ANHUI ANLI MATERIAL TECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2014

Mar 26, 2015

平安证券有限责任公司

关于安徽安利合成革股份有限公司

内部控制自我评价报告的核查意见

平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）作为安徽安利合成革股份 有限公司（以下简称“安利股份”或“公司”） 的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业 内部控制基本规范》、《内部会计控制规范》及《上市公司内部控制指引》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对安利股份《内部控制自我评价报告》进行了核 查，并发表如下核查意见：

一、 平安证券对安利股份《内部控制自我评价报告》的核查工作

保荐代表人通过审阅了公司内部控制相关制度、查验工作底稿、访谈企业有 关人员、复核相关内控流程、实地察看募集资金投资项目、企业生产运作情况和 走访担保对象等措施，对安利股份的内部控制制度、内部控制要素、主要内部控 制活动等多方面对其内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、 内部控制评价工作情况

（一）纳入评价范围单位

公司内部控制评价的范围包括安徽安利合成革股份有限公司及其控股子公 司合肥安利聚氨酯新材料有限公司（以下简称“安利新材料”），纳入评价范围单 位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务 报表营业收入总额的100%。

（二）纳入评价范围的主要业务和事项

• 1、主要业务

公司属轻工塑料行业，主要业务包括：生产销售各类中高档人造革、合成革 及原料（树脂、溶剂、色料、基布等），以及其他高分子复合材料。

• 2、主要事项

• （1）控制环境

• 1）组织机构

公司根据业务及管理需要，合理设置内部机构，科学划分职责权限，形成相

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互制衡机制。公司的组织结构框架图如下：

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股东大会
审计委员会
专 监事会
提名委员会 门
委
董事会
员
战略发展委员会 会
董事会秘书
薪酬与考核委员会
总经理
副总经理 总 监
干
内 湿 安 成 技 工 人
法 品 供 外 内 证 管 财 信
部 法 全 本 术 程 事
后 息
审 生 生 管 管 开 环 应 贸 贸 行 券 理 务
处 中
计 产 产 控 发 保 政
理 部 部 部 部 部 部 部 心
部 部 部 部 部 部 部
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2）治理结构

公司三权分立，相互制衡，决策权、经营管理权和监督权分属于股东大会、 董事会和监事会，三大组织机构各司其职，相互制约，保证了公司的顺利运行。 ○1 公司股东大会作为公司最高权力机关，严格按照相关法律、行政法规、部 门规章及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》等的规定，及时、合规召开 股东大会会议。

○2 公司董事会对公司股东大会负责，执行股东大会决议，依法行使职权，对 公司内部控制体系的建立和完善进行监督。公司董事会设有战略发展委员会、提 名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，其中审计委员会负责审查企业内部 控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及 其他相关事宜。各董事会专门委员会依据相应的法律法规及议事规则的规定履行 职责，在需要时为董事会的决策提供支持。

○3 公司监事会是公司监督机关，对股东大会负责，依法行使职权，依照相关

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内部控制制度的规定，对公司财务情况及董事、高级管理人员履行职责的情况进 行监督。

2014 年度，公司共召开2 次股东大会，6 次董事会会议和5 次监事会会议， 各项会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公 司章程》的规定。

○4 公司股东大会选举4 名专业人士为公司独立董事，其中会计专业人士和法 律专业人士各2 名，均具备相应的专业素质和能力且结构合理。独立董事履行职 责时不受公司主要股东、实际控制人或者其他与上市公司存在利害关系的单位或 个人的影响，凭自己的专业知识和经验对公司的董事和高管的薪酬及任免与解 聘、重大关联交易、远期结售汇等重大事项独立地做出判断和发表有价值的意见， 以维护公司整体利益。

○5 公司董事会秘书对董事会负责，对外负责公司信息披露事宜，对内负责筹 备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜。 ○6 公司管理层对董事会负责，在董事会领导下，全面负责公司的日常经营管 理活动，通过指挥、协调、管理、监督控股子公司和各职能部门行使经营管理职 权，集中力量推进公司各项业务的顺利进行。

3）公司文化

公司高度重视企业文化的培育，以“不断创新，追求卓越”为发展导向，确 立了“为员工创造机会、为客户创造价值、为股东创造回报、为社会创造财富” 的公司使命和“力争成为全球最优秀的合成革企业”的远景目标，形成了独具特 色的“市场导向，效率、紧迫、敏锐、敏捷和敏感，永远创业和创新，追求卓越， 团队合作”的企业核心价值观。公司立足于“又好又快发展，速度、效益、质量 和规模协调发展，集约发展，创新发展，和谐发展”的发展原则，发扬“不断创 新，追求卓越”的企业精神，落实“内抓管理，外抓市场；敏捷管理，高效运营” 的管理方针，推行“经济效益、社会效益和生态效益和谐统一”的效益理念，逐 步培育形成了具有安利特色的企业文化。

