证券代码： 688019 证券简称：安集科技公告编号： 2023-018

安集微电子科技（上海）股份有限公司关于以简易程序向特定对象发行股票

发行结果暨股本变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示 :

1 、发行数量和价格

股票类型：人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元

发行数量：1,272,570 股

发行价格：162.77 元/股

募集资金总额：人民币 207,136,218.90 元募集资金净额：人民币 203,619,073.28 元

2 、预计上市时间

安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“安集科技”、“公司”或 “发行人”）以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）新增 1,272,570 股股份已于 2023 年 4 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所科创板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。本次发行的认购对象共 13 家，全部发行对象认购的股票自发行结束之日起六个月内不得转让。限售期结束后，发行对象所认购股份的转

让将按《证券法》等相关法律、法规以及中国证监会和上海证券交易所科创板的有关规定执行。

3 、资产过户情况

本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

4 、本次发行对公司股本结构的影响

本次发行之前，公司股本为 74,701,640 股；本次发行的新增股份登记完成后，公司增加 1,272,570 股有限售条件流通股，总股本增加至 75,974,210 股。本次发行不会导致公司控制权发生变化。本次发行完成后，公司股权分布仍符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件。

一、发行人基本情况介绍

（一）本次发行履行的相关程序

1 、董事会审议通过

2022 年 12 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了本次发行具体方案及其他发行相关事宜。

2023 年 1 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购合同的议案》以及《关于更新公司以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》等议案，确认了本次发行竞价结果。

2023 年 2 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整公司以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司与特定对象重新签署附生效条件的股份认购合同的议案》《关于更新公司以简易程序向特定对象发行股票的预案的议案》等议案，对本次发行的募集资金总额、发行股份数量进行调整，同时审议并确认了《安集微电子科技（上海）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》符合相关法律法规的规定，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。

2 、股东大会审议通过

2022 年 5 月 9 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，就本次发行证券种类及数量、发行方式、发行对象及向原股东配售安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议有效期等发行相关事宜予以审议决定，并授权公司董事会全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜。

3 、本次发行的监管部门注册过程

2023 年 2 月 24 日，公司本次以简易程序向特定对象发行股票申请由上交所受理并收到上交所核发的《关于受理安集微电子科技（上海）股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2023〕36 号）。上交所对公司以简易程序向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，2023 年 3 月 1 日获上交所审核通过，并于 2023 年 3 月 3 日向中国证监会提交注册。

2023 年 3 月 21 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕561 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

（二）本次发行情况

1 、发行股票的种类和面值

本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。

2 、发行数量

根据发行对象申购报价情况，本次以简易程序向特定对象发行股票的数量为 1,272,570 股，未超过公司股东大会及董事会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，未超过发行前公司总股本的 30%（即 22,410,492 股）；且发行股数超过本次拟发行股票数量的 70%。

3 、发行价格

本次以简易程序向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日，即 2023 年 1 月 4 日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价（定

价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/ 定价基准日前 20 个交易日股票交易总量，保留两位小数，向上取整）的 80%，即发行底价为 145.88 元/股。

公司和主承销商根据投资者申购报价情况，并严格按照认购邀请书中规定的发行价格、发行对象及获配股份数量的确定程序和原则，确定本次发行价格为 162.77 元/股。

4 、募集资金及发行费用

本次发行募集资金总额为人民币 207,136,218.90 元。扣除各项发行费用人民币 3,517,145.62 元（含税[1] ），实际募集资金净额为人民币 203,619,073.28 元。 5 、发行对象

根据投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》确定发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，本次发行对象最终确定为平安养老保险股份 - - - - 有限公司万能团险万能、平安养老保险股份有限公司传统普通保险产品、平 - - 安养老保险股份有限公司平安安赢股票型养老金产品中国银行股份有限公司、平安养老保险股份有限公司-平安股票优选 1 号股票型养老金产品-招商银行股份 - - 有限公司、平安养老保险股份有限公司平安阿尔法对冲股票型养老金产品中国 - - 银行股份有限公司、平安养老保险股份有限公司平安安跃股票型养老金产品招 - 商银行股份有限公司、平安养老保险股份有限公司中国邮政集团公司企业年金 - - 计划中国建设银行股份有限公司、平安养老保险股份有限公司中国移动通信集 - 团公司企业年金计划中国工商银行股份有限公司、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、上海大辰科技投资有限公司、北京益安资本管理有限公司 -益安富家 13 号私募证券投资基金、深圳君宜私募证券基金管理有限公司-君宜祈秀私募证券投资基金共 13 名投资者。所有发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。

