Anji Microelectronics Technology (Shanghai) Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2023

Apr 10, 2023

安集微电子科技（上海）股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：安集微电子科技（上海）股份有限公司

股票上市地：上海证券交易所 股票简称：安集科技 股票代码：688019

信息披露义务人名称：Anji Microelectronics Co., Ltd. 信息披露义务人住址/通讯地址：Floor 4, Willow House, Cricket Square, P O Box 2804, Grand Cayman KY1-1112, Cayman Islands

股份变动性质：减少持股比例

签署日期： 2023年4月10日

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信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）《公 开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15 号——权益变动报告书》（以下 简称“《准则15 号》”）等相关的法律、法规及规范性文件编写本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。

三、依据《证券法》《收购管理办法》《准则15 号》的规定，本报告书已 全面披露信息披露义务人在安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称 “安集科技”或“上市公司”）中拥有权益的股份变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人 没有通过任何其他方式增加或减少其在安集科技中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务 人外，没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和对 本报告书做出任何解释和说明。

五、信息披露义务人保证本报告书及相关申报文件内容的真实性、准确 性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证 承诺承担个别和连带的法律责任。

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目 录

第一节 释义 .................................................................................................................................. 4 第二节 信息披露义务人介绍 ....................................................................................................... 5 第三节 权益变动目的及持股计划 ............................................................................................... 7 第四节 权益变动方式 ................................................................................................................... 8 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ......................................................................... 10 第六节 其他重大事项 ................................................................................................................. 11 第七节 信息披露义务人声明 ..................................................................................................... 12 第八节 备查文件 ........................................................................................................................ 13 附表 ................................................................................................................................................ 14

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第一节 释义

上市公司、公司、安集科技	指	安集微电子科技（上海）股份有限公司
信息披露义务人、Anji Cayman	指	Anji Microelectronics Co., Ltd.
权益变动报告书、本报告书	指	安集微电子科技（上海）股份有限公司简式权益 变动报告书
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
交易所	指	上海证券交易所
本次权益变动	指	Anji Microelectronics Co., Ltd.持有安集科技的股 份比例减少了5.44%
元，万元	指	人民币元，人民币万元

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第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

公司名称：Anji Microelectronics Co., Ltd.

登记证书编号：CR-137213

类型：豁免有限公司

成立日期：2004 年6 月23 日

注册地址：Floor 4, Willow House, Cricket Square, P O Box 2804, Grand Cayman KY1-1112,Cayman Islands

经营范围：投资

发行股数：103,064,606 股

股东结构：

序号	股东名称	持股数额（股）	持股比例（%）
1	RUYI Holdings Inc.	24,752,880	24.02
2	Northern Light Venture Fund II,L.P.	19,892,759	19.30
3	Northern Light Strategic Fund II,L.P.	2,598,860	2.52
4	Northern Light Partners Fund II,L.P.	245,561	0.24
5	Yuding Limited	17,990,736	17.46
6	Oriental Wall Limited	17,184,676	16.67
7	CRS Holdings Inc.	6,761,900	6.56
8	SMS Global Holdings Inc.	5,443,346	5.28
9	SGB Holdings Inc.	5,383,598	5.22
10	Anjoin Company Limited	2,810,290	2.73
合计		103,064,606	100.00

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二、信息披露义务人董事及其主要负责人情况

姓名	性别	职务	国籍	长期居住地	是否取得其他国家 或地区的居留权
CHRIS CHANG YU	男	董事	美国	中国	是，中国
STEVEN LARRY UNGAR	男	董事	美国	美国	否
Shumin Wang	女	董事	美国	中国	是，中国
Eugene Yau Yan Chau	男	董事	中国香港	中国香港	否
杨磊	男	董事	中国	中国	否
Wang Zhiwei	男	董事	加拿大	中国	是，中国

上述人员最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关 的重大民事诉讼或者仲裁事项。

三、信息披露义务人拥有其他上市公司股份情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司 中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况。

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第三节 权益变动目的及持股计划

一、本次权益变动的目的

本次权益变动系信息披露义务人出于自身资金需求以询价转让方式减持公 司股份以及安集科技实施2020 年股权激励计划、安集科技以简易程序向特定对 象发行股票导致的持股比例减少。

二、信息披露义务人是否有意在未来 12 个月内增加或继续减少 其在上市公司中拥有权益的股份

截至本报告书签署日，信息披露义务人不排除在未来12 个月内股份权益发 生变动的可能。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关 法律法规的要求履行信息披露义务。

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第四节 权益变动方式

一、信息披露义务人持有上市公司股份情况

（一）本次权益变动前，信息披露义务人Anji Cayman 拥有安集科技 22,560,328 股，占当时公司总股本的42.48%，均为公司首次公开发行前的股份。

（二）本次权益变动后，信息披露义务人Anji Cayman 拥有安集科技 28,144,459 股，占公司现有总股本的37.04%。

二、信息披露义务人本次权益变动情况

（一）本次权益变动的情况

1、安集科技于2021 年6 月30 日及2022 年7 月19 日完成公司2020 年限制 性股票激励计划首次授予部分第一个和第二个归属期及预留授予部分第一个归 属期的登记工作，完成合计30.5028 万股归属并上市流通，使信息披露义务人持 有安集科技的股份比例被动稀释减少0.20%。具体详见于2021 年7 月3 日及2022 年7 月21 日披露的《安集微电子科技（上海）股份有限公司关于2020 年限制性 股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编 号：2021-031）《安集微电子科技（上海）股份有限公司关于2020 年限制性股票 激励计划预留授予部分第一个归属期及首次授予部分第二个归属期归属结果暨 股份上市的公告》（公告编号：2022-036）。

