Anhui Korrun Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2021

May 19, 2021

证券代码： 300577 证券简称：开润股份 公告编号： 2021-072 债券代码： 123039 债券简称：开润转债

安徽开润股份有限公司

关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1 、本次解除限售的股份数量为 22,792,104 股，占公司总股本的 9.49% ，占

• 剔除公司回购专用账户股份数后总股本的 9.52% 。

• 2 、本次解除限售股份可上市流通日期为 2021 年 5 月 24 日（星期一）。

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽开润股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可[2020]2443 号）同意，公司向特定对象发行股票， 并按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实施。公司本次向特定对象发 行股票总数量为 22,792,104 股，发行价格为 29.55 元/股，实际募集资金总额为人 民币 673,506,673.20 元，扣除本次发行费用 14,849,299.95 元（不含税）后，实际 募集资金净额为人民币 658,657,373.25 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 对本次募集资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 10 月 30 日出具了《验资报 告》（容诚验字[2020]230Z0234 号）。

本次向特定对象发行新增的股份于 2020 年 11 月 23 日上市，股票限售期为 新增股份上市之日起 6 个月。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售股东为上汽颀臻（上海）资产管理有限公司、上 海国泰君安证券资产管理有限公司、中信证券股份有限公司、锦绣中和（天津） 投资管理有限公司、长江养老保险股份有限公司、杜文辉、上海富善投资有限公 司、财通基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司、林茂松、易方达基金管理

有限公司、曹铸、广西御万商务咨询有限公司、华菱津杉（天津）产业投资基金 合伙企业（有限合伙）、成都富森美家居股份有限公司、广发基金管理有限公司， 上述股东在本次向特定对象发行股票时所作承诺为：在本次发行过程中认购的开 润股份股票自新增股份上市之日（2020 年 11 月 23 日）起 6 个月内不得转让。

• 2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺内容。

• 3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，

• 也不存在公司对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、公司本次解除限售股份的上市流通时间为 2021 年 5 月 24 日（星期一）。

2、本次申请限售股份解禁数量为 22,792,104 股，占公司股本总数的 9.49%，， 占剔除公司回购专用账户股份数后总股本的 9.52%；本次实际可上市流通数量为 22,792,104 股，占公司股本总数的 9.49%，占剔除公司回购专用账户股份数后总 股本的 9.52%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东共计 16 名，证券账户共计 39 个，涉及的

• 限售股份均不存在冻结、质押等情形。

• 4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：

单位：股

序 号	发行对象	证券账户名称	所持限售 股份总数	本次解除 限售数量	本次实际可上 市流通数量
1	上汽颀臻（上海） 资产管理有限公 司	上汽颀臻（上海）资产管理有限公司-上 汽投资-颀瑞2号	1,015,228	1,015,228	1,015,228
2	上海国泰君安证 券资产管理有限 公司	国泰君安证券资管－招商银行－国泰君 安君得诚混合型集合资产管理计划	270,727	270,727	270,727
3		国泰君安证券资管－建设银行－国泰君 安君得鑫两年持有期混合型集合资产管 理计划	473,773	473,773	473,773
4		国泰君安证券资管-光大银行-国泰君安 君得明混合型集合资产管理计划	101,523	101,523	101,523
5		国泰君安证券资管－山东铁路发展基金 有限公司－国君资管2765 单一资产管 理计划	1,353,638	1,353,638	1,353,638
6	中信证券股份有 限公司	中信证券－中国银行－中信证券瑞丰鑫 元1号集合资产管理计划	33,841	33,841	33,841

