Anji Microelectronics Technology (Shanghai) Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Jan 12, 2023

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-002

安集微电子科技（上海）股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会 第十九次会议于2023 年1 月12 日以现场表决及通讯表决相结合的方式召开。本 次会议的通知于2023 年1 月6 日通过电子邮件等形式送达全体监事。会议应出 席监事3 人，实际出席监事3 人，会议由监事会主席冯倩女士主持。会议的召集 和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、 法规、部门规章以及《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，通过了以下议案：

（一） 审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议 案》

根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《科创板 上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《发行注册管理办法》”） 及《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》等有关法律、法规 和规范性文件的规定及公司 2021 年年度股东大会的授权，公司及主承销商申万 宏源证券承销保荐有限责任公司向符合条件的投资者发送了《安集微电子科技 （上海）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》（下称《股 票认购邀请书》），根据投资者申购报价情况，并根据《股票认购邀请书》关于确 定发行对象、发行价格及获配股数的原则，确定公司以简易程序向特定对象发行 股票的最终竞价结果如下：

序 号	认购对象名称	获配价格 （元/股）	获配股数 （股）	获配金额 （元）
1	平安养老保险股份有限公司-万能-团险 万能	162.77	110,585	17,999,920.45
2	平安养老保险股份有限公司-传统-普通 保险产品	162.77	61,436	9,999,937.72
3	平安养老保险股份有限公司-平安安赢 股票型养老金产品-中国银行股份有限 公司	162.77	110,585	17,999,920.45
4	平安养老保险股份有限公司-平安股票 优选1 号股票型养老金产品-招商银行 股份有限公司	162.77	61,436	9,999,937.72
5	平安养老保险股份有限公司-平安阿尔 法对冲股票型养老金产品-中国银行股 份有限公司	162.77	61,436	9,999,937.72
6	平安养老保险股份有限公司-平安安跃 股票型养老金产品-招商银行股份有限 公司	162.77	61,436	9,999,937.72
7	平安养老保险股份有限公司-中国邮政 集团公司企业年金计划-中国建设银行 股份有限公司	162.77	61,436	9,999,937.72
8	平安养老保险股份有限公司-中国移动 通信集团公司企业年金计划-中国工商 银行股份有限公司	162.77	61,436	9,999,937.72
9	财通基金管理有限公司	162.77	288,756	47,000,814.12
10	诺德基金管理有限公司	162.77	227,314	36,999,899.78
11	上海大辰科技投资有限公司	162.77	184,309	29,999,975.93
12	北京益安资本管理有限公司-益安富家 13号私募证券投资基金	162.77	122,872	19,999,875.44
13	深圳君宜私募证券基金管理有限公司- 君宜祈秀私募证券投资基金	162.77	61,436	9,999,937.72
合计			1,474,473	239,999,970.21

表决结果： 同意3票，反对0票，弃权0票。

（二） 审议通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购合同的 议案》

根据《证券法》《发行注册管理办法》等相关规定、公司 2021 年度股东大会 的授权、最终的竞价结果及《股票认购邀请书》的要求，公司与平安养老保险股 - - 份有限公司（平安养老保险股份有限公司 万能 团险万能、平安养老保险股份有 - - - 限公司 传统 普通保险产品、平安安赢股票型养老金产品 中国银行股份有限公司、 平安股票优选 1 号股票型养老金产品-招商银行股份有限公司、平安阿尔法对冲 - - 股票型养老金产品 中国银行股份有限公司、平安安跃股票型养老金产品 招商银 - 行股份有限公司、中国邮政集团公司企业年金计划 中国建设银行股份有限公司、

• 中国移动通信集团公司企业年金计划 中国工商银行股份有限公司）、财通基金管 理有限公司、诺德基金管理有限公司、上海大辰科技投资有限公司、北京益安资 本管理有限公司-益安富家 13 号私募证券投资基金、深圳君宜私募证券基金管理 - 有限公司 君宜祈秀私募证券投资基金签署了附生效条件的股份认购合同。

监事会认为公司在确认竞价结果后及时与上述特定对象签署附生效条件的 股份认购合同，符合相关法律法规的规定及公司和全体股东的利益。

表决结果： 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• （三） 审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书真 实性、准确性、完整性的议案》

根据《证券法》《发行注册管理办法》等相关规定及公司2021年年度股东大 会的授权，结合公司具体情况，就本次发行事宜，公司编制了《安集微电子科技 （上海）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，监事会确 认该文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。 表决结果： 同意3票，反对0票，弃权0票。

（四） 审议通过《关于更新公司以简易程序向特定对象发行股票的预案的 议案》

经审阅，监事会同意更新并通过《安集微电子科技（上海）股份有限公司以 简易程序向特定对象发行股票的预案（修订稿）》，本次更新不涉及方案调整。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《安 集微电子科技（上海）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票的预案（修 订稿）》。

表决结果： 同意3票，反对0票，弃权0票。

• （五） 审议通过《关于更新公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论 证分析报告的议案》

经审阅，监事会同意更新并通过《关于更新公司以简易程序向特定对象发行 股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《安 集微电子科技（上海）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证 分析报告（修订稿）》。

表决结果： 同意3票，反对0票，弃权0票。

（六） 审议通过《关于更新公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金 使用的可行性分析报告的议案》

经审阅，监事会同意更新并通过《安集微电子科技（上海）股份有限公司以 简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《安 集微电子科技（上海）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使 用的可行性分析报告（修订稿）》。

表决结果： 同意3票，反对0票，弃权0票。

（七） 审议通过《关于更新公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域 的说明的议案》

经审阅，监事会同意更新并通过《安集微电子科技（上海）股份有限公司关 于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《安 集微电子科技（上海）股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的 说明（修订稿）》。

表决结果： 同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告 。

安集微电子科技（上海）股份有限公司

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二〇二三年一月十三日