6 、保荐机构及主承销商

本次发行的保荐机构及主承销商为申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以

1 公司为出口加工区免税企业，无法抵扣上述发行费用中的增值税。

下简称“申万宏源承销保荐”）。

（三）募集资金验资和股份登记情况

1 、募集资金验资情况

2023 年 3 月 30 日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行认购对象缴付申购款的实收情况进行了审验，并于 2023 年 3 月 30 日出具了《安集微电子科技（上海）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购资金验证报告》（毕马威华振验字第 2300729 号）。根据该报告，截至 2023 年 3 月 28 日止，主承销商共收到本次发行对象的认购资金人民币 207,136,218.90 元。2023 年 3 月 29 日，主承销商已将上述认购款项扣除相关承销费用人民币 590,000.00 元（含税）后的余额划转至发行人指定的本次募集资金专户内，余额为 206,546,218.90 元。

2023 年 3 月 30 日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达发行人账户情况进行了审验，并于 2023 年 3 月 30 日出具了《安集微电子科技（上海）股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第 2300733 号）。根据该报告，截至 2023 年 3 月 29 日止，公司已向特定对象发行 A 股普通股 1.272.570.00 股，本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额人民币 207,136,218.90 元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币 3,517,145.62 元，募集资金净额为人民币 203,619,073.28 元，计入实收资本（股本）金额为人民币 1,272,570.00 元，计入资本公积金额为人民币 202,346,503.28 元。

2 、新增股份登记情况

本次发行新增 1,272,570 股股份已于 2023 年 4 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所科创板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

（四）资产过户情况

本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

（五）保荐机构和律师事务所关于本次发行过程和认购对象合规性的结论

意见

1 、保荐机构（主承销商）关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见

经核查，保荐机构（主承销商）认为：

本次发行履行了必要的内部决策及外部审批程序，本次发行的组织过程严格遵守相关法律和法规，以及发行人董事会、股东大会及中国证监会同意注册批复的要求；本次发行的竞价、定价、股票配售过程、发行股份限售期符合《证券法》、《注册管理办法》、《实施细则》等法律、法规及规范性文件以及发行人关于本次发行的董事会、股东大会决议及本次发行股票发行方案的相关规定。

发行人本次以简易程序向特定对象发行对认购对象的选择公平、公正，符合公司及其全体股东的利益，符合《注册管理办法》、《实施细则》及《证券发行与承销管理办法》等有关法律、法规的规定，发行对象与发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不存在关联关系，发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不存在直接认购或通过结构化等形式间接参与本次发行认购的情形。发行人及其主要股东未向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，且未直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿。

发行人本次向特定对象发行股票在发行过程和认购对象选择等各个方面，符合发行人关于本次发行的董事会、股东大会决议和发行方案的相关规定，充分体现了公平、公正原则，符合上市公司及全体股东的利益。

2 、律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见

上海市锦天城律师事务所关于本次发行过程和认购对象合规性的结论意见为：

发行人本次发行已取得必要的批准和授权；本次发行的发行过程及认购对象符合《注册管理办法》《实施细则》等法律、法规及规范性法律文件的相关规定和发行人有关本次发行的董事会、股东大会决议，符合中国证监会《关于同意安

集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕561 号）的要求；本次发行的结果公平、公正；本次发行过程涉及的《认购邀请书》《申购报价单》《认购合同》等法律文件真实、合法、有效。

二、发行结果及对象简介

（一）发行结果

依据投资者填写的《申购报价单》，并根据《发行方案》及《认购邀请书》中规定的认购对象和认购价格确定原则，本次发行最终价格确定为 162.77 元/股，最终发行规模为 1,272,570 股，募集资金总额为 207,136,218.90 元。本次发行对象最终确定为 13 名，均为本次认购邀请文件发送的对象，未有不在邀请名单中的新增投资者。发行具体获配情况如下：

