Anhui Quanchai Engine Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2017

Mar 6, 2017

股票简称：全柴动力 股票代码： 600218 公告编号：临 2017-007

安徽全柴动力股份有限公司 关于对闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为提高募集资金使用效率，保障公司和股东利益，根据《上市公 司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《全柴动 力募集资金使用管理制度（2013 年修订）》等相关规定，安徽全柴动 力股份有限公司（以下简称“公司”）于2015 年3 月2 日召开第六届 董事会第七次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《安徽全 柴动力股份有限公司关于对暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 公司拟在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前 提下，使用不超过5.6 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品、结构性存 款或办理银行定期存款，并在上述额度及期限范围内滚动使用。

2016 年3 月28 日，公司召开第六届董事会第十四次会议审议通 过了《关于提请董事会授权董事长行使闲置募集资金投资决策权等有 关事宜延期一年的议案》。公司董事会同意延长授权董事长行使闲置 募集资金投资决策权等有关事宜一年。

2017 年3 月3 日，公司召开第六届董事会第二十一次会议审议 通过了《关于提请董事会同意对闲置募集资金进行现金管理并授权董 事长行使投资决策权等有关事宜的议案》。公司董事会同意对闲置募 集资金进行现金管理并授权董事长行使投资决策权、签署相关合同等

有关事宜，授权期限为1 年，有效期自董事会会议通过之日起，至 2018 年3 月2 日止。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】69 号文核准，公 司非公开发行股票85,355,000 股，发行价格每股8.00 元，募集资金 总额682,840,000.00 元，扣除承销保荐、股份登记、验资、法律顾 问等发行费用17,204,181.08 元，募集资金净额为665,635,818.92 元。该募集资金已于2015 年2 月12 日全部存入公司设立的银行专户 内，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙)出具了会验字【2015】 第0105 号验资报告。

二、募集资金使用情况

根据公司2013 年11 月12 日披露的《公司2013 年非公开发行股 票预案》，本次非公开发行股票募集的资金拟分别用于：低耗能低排放 商用车柴油机建设项目27,675 万元、高效节能非道路柴油机建设项目 22,609 万元、技术中心创新能力建设项目6,000 万元、补充流动资金 12,000 万元。

鉴于扣除发行费用后实际募集资金净额没有达到预期金额，为不 影响其它募集资金投资项目的实施，公司第六届董事会第七次会议审 议通过《关于使用募集资金补充流动资金的议案》，将补充流动资金金 额按实际调整为102,795,818.92 元，并一次性自募集资金专户转入普 通银行帐户，永久性作为流动资金使用。截止2017 年2 月，公司实际 支付募集资金3.23 亿元，募集资金余额为3.77 亿元（包括投资收益 及存款利息）。

三、本次对闲置募集资金进行现金管理的基本情况

为了提高募集资金使用效率，增加资金收益，公司拟在确保募集 资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用不超过 3.77 亿元的闲置募集资金购买期限不超过12 个月的安全性高、流动

性好、有保本约定的短期理财产品、结构性存款或办理银行定期存款， 并在上述额度及期限范围内滚动使用。

1、投资目的

提高募集资金的使用效率，获取较高的资金收益。

2、投资额度

公司拟使用不超过3.77 亿元的闲置募集资金购买低风险的短期 理财产品、结构性存款或办理银行定期存款，并在上述额度及期限范 围内滚动使用。

3、投资品种

为控制风险，投资品种为低风险、期限不超过12 个月的有保本 约定的理财产品、结构性存款或办理银行定期存款。

投资的产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行 主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，做好资金支付预算，确保不 影响募集资金投资计划的正常进行。

不得将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关 联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利。 4、投资期限

单个短期理财产品、结构性存款或银行定期存款的期限不超过 12 个月。

5、实施方式

公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包 括但不限于：选择合格专业理财机构、明确投资理财金额、期间、选 择理财产品品种、签署合同及协议等。公司分管财务负责人负责组织 公司财务部具体实施。

上述理财产品、结构性存款和定期存款不得用于质押，产品专用 结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注 销产品专用结算账户的，需及时报上海证券交易所备案并公告。