序 号	发行对象	证券账户名称	所持限售 股份总数	本次解除 限售数量	本次实际可上 市流通数量
7		中信证券－光大银行－中信证券阳光优 选1号集合资产管理计划	135,364	135,364	135,364
8		中国工商银行股份有限公司企业年金计 划-中国建设银行股份有限公司	135,364	135,364	135,364
9		中信证券－邓启聪－中信证券仙津1 号 单一资产管理计划	67,682	67,682	67,682
10		山东省（伍号）职业年金计划－浦发银 行	16,920	16,920	16,920
11		中信证券－中信银行－中信证券智赢定 增2号集合资产管理计划	33,841	33,841	33,841
12		中信证券－山东发展投资控股集团有限 公司－中信证券山东发展投1 号单一资 产管理计划	507,614	507,614	507,614
13		中国人寿保险（集团）公司-自有资金	135,364	135,364	135,364
14		中信证券－中信银行－中信证券智赢定 增1号集合资产管理计划	33,841	33,841	33,841
15		山东省（壹号）职业年金计划－工商银 行	16,920	16,920	16,920
16	锦绣中和（天津） 投资管理有限公 司	锦绣中和（天津）投资管理有限公司－ 中和资本耕耘802号私募证券投资基金	1,015,228	1,015,228	1,015,228
17	长江养老保险股 份有限公司	长江养老保险股份有限公司－中国太平 洋人寿股票定增型（个分红）委托投资 管理专户	1,184,433	1,184,433	1,184,433
18	杜文辉	杜文辉	1,421,319	1,421,319	1,421,319
19	上海富善投资有 限公司	上海富善投资有限公司-富善投资-博远 2号私募证券投资基金	1,116,751	1,116,751	1,116,751
20	财通基金管理有 限公司	财通基金－黄晨东－财通基金晨东1 号 单一资产管理计划	33,841	33,841	33,841
21		财通基金－中兵财富资产管理有限责任 公司－财通基金中兵2 号单一资产管理 计划	2,030,456	2,030,456	2,030,456
22		财通基金－中航信托·天玑菁英3号证券 投资集合资金信托计划－财通基金安吉 126号单一资产管理计划	338,409	338,409	338,409
23		财通基金－龙马资本定增优选一号私募 股权基金－财通基金天禧定增22 号单 一资产管理计划	338,410	338,410	338,410
24		财通基金-东源投资财富26 号私募证券 投资基金-财通基金天禧东源1号单一资	33,841	33,841	33,841

序 号	发行对象	证券账户名称	所持限售 股份总数	本次解除 限售数量	本次实际可上 市流通数量
		产管理计划
25		财通基金-王嘉莉-财通基金凯瑞1 号单 一资产管理计划	67,682	67,682	67,682
26		财通基金-架桥资本创富9号精选私募股 权投资基金-财通基金架桥资本合富7号 单一资产管理计划	203,046	203,046	203,046
27	九泰基金管理有 限公司	中信银行股份有限公司－九泰锐益定增 灵活配置混合型证券投资基金	1,522,842	1,522,842	1,522,842
28		九泰基金－广发银行－东方证券股份有 限公司	507,614	507,614	507,614
29	林茂松	林茂松	1,015,228	1,015,228	1,015,228
30	易方达基金管理 有限公司	中国工商银行股份有限公司-易方达新 经济灵活配置混合型证券投资基金	203,046	203,046	203,046
31		中国工商银行股份有限公司－易方达科 翔混合型证券投资基金	406,091	406,091	406,091
32		基本养老保险基金一二零五组合	203,046	203,046	203,046
33		易方达基金管理有限公司－社保基金 17041组合	439,932	439,932	439,932
34		上海浦东发展银行股份有限公司－易方 达创新未来18 个月封闭运作混合型证 券投资基金	1,184,433	1,184,433	1,184,433
35	曹铸	曹铸	1,015,228	1,015,228	1,015,228
36	广西御万商务咨 询有限公司	广西御万商务咨询有限公司	1,015,228	1,015,228	1,015,228
37	华菱津杉（天津） 产业投资基金合 伙企业（有限合 伙）	华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企 业（有限合伙）	1,015,228	1,015,228	1,015,228
38	成都富森美家居 股份有限公司	成都富森美家居股份有限公司	2,030,456	2,030,456	2,030,456
39	广发基金管理有 限公司	广发基金－中信银行－广发基金中信理 财睿赢定增1号集合资产管理计划	118,676	118,676	118,676
合计			22,792,104	22,792,104	22,792,104

四、股本变动结构表

	本次变动前	本次变动前	本次变动情况	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例		数量（股）	比例
一、有限售条件股份	133,842,477	55.73%	-22,792,104	111,050,373	46.24%
高管锁定股	110,674,410	46.08%	0	110,674,410	46.08%

首发后限售股	22,792,104	9.49%	-22,792,104	0	0.00%
股权激励限售股	375,963	0.16%	0	375,963	0.16%
二、无限售条件股份	106,322,732	44.27%	22,792,104	129,114,836	53.76%
三、股份总数	240,165,209	100.00%	0	240,165,209	100.00%

注：上述变动前股本结构为截至2021年4月30日中国登记结算有限责任公司深圳分公司登载数据，变动 后股本结构未考虑公司可转债转股等因素。

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2020 年修订）》等相关法律法规的规定；

2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售 承诺；

3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时；

4、招商证券对开润股份本次向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无 异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

3、股份结构表和限售股份明细表；

• 4、保荐机构的核查意见。

特此公告。

安徽开润股份有限公司

董 事 会

2021 年 5 月 19 日