序号	发行对象	获配数量（股）	获配金额（元）	限售期
1	平安养老保险股份有限公司-万能-团险万能	95,442	15,535,094.34	6个月
2	平安养老保险股份有限公司-传统-普通保险产品	53,023	8,630,553.71	6个月
3	平安养老保险股份有限公司-平安安赢股票型养老金产品-中国银行股份有限公司	95,442	15,535,094.34	6个月
4	平安养老保险股份有限公司-平安股票优选1 号股票型养老金产品-招商银行股份有限公司	53,023	8,630,553.71	6个月
5	平安养老保险股份有限公司-平安阿尔法对冲股票型养老金产品-中国银行股份有限公司	53,023	8,630,553.71	6个月
6	平安养老保险股份有限公司-平安安跃股票型养老金产品-招商银行股份有限公司	53,023	8,630,553.71	6个月
7	平安养老保险股份有限公司-中国邮政集团公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司	53,023	8,630,553.71	6个月
8	平安养老保险股份有限公司-中国移动通信集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公司	53,023	8,630,553.71	6个月
9	财通基金管理有限公司	249,216	40,564,888.32	6个月
10	诺德基金管理有限公司	196,187	31,933,357.99	6个月
11	上海大辰科技投资有限公司	159,071	25,891,986.67	6个月
12	北京益安资本管理有限公司-益安富家13号私募证券投资基金	106,051	17,261,921.27	6个月

序号	发行对象	获配数量（股）	获配金额（元）	限售期
13	深圳君宜私募证券基金管理有限公司-君宜祈秀私募证券投资基金	53,023	8,630,553.71	6个月
合计		1,272,570	207,136,218.90	-

本次发行新增股份为有限售条件流通股，自本次发行结束之日（即本次发行的股票完成登记至相关方名下之日）起六个月内不得转让。本次发行取得的股份因公司送红股或公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。

（二）发行对象情况

1-8 、平安养老保险股份有限公司（平安养老保险股份有限公司 - 万能 - 团险 - - 万能、平安养老保险股份有限公司传统普通保险产品、平安安赢股票型养老金产品 - 中国银行股份有限公司、平安股票优选 1 号股票型养老金产品 - 招商银行股 - 份有限公司、平安阿尔法对冲股票型养老金产品中国银行股份有限公司、平安 - 安跃股票型养老金产品招商银行股份有限公司、中国邮政集团公司企业年金计 - - 划中国建设银行股份有限公司、中国移动通信集团公司企业年金计划中国工商银行股份有限公司）

名称	平安养老保险股份有限公司
注册号/统一社会信用代码	913100007702124991
企业类型	股份有限公司（非上市、国有控股）
注册资本	1160341.9173万元人民币
法定代表人	甘为民
住所	中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号12楼、20楼、 21 楼、24 楼
经营范围	团体养老保险及年金业务;团体人寿保险及年金业务;团体长期健康保险业务,个人养老保险及年金业务;个人长期健康保险业务;短期健康保险业务;意外伤害保险业务;上述业务的再保险业务;国家法律、法规允许的保险资金运用业务;养老保险资产管理产品业务;受托管理委托人委托的以养老保障为目的的人民币、外币资金;与健康保险有关的咨询服务业务及代理业务;与资产管理业务相关的咨询业务;经中国保监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

平安养老保险股份有限公司本次获配数量为 509,022 股，股份限售期为自发行结束之日起 6 个月。

9 、财通基金管理有限公司

9、财通基金管理有	限公司
名称	财通基金管理有限公司
注册号/统一社会信用代码	91310000577433812A
企业类型	其他有限责任公司
注册资本	20,000万元人民币
法定代表人	吴林惠
住所	上海市虹口区吴淞路619号505室
经营范围	基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财通基金管理有限公司本次获配数量为 249,216 股，股份限售期为自发行结

束之日起 6 个月。

10 、诺德基金管理有限公司

10、诺德基金管理	有限公司
名称	诺德基金管理有限公司
注册号/统一社会信用代码	91310000717866186P
企业类型	其他有限责任公司
注册资本	10,000万元人民币
法定代表人	潘福祥
住所	中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层
经营范围	（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基金；（三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

诺德基金管理有限公司本次获配数量为 196,187 股，股份限售期为自发行结束之日起 6 个月。

11 、上海大辰科技投资有限公司

11、上海大辰科技	投资有限公司
名称	上海大辰科技投资有限公司
注册号/统一社会信用代码	913101061346791869
企业类型	有限责任公司（自然人投资或控股）
注册资本	10,000万元人民币
法定代表人	付自清
住所	上海市静安区威海路696号9幢302J室
经营范围	投资管理，实业投资，企业管理，经济信息咨询服务，从事货

物及技术的进出口业务，有色金属、贵金属及其制品、金属制品、钢铁及钢铁制品、矿产品、农产品、食品添加剂、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、塑料及其制品、橡胶及其制品、木材及木制品、木浆、纺织原料及纺织制品、玻璃及其制品、机械设备、电子产品的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

