ANHUI ANLI MATERIAL TECHNOLOGY CO., LTD. — Board/Management Information 2017

Mar 24, 2017

安徽安利材料科技股份有限公司 独立董事潘平先生2016 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为安徽安利材料科技股份有限公司（以下简称“公司” ） 的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、中国 上市公司协会《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、法规、指 引以及《公司章程》、《独立董事任职及议事制度》等公司制度的规 定，在2016 年度工作中，诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，积极 出席相关会议，认真审议董事会会议各项议案，对公司相关事项发表 独立意见，维护全体股东尤其是社会公众股股东的利益。现将本人 2016 年度履行职责的情况作如下报告：

一、出席董事会及股东大会情况

1、2016 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有 效。

2、出席董事会情况

2016年度，公司共计召开5次董事会，本人亲自出席了所有应出 席的董事会会议，没有缺席或委托其他独立董事代为出席并行使表决 权的情形。本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出 异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

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姓名	应出席 次数	现场出 次数	以通讯表 决次数	委托出 席次数	缺席次 数	是否连续两 次未出席
潘平	5	5	0	0	0	否

3、出席股东大会情况

报告期内，公司召开股东大会1次，本人亲自出席了会议。

姓名	应出席 次数	现场出 次数	以通讯表 决次数	委托出 席次数	缺席次 数	是否连续两 次未出席
潘平	1	1	0	0	0	否

二、发表独立意见情况

根据《公司章程》、《董事会议事规则》及其他法律、法规的有 关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见：

会议	日期	独立意见类别	独立意见内容
四届四次董 事会	2016 年3 月25 日	独立董事对公司第 四届董事会第四次 会议部分议案发表 的独立意见	就公司《关于2015 年度利润分配预 案的议案》、《2015 年度内部控制 评价报告》、《2015 年度募集资金 存放与使用情况专项报告》、《关于 2016 年度向金融机构申请贷款及抵 押担保的议案》、《关于2015 年度 与控股子公司建立互保关系的议 案》、《关于聘请2016 年度审计机 构的议案》、《关于公司2015 年度 董事、监事及高级管理人员薪酬的议 案》、《关于对公司股票期权激励计 划首次授予期权第三个行权期和预 留期权第二个行权期获授期权未达 到行权条件予以注销的议案》发表了

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			独立意见，同意以上议案。
四届五次董 事会	2016 年4 月6 日	独立董事对公司第 四届董事会第五次 会议议案发表的独 立意见	就公司《关于聘任陈薇薇女士为公司 财务总监的议案》发表了独立意见， 同意以上议案。
四届七次董 事会	2016 年 8 月 25 日	独立董事对公司第 四届董事会第七次 会议部分议案发表 的独立意见	就公司《2016 年半年度募集资金存 放与使用情况专项报告》发表了独立 意见，同意以上议案。

三、任职董事会各委员会工作情况

2016 年度，本人作为董事会提名委员会主任委员、董事会薪酬 与考核委员会委员，严格按照有关法律法规及公司《董事会提名委员 会议事规则》和《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的要求，召集 董事会提名委员会会议，出席董事会薪酬与考核委员会会议。

1、严格按照《董事会提名委员会议事规则》的相关要求，勤勉 尽责地履行职责，2016 年度公司财务总监变动，提名委员会重点关 注新聘任财务总监的任职资格、选择标准和程序，积极发挥独立董事 和提名委员会的监督作用。

2、严格按照《董事、监事和高级管理人员薪酬考核办法》的规 定监督公司薪酬考核工作，对 2016 年度公司董事、监事及高级管理 人员薪酬方案、股票期权激励计划部分期权因未达到行权条件而注销 等事项进行了充分讨论。

四、对公司进行现场调查的情况

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本人作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2016 年度， 本人对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情 况、董事会决议执行情况等进行了调查，认真听取公司管理层对于公 司生产经营状况、募投项目建设、公司内部治理规范运作方面的汇报， 核查公司关联交易，对外担保，控股股东及实际控制人、其他关联方 资金占用情况，募集资金存储与使用情况，内部审计及财务控制情况 等。

2016 年度，本人对公司进行了多次实地现场参观、考察、沟通， 了解、指导公司的生产经营相关事项，重点对公司运营中涉及法律方 面的问题进行指导；日常，通过电话和邮件，积极与公司其他董事、 高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，掌握公司的经营动态， 及时获悉公司各项重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变化对 公司的影响，关注媒体、网络的相关报道，忠实地履行了独立董事职 责。

五、在保护投资者权益方面所做的工作

1、作为公司独立董事，积极参加公司的董事会会议，有效地履 行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求 公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员 询问，在此基础上利用自身的法律专业知识，独立、客观、审慎地行 使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和公 司中小股东的合法权益。

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2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》 的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有 关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

3、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规 及其它相关文件，积极参加深交所和公司组织的培训，加深对相关法 规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风 险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护 能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

六、其他

• 1、2016 年度未发生独立董事提议召开董事会情况；

• 2、2016 年度未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情

况；

• 3、2016 年度未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情

况。

特此报告。

独立董事：潘平

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