Anji Microelectronics Technology (Shanghai) Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2022

Nov 15, 2022

证券代码： 688019 证券简称：安集科技 公告编号： 2022-053

安集微电子科技（上海）股份有限公司 股东询价转让结果报告书

暨持股 5% 以上股东减持股份达到 1% 的提示性公告

Anji Microelectronics Co., Ltd.（以下简称“转让方”）保证向安集微电子科技 （上海）股份有限公司（以下简称“安集科技”或“公司”）提供的信息内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法 承担法律责任。

本公司及董事会全体成员（陈大同先生暂时无法发表意见）保证公告内容与信 息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示 :

• 本次询价转让的价格为 198.00 元/股，转让的股票数量为 1,940,000 股。

• 公司控股股东 Anji Microelectronics Co., Ltd.参与本次询价转让。

• 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人的情形发生变化。

• 本次询价转让后，Anji Microelectronics Co., Ltd.持股比例由 40.27%减少至 37.68%。

一、 转让方情况

（一） 转让方基本情况

截至 2022 年 9 月 30 日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

序号	股东名称	持股数量（股）	持股比例
1	Anji Microelectronics Co., Ltd.	30,084,459	40.27%

Anji Microelectronics Co., Ltd. 为安集科技的控股股东及持股 5%以上的股东。

1

非安集科技的实际控制人、董事、监事及高级管理人员。

（二） 本次转让具体情况

序 号	股东姓名	持股数量 （股）	持股比 例	拟转让数量 （股）	实际转让数 量（股）	实际转让 数量占总 股本比例	转让后 持股比 例
1	Anji Microelectronics Co.,Ltd.	30,084,459	40.27%	2,200,000	1,940,000	2.60%	37.68%
	合计	30,084,459	40.27%	2,200,000	1,940,000	2.60%	37.68%

注：因四舍五入，“持股比例”、“实际转让数量占总股本比例”加总存在尾差。

（三） 转让方未能转让的原因及影响

□适用 √不适用

二、 转让方持股权益变动情况

√适用 □不适用

（一） Anji Microelectronics Co., Ltd.

本次转让后，Anji Microelectronics Co., Ltd.持有公司股份比例将从 40.27%减少 至 37.68%。

1 、基本信息

	1、基本信息
	Anji Microelectronics Co., Ltd.基本信息	名称	Anji Microelectronics Co.,Ltd.
		住所	Floor 4, Willow House, Cricket Square, P O Box 2804,Grand Cayman KY1-1112,Cayman Islands
		权益变动时间	2022 年11 月15 日

2 、本次权益变动具体情况

2、本次权益	变动具体情	况
股东名称	变动方式	变动日期	权益种类	减持股数 （股）	减持 比例
Anji Microelectronics Co.,Ltd.	询价转让	2022 年11 月15 日	人民币普通股	1,940,000	2.60%
	合计	-	-	1,940,000	2.60%

3 、本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变 动情况

动情况
股东名称	股份性质	本次转让前持有情况		本次转让后持有情况
		数量（股）	占总股本	数量（股）	占总股本

2

			比例		比例
Anji Microelectronics Co., Ltd.	合计持有股份	30,084,459	40.27%	28,144,459	37.68%
	其中：无限售条 件股份	30,084,459	40.27%	28,144,459	37.68%

三、 受让方情况

（一） 受让情况

	（一） 受让情况
序 号	受让方名称	投资者类型	实际受让数 量（股）	占总股本 比例	限售期 （月）
1	广发基金管理有限公司	基金管理公司	940,000	1.26%	6 个月
2	景顺长城基金管理有限公司	基金管理公司	830,000	1.11%	6 个月
3	泰康资产管理有限责任公司	保险公司	120,000	0.16%	6 个月
4	国泰基金管理有限公司	基金管理公司	50,000	0.07%	6 个月

（二） 本次询价过程

股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的 价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即 2022 年 11 月 9 日，含当日）前 20 个交易日安集科技股票交易均价的 70%。

本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计 357 家机构投资者，具体包括：基 金公司 76 家、证券公司 53 家、保险机构 16 家、合格境外机构投资者 43 家、私募 基金 166 家、信托公司 1 家、期货公司 2 家。

在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即 2022 年 11 月 10 日下午 15:30 至 17:30，组织券商收到《认购报价表》合计 9 份，均为有效报价，参与申购的投资 者均及时发送相关申购文件。

（三） 本次询价结果

组织券商合计收到有效报价 9 份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终 4 家 投资者获配，最终确认本次询价转让价格为 198.00 元/股，转让的股票数量为 194 万股。

（四） 本次转让是否导致公司控制权变更

□适用 √不适用

（五） 受让方未认购

3

□适用 √不适用

四、 受让方持股权益变动情况

□适用 √不适用

五、 中介机构核查过程及意见

中信证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、 认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。 本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创 板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机 构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性 文件的相关规定。

六、 上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于安集微电子科技（上海）股份有限公司股东向 特定机构投资者询价转让股份的核查报告》

特此公告。

安集微电子科技（上海）股份有限公司

董 事 会 2022 年 11 月 16 日

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