上海大辰科技投资有限公司本次获配数量为 159,071 股，股份限售期为自发行结束之日起 6 个月。

12 、北京益安资本管理有限公司 - 益安富家 13 号私募证券投资基金

名称	北京益安资本管理有限公司
注册号/统一社会信用代码	91110105399889461U
企业类型	有限责任公司（自然人投资或控股）
注册资本	3000万元人民币
法定代表人	于新伟
住所	山东省济南市历下区龙奥西路1号银丰财富广场C座22层
经营范围	资产管理；投资管理。（“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

北京益安资本管理有限公司-益安富家 13 号私募证券投资基金本次获配数量

为 106,051 股，股份限售期为自发行结束之日起 6 个月。

13 、深圳君宜私募证券基金管理有限公司 - 君宜祈秀私募证券投资基金

名称	深圳君宜私募证券基金管理有限公司
注册号/统一社会信用代码	91440300311793589N
企业类型	有限责任公司
注册资本	2100万元人民币
法定代表人	兰坤
住所	深圳市南山区粤海街道大冲社区华润置地大厦B座1705-1706
经营范围	一般经营项目是:私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）

深圳君宜私募证券基金管理有限公司君宜祈秀私募证券投资基金本次获配

数量为 53,023 股，股份限售期为自发行结束之日起 6 个月。

（三）本次发行对象与公司的关联关系

本次发行对象不属于发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，亦不存在上述机构及人员直接或间接参与本次发行认购的情形。

本次发行以竞价方式确定的发行对象承诺本次认购不存在接受发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东作出保底保收益或变相保底保收益承诺，亦不存在接受其直接或通过利益相关方提供的财务资助或补偿。发行对象参与本次发行的认购资金不存在代持结构化安排或直接、间接使用公司及其关联方资金用于本次认购的情形。

本次发行对象及其关联方在最近一年内与公司之间不存在重大交易，不存在未来交易安排。

三、本次发行前后公司前十名股东变化

（一）本次发行前公司前十名股东情况

截至 2022 年 12 月 20 日，公司前十名股东持股情况如下：

序号	股东名称	股东性质	持股数量（股）	持股比例（%）	有限售条件股份数量（股）
1	Anji Microelectronics Co., Ltd.	其他	28,144,459	37.68	-
2	国家集成电路产业投资基金股份有限公司	国有法人	5,438,545	7.28	-
3	全国社保基金四零六组合	其他	1,817,304	2.43	-
4	香港中央结算有限公司	其他	1,681,454	2.25	-
5	上海大辰科技投资有限公司	境内非国有法人	1,500,039	2.01	-
6	中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金	其他	800,000	1.07	-
7	上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅庆瑞6号瑞行基金	其他	720,869	0.96	-
8	上海浦东发展银行股份有限公	其他	709,871	0.95	-

序号	股东名称	股东性质	持股数量（股）	持股比例（%）	有限售条件股份数量（股）
	司－景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金
9	中国建设银行股份有限公司－广发成长精选混合型证券投资基金	其他	700,000	0.94	-
10	景顺长城基金－中国人寿保险股份有限公司－分红险－景顺长城基金国寿股份成长股票型组合单一资产管理计划（可供出售）	其他	579,710	0.78	-
合计		-	42,092,251	56.35	-

（二）本次发行后公司前十名股东情况

假设以上述持股为基础，不考虑其他情况，本次发行新增股份完成股份登记后，公司前十名股东持股情况如下：

序号	股东名称	股东性质	持股数量（股）	占总股本比例（%）	有限售条件股份数量（股）
1	Anji Microelectronics Co., Ltd.	其他	28,144,459	37.04	-
2	国家集成电路产业投资基金股份有限公司	国有法人	5,438,545	7.16	-
3	全国社保基金四零六组合	其他	1,817,304	2.39	-
4	香港中央结算有限公司	其他	1,681,454	2.21	-
5	上海大辰科技投资有限公司	境内非国有法人	1,659,110	2.18	159,071
6	中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金	其他	800,000	1.05	-
7	上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅庆瑞6 号瑞行基金	其他	720,869	0.95	-
8	上海浦东发展银行股份有限公司－景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金	其他	709,871	0.93	-
9	中国建设银行股份有限公司－广发成长精选混合型证券投资基金	其他	700,000	0.92	-
10	景顺长城基金－中国人寿保险股份有限公司－分红险－景顺	其他	579,710	0.76	-

