议案》、《关于募 集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于募投项目延期及变 更部分募投项目实施内容的议案》、《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议 案》、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《公司 2020 年度 内部控制评价报告》、《公司高级管理人员 2020 年度绩效考核情况与年度奖金额 度的议案》、《公司 2021 年高级管理人员考核激励方案》、《公司 2021 年度财务预 算暨年度经营建议计划报告》、《关于公司 2021 年第一季度报告全文及其正文的 议案》、《关于回购注销 2017 年限制性股票激励计划第三个解除限售期未达到解 除限售条件限制性股票的议案》、《关于增加经营范围并修订<公司章程>的议案》、

《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案》。

3、2021 年 5 月 26 日，公司以通讯表决方式召开第三届监事会第十一次会 议，审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》、《关于变更注册资本 并修订公司章程的议案》。

4、2021 年 8 月 25 日，公司以现场会议方式召开第三届监事会第十二次会 议，审议通过了《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于注销 2020 年股 票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划 （草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管 理办法>的议案》、《关于核实<深圳市安奈儿股份有限公司 2021 年股票期权激励 计划激励对象名单>的议案》。

5、2021 年 10 月 26 日，公司以现场会议方式召开第三届监事会第十三次会 议，审议通过了《关于 2021 年第三季度报告的议案》、《关于向激励对象首次授 予股票期权的议案》。

6、2021 年 12 月 2 日，公司以通讯表决方式召开第三届监事会第十四次会 议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权 的议案》、《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》。

同时，监事会还列席了公司八次董事会，两次股东大会，听取了公司各项重 要议案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况， 履行了监事会的知情、监督、检查职能。

二、监事会对公司 2021 年度有关事项发表的意见

1、公司依法运作情况

2021 年度，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等的规定，认真履 行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2021 年的决策程序、内 部控制制度的建立与执行等依法运作情况进行监督，认为：公司董事会运作规范、 决策程序符合《公司章程》及有关法律法规的规定，认真执行了董事会的各项决 议，忠实履行了诚信义务；公司不断健全和完善内部控制制度；公司董事、高级

管理人员均能认真贯彻执行国家有关法律法规、《公司章程》和股东大会、董事 会决议，忠于职守、兢兢业业，没有发现违反法律法规及《公司章程》或损害公 司利益的行为。

2、检查公司财务情况

2021 年度，监事会对公司的财务制度、内部控制制度的执行情况等进行了 认真的监督和检查，认为公司财务制度健全，财务运作规范，符合相关法律、法 规和《公司章程》的规定，未发生违法违规行为。公司 2021 年度财务报告客观、 真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、募集资金存放及使用情况

2021 年度，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为： 2021 年度，公司募集资金的使用能够严格按照相关法律法规以及公司《募集资 金管理制度》的规定执行，募集资金的使用合法、合规，没有违反法律法规及损 害股东利益的行为。

• 4、收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大收购和出售资产的情况。

5、公司关联交易情况

报告期内，公司未发生关联交易情况。

• 6、对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保情况。

• 7、对公司内部控制情况的意见

2021 年度，监事会对公司内部控制制度的建设以及执行情况进行了监督与 核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的 执行。公司董事会编制的 2021 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了 公司内部控制制度的建设及运行情况。

• 8、对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行监督

2021 年度，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人登记制度的情况进行 了检查和审核，认为：公司已建立《内幕信息知情人登记制度》，并及时按照相 关规定对制度进行修订。公司严格执行《内幕信息知情人登记制度》相关要求， 及时向监管部门报送内幕信息知情人档案表并做好相关内幕信息登记及保密工 作。

2022 年，监事会将继续忠实勤恳履行职责，进一步促进公司法人治理结构 的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。

深圳市安奈儿股份有限公司

监事会 2022 年 4 月 13 日