Anji Microelectronics Technology (Shanghai) Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Jun 16, 2023

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-050

安集微电子科技（上海）股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 第二次会议于2023 年6 月16 日以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。本次 会议的通知于2023 年6 月9 日通过电子邮件等形式送达全体监事。会议应出席 监事3 人，实际出席监事3 人，会议由监事会主席冯倩女士主持。会议的召集和 召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、 法规、部门规章以及《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，以现场表决与通讯表决相结合的方式审议通过了以下 议案：

（一）审议通过《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议 案》

鉴于公司2022年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据2019年年度 股东大会授权对本激励计划的归属价格、数量进行调整，审议程序合法合规，符 合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、 法规、规范性文件和公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意将本激励计划归属价格由 45.89元/股调整为34.98元/股，同意将本激励计划首次授予数量由57.176万股调 整为74.3288万股，预留授予数量由11.228万股调整为14.5964万股。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 调整公司2020年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公 告》（公告编号2023-051）。

表决结果： 同意3 票，反对0 票，弃权0 票

（二）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》

监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司 2020年限制性股票激励计划的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同 意公司此次作废处理部分限制性股票。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 调整公司2020年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公 告》（公告编号2023-051）。

表决结果： 同意3票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二 个归属期符合归属条件的议案》

监事会认为：公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的 归属条件已经成就，同意符合归属条件的17名激励对象归属5.8494万股限制性股 票，本事项符合《管理办法》《2020年限制性股票激励计划（草案）》等相关规 定。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告 编号2023-052）。

表决结果： 同意3票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三 个归属期符合归属条件的议案》

监事会认为：公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的 归属条件已经成就，同意符合归属条件的92名激励对象归属24.5808万股限制性 股票，本事项符合《管理办法》《2020年限制性股票激励计划（草案）》等相关 规定。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020

年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》（公告 编号2023-053）。

表决结果： 同意3票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》

公司监事会认为：本次对2023年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数 量及授予价格的调整符合《管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对 象均符合《管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。 调整后，本次激励计划限制性股票的授予价格由103.86元/股调整为79.57元/股， 激励对象人数由203人调整为201人，限制性股票总量由583,040股调整为749,164 股。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-054）。 表决结果： 同意3票，反对0票，弃权0票。

（六）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》

公司监事会对本次激励计划授予激励对象的限制性股票授予条件是否成 就进行核查，认为：

（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施 股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划的 激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理 办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公 司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2023 年限 制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

（2）公司确定本激励计划的授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草 案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的授予日为2023 年6 月16 日，并同意以79.57 元/股的授予价格向201 名激励对象授予749,164 股限制性 股票。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于向2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号： 2023-055）。

表决结果： 同意3票，反对0票，弃权0票

特此公告 。

安集微电子科技（上海）股份有限公司

监 事 会 二〇二三年六月十七日