序号	股东名称	股东名称	股东性质	持股数量（股）	持股数量（股）	占总股本比例（%）	占总股本比例（%）	有限售条件股份数量（股）
	长城基金国寿股份成长股票型组合单一资产管理计划（可供出售）
合计			-	42,251,322		55.61		159,071
四、本次发行前后公司股本变动表
股份类别		本次发行前（截至2022年11月30日）			本次发行后
		股份数量（股）	比例（%）		股份数量（股）		比例（%）
有限售条件股份		-	-		1,272,570		1.68
无限售条件股份		74,701,640	100.00		74,701,640		98.32
合计		74,701,640	100.00		75,974,210		100.00

五、管理层讨论与分析

（一）本次发行对股本结构的影响

本次以简易程序向特定对象发行之前，公司股本为 74,701,640 股；本次发行完成后，公司将增加 1,272,570 股有限售条件流通股，总股本增加至 75,974,210 股。

本次发行不会导致公司控制权发生变化，公司股权结构仍然符合股票上市交易条件。本次发行完成后，公司控股股东 Anji Cayman 持股数量占公司总股本的 37.04%，仍将保持控股股东的地位，且公司仍然无实际控制人，因此，本次发行不会导致公司的控制权发生变化。

（二）本次发行对资产结构的影响

本次发行募集资金到位后，公司的总资产和净资产规模将相应增加，能够增强公司的资金实力，为公司业务发展提供有力保障。本次募集资金投资项目具有良好的经济效益，虽然在建设期内可能导致净资产收益率、每股收益等财务指标出现一定程度的下降，但随着募投项目建设完毕并逐步释放效益，公司的经营规模和盈利能力将得到进一步提升，公司综合实力和竞争力将进一步增强，有利于公司持续健康发展，为公司股东贡献回报。

（三）对业务结构的影响

公司主营业务为关键半导体材料的研发和产业化，目前产品包括不同系列的化学机械抛光液和功能性湿电子化学品，主要应用于集成电路制造和先进封装领域。本次募集资金投资项目“宁波安集化学机械抛光液建设项目”为公司现有主营业务的扩产，建成后将新增 1.5 万吨化学机械抛光液生产能力，并打造公司化学机械抛光液第二生产基地，有利于加强和保障产品供应能力，支持和保障国内集成电路产业链供应链安全稳定；“安集科技上海金桥生产线自动化项目”旨在通过搭建先进的生产控制类系统，提高公司生产线的自动化程度，进一步提升公司生产效率和工艺水平，增强公司规模化生产能力；“安集科技上海金桥生产基地分析检测能力提升项目”旨在通过购置各类先进的分析检测类仪器，完善公司分析检测平台，支撑公司生产过程中的质检和检测需求，进一步加强公司产品质量稳定性和市场竞争力；“补充流动资金”项目主要用于满足公司未来生产经营发展的资金需求，为公司持续保持科技创新实力提供重要支撑。

本次募集资金投资项目紧密围绕科技创新领域和公司主营业务展开，本次发行完成后，公司的主营业务保持不变，不涉及对公司现有资产的整合，不会对公司的业务结构产生重大影响。

（四）本次发行对公司治理及高管人员结构的影响

本次发行完成后，公司的控股股东没有发生变化，且公司仍然无实际控制人，对公司治理不会有实质的影响。公司将持续完善公司治理结构，促进公司业务健康稳定发展。

（五）对公司董事、监事、高级管理人员和科研人员结构的影响

本次发行不会对董事、监事、高级管理人员和科研人员结构造成重大影响，若公司拟调整董事、高级管理人员和核心技术人员结构，将根据有关规定履行必要的法律程序和信息披露义务。

（六）本次发行同业竞争和关联交易的变动情况

本次发行不会产生新的关联交易，也不会导致同业竞争。若未来公司因正常的经营需要与发行对象及其关联方发生交易，公司将按照现行法律法规和公司章

程的规定，遵照市场化原则公平、公允、公正地确定交易价格，并履行必要的批准和披露程序。

六、为本次发行股票出具专业意见的中介机构情况

（一）保荐机构（主承销商）

名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

法定代表人：张剑

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 11 楼

保荐代表人：康杰、周毅

项目协办人：徐琰

联系电话：021-33388611

传真：021-33389739

（二）发行人律师

名称：上海市锦天城律师事务所

负责人：顾功耘

办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层

签字律师：胡家军、严杰、高萍

联系电话：021-20511000

传真：021-20511999

（三）审计及验资机构

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

负责人：邹俊

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层签字注册会计师：徐海峰、刘许友（已离职）、杨洁、黄晓冬

联系电话：025-86915817

传真：025-86912828

特此公告。

安集微电子科技（上海）股份有限公司董事会二〇二三年四月十一日