2、信息披露义务人以询价转让方式减持安集科技股票情况如下：

股东名称	减持方式	权益变动时间	减持股份 种类	减持股数 （股）	变动比 例
Anji Cayman	询价转让	2022 年9 月15 日	人民币普 通股	1,500,000	2.01%
		2022 年11 月15 日		1,940,000	2.60%
		合计		3,440,000	4.61%

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3、安集科技以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票于2023 年4 月7 日完成股份登记，详见公司于2023 年4 月11 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于以简易程序向特定对象发行股票发行结果暨股 本变动的公告》（公告编号：2023-018），公司的总股本由74,701,640 股变为 75,974,210 股。Anji Cayman 所持有公司股份被动稀释比例为0.63%。

本次权益变动不会导致公司控股股东发生变化，亦不会导致公司的控制权发 生变化。

（二）信息披露义务人权益变动股份数量和比例

股东名称	本次变动前持有股份 （2021 年5 月30 日）	本次变动前持有股份 （2021 年5 月30 日）	本次变动后持有数量 （2023 年4 月7 日）	本次变动后持有数量 （2023 年4 月7 日）
	持股数量 （股）	持股比例	持股数量 （股）	持股比例
Anji Cayman	22,560,328	42.48%	28,144,459	37.04%

本次权益变动前的持股比例按照公司当时总股本53,108,380 股计算，变动 后的持股比例按照公司现有总股本75,974,210 股（含公积金转增股本）计算。

三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份存在权利限 制的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人所持安集科技股份不存在任何权利限 制，包括但不限于股份被质押、冻结等。

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第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况

除本次披露的权益变动情况外，信息披露义务人在本报告书签署之日前6 个 月内不存在买卖上市公司股份的情况。

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第六节 其他重大事项

截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关 信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未 披露的其他重大信息。

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第七节 信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

Anji Microelectronics Co., Ltd. （盖章）

董事签字：

Shumin Wang

签署日期：

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第八节 备查文件

一、备查文件目录

• 1、信息披露义务人营业执照复印件；

• 2、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；

• 3、本报告书所提及的其他相关文件；

• 4、中国证监会或上海证券交易所要求报送的其他备查文件。

二、备查文件备置地点

本报告书及上述备查文件备置于以下地点，以供投资者查询：

地点：安集微电子科技（上海）股份有限公司

上海市浦东新区华东路5001 号金桥综合保税区T6-5 公司董事会办公室

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附表

简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称	安集微电子科技（上海） 股份有限公司		上市公司所在地	上海市浦东新区
股票简称	安集科技		股票代码	688019
信息披露义务人名称	Anji Microelectronics Co., Ltd.		信息披露义务人注 册地	Floor 4, Willow House, Cricket Square, P O Box 2804, Grand Cayman KY1-1112, Cayman Islands
拥有权益的股份数量变 化	增加□ 减少√ 不变，但持股人发生变化 □		有无一致行动人	有□ 无√
信息披露义务人是否为 上市公司第一大股东	是√ 否□		信息披露义务人是 否为上市公司实际 控制人	是□ 否√
权益变动方式（可多选）	通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 √（股权激励被动稀释、询价转让及向特定对象发行股票被动 稀释）
信息披露义务人披露前 拥有权益的股份数量及 占上市公司已发行股份 比例	股票种类： 持股数量： 持股比例：	人民币普通股 22,560,328股 42.48%

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股票种类：人民币普通股 本次权益变动后，信息 变动数量： 5,584,131 股 披露义务人拥有权益的 变动比例： 5.44% 股份变动数量及变动比 变动后持股数量： 28,144,459 股 例 变动后持股比例： 37.04% 时间： 2021 年 6 月 30 日及 2022 年 7 月 19 日 方式：股权激励被动稀释 在上市公司中拥有权 时间： 2022 年 9 月 15 日及 2022 年 11 月 15 日 益的股份变动的时间 及方式 方式：询价转让 时间： 2023 年 4 月 7 日 方式：向特定对象发行股票被动稀释 信息披露义务人是否拟 于未来 12 个月内继续增 是 □ 否 √ 持 除本次披露的权益变动 情况外，信息披露义务 人在此前 6 个月是否在 是 □ 否 √ 二级市场买卖该上市公 司股票

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 不适用

控股股东或实际控制人 减持时是否存在侵害上 是 □ 否 √ 市公司和股东权益的问 题 控股股东或实际控制人 减持时是否存在未清偿 是 □ 否 √ 其对公司的负债，未解 除公司为其负债提供的 （如是，请注明具体情况） 担保，或者损害公司利 益的其他情形 本次权益变动是否需取 是 □ 否 □ 不适用 √ 得批准

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是否已得到批准

是 □ 否 □ 不适用 √

填表说明：

1 、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须 在栏目中加备注予以说明；

• 2 、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；

• 3 、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；

4 、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的， 可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。

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