6、风险控制措施

尽管对闲置募集资金进行现金管理时选择的对象是低风险的短 期理财产品、结构性存款或定期存款，但金融市场受宏观经济的影响 较大，未来不排除本次现金管理收益将受到市场波动的影响。公司拟 采取的风险控制措施如下：

（1）严格遵守审慎投资原则：投资期限不超过 12个月，产品以 低风险、高流动性的保本型理财产品为主。

（2）及时跟踪产品投向、评估投资风险：公司将根据市场情况及 时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针 对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

（3）加强资金日常监管：公司审计委员会将根据审慎性原则，对 资金使用情况进行日常监督和检查。公司独立董事、监事会有权对公 司使用闲置募集资金进行现金管理情况进行监督与检查，必要时可聘 请专业机构进行审计。

7、信息披露

公司将根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《全柴动力募集资金使用管理制度（2013 年修订）》等相 关规定及时履行信息披露义务，将在定期报告中披露现金管理的具体 情况。

四、对闲置募集资金进行现金管理对公司的影响

公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资 项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金 投资项目的正常实施，与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不 存在变相改变募集资金用途的情形。公司本次对闲置募集资金进行现 金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益。

五、专项意见

1、独立董事意见

公司独立董事对该事项发表意见：公司本次对闲置募集资金进行 现金管理，是在确保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金 安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实施，与募集 资金投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集资金用途的 情形；对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用 效率，增加资金收益；公司已经建立了较为完善的内部控制制度和募 集资金管理制度，能够有效地控制投资风险，确保资金安全，不存在 损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；该事项决策和审 议程序符合中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的规定，已经 按照相关法律法规及《公司章程》的相关规定履行了审批程序。我们 同意公司对不超过3.77 亿元的闲置募集资金进行现金管理，授权董 事长行使投资决策权等有关事宜，并在上述额度及期限范围内滚动使 用。

2、监事会意见

2017 年3 月3 日，公司第六届监事会第十四次会议审议通过了 《关于提请董事会同意对闲置募集资金进行现金管理并授权董事长 行使投资决策权等有关事宜的议案》并发表意见：公司本次对闲置募 集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目正常进行和保 证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实 施，与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集 资金用途的情形；对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募 集资金使用效率，增加资金收益；公司已经建立了较为完善的内部控 制制度和募集资金管理制度，能够有效地控制投资风险，确保资金安 全，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；该事 项决策和审议程序符合中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的

规定，已经按照相关法律法规及《公司章程》的相关规定履行了审批 程序。我们同意公司对不超过3.77 亿元的闲置募集资金进行现金管 理，授权董事长行使投资决策权等有关事宜，并在上述额度及期限范 围内滚动使用。

3、保荐机构意见

保荐机构核查全柴动力对暂时闲置募集资金进行现金管理后认 为：

（1）公司使用闲置募集资金进行现金管理事宜履行的审议程序合 法、合规，符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法（2013 修订）》的相关规定。

（2）公司根据董事会决议对暂时闲置募集资金进行现金管理，满 足安全性高、保本且产品发行主体能够提供保本承诺、流动性好等要 求，且无质押投资产品，未影响募集资金投资计划的正常进行。

（3）保荐机构注意到，公司于2016 年上半年发生因募集资金用 于购买理财产品，影响募集资金计划正常进行的情况。对此，全柴动 力虽已通过流动资金垫付并待理财产品到期后置换的方式进行处理， 但仍需加强对募集资金使用的合规性及谨慎性。同时，保荐机构提请 公司于本次授权期间，合理行使投资决策权、充分考虑投资项目进度， 防止因使用闲置募集资金进行现金管理而对募集资金投资计划造成 影响。

六、 备查文件

1、安徽全柴动力股份有限公司第六届董事会第二十一次会议决

议；

• 2、安徽全柴动力股份有限公司第六届监事会第十四次会议决议； 3、独立董事意见；

• 4、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于安徽全柴动力股份

有限公司对暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 。

特此公告

安徽全柴动力股份有限公司董事会 二 O 一七年三月七日