为加强公司文化在员工中的宣传、推广和贯彻实施，公司将企业文化印制成 《员工手册》、《企业文化手册》分发给公司员工，通过会议、《安利月刊》、OA 协同办公系统、橱窗宣传等形式，广泛向员工宣传企业的价值观、发展方针和远

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景目标等，并采用企业文化专题座谈、满意度调查等方式对员工的理解和认同进 行确认，以实现企业内外部关系的和谐统一，促进公司稳定健康的持续发展。 4）人力资源

公司根据人力资源发展规划及各部门用人需求计划制定招聘录用计划，依托 本地高校和科研机构优势，多途径引进高层次、复合型、专业技术管理人才和中 等职业技能人才，充实并优化人才队伍。员工进入岗位后，公司贯彻“既制造优 秀产品，又培养造就优秀员工”的人力资源管理思想，通过有计划、有目标地组 织各种类型的培训，建立学习型组织，全面提高员工素质，鼓励员工参加各种继 续教育、技术交流，培养一批在生产、工艺、设备、财务、销售、管理等业务领 域素质过硬的骨干、应用技能型专业人才和跨领域复合型人才，打造一支技术一 流、素质过硬、凝聚力强的员工队伍。此外，公司注重以人为本，从衣、食、住、 行等多方面着手，为员工提供形式多样的福利和人文关怀，兼顾了员工生活和工 作。

2014 年，公司组织新员工入职培训和员工在岗培训、三级安全教育培训累 计达1700 余人次，开展技工、技师公司内部考聘，举办包括工程动力、环保、 信息化、原材料、质量工具、安全和职业卫生等专题知识培训50 余次。公司定 期举行员工、大学生、班组长座谈会，开展新进大学生轮岗和基层岗位带班，推 进公司高管联系专业技术人员工作。2014 年，公司为近140 名年轻员工租赁了 42 间职工宿舍，房租全免；落实第十三批“员工住房资助”； 实施股票期权激 励计划第一次行权，200余名骨干员工成为公司第一批股东并在行权中受益获利。 公司的人力资源政策不仅实现了人力资源的合理配置，而且保证了公司经营团队 的稳定，为实现公司战略目标提供了良好的支撑保障。

5）内部审计

公司设立内部审计部，是公司内部审计和风险管理的专职管理部门，直接对 董事会审计委员会负责。公司审计工作始终围绕“合理保证企业经营管理合法合 规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业 实现发展战略”的工作目标，以内部控制制度建设为基础，以内部控制审计、财 务审计为中心，以募集资金审计、远期结售汇业务内控审计为重点，遵循全面性、 重要性、制衡性、适应性与成本效益的原则，独立监督检查内部控制制度的执行

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情况，评价内部控制制度的有效性，并及时提出完善内部控制建议。 （2）风险识别与控制

在内部控制体系建立健全过程中，公司坚持风险导向原则，树立风险意识， 分别从宏观、行业、管理、决策、流程等五个层面，动态识别影响公司目标实现 的各种风险，针对各个风险控制点建立有效的风险管理系统，综合运用风险规避、 风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，采取风险预警、风险识别、风 险评估、风险分析、风险报告等措施，使风险对公司的影响降至最低或可以承受 的范围。

2014 年，国际政治经济形势动荡、复杂多变、总体增长乏力的大背景下， 全球经济需求下降，我国经济运行存在较大下行压力，企业生产经营困难增多， 国内合成革行业盈利水平普遍大幅下滑，是中国聚氨酯合成革行业15 年以来最 为低迷的一年，处于大动荡、大调整的时期。面对不利形势，公司持续深化完善 治理结构和内部控制建设，积极开拓市场，优化营销渠道，改善产品结构层次， 坚持产品技术创新，加大成本管控力度，实行精细化生产管理，提高生产效率， 优化和健全供应运营机制，加强资产管理，坚持管理创新，充实并优化人才队伍， 完善绩效考评机制，加快推进项目建设，致力改善经营质量，着力化解风险，有 效保证了公司的持续、稳定、健康发展。2014 年，公司获得“中国轻工塑料行业 （人造革合成革）十强企业总排名第一”、“安徽省质量奖”、“创业板上市公司信 息披露考核A 级评价单位”、“合肥市先进单位”，跻身“安徽省民营企业纳税百 强”、“安徽省民营企业营收百强”、“安徽省民营企业进出口百强”。

（3）信息系统与沟通

按照“敏捷管理、高效运营”的原则，公司建立了ERP 企业综合资源信息管 理系统、协同办公系统、条形码系统、人力资源管理系统、仓储物流管理系统， 实现内部业务流程、财务核算、考核评价与信息系统的有机结合，减少、消除人 为操纵的影响，反应更快、更准。2014 年，公司对ERP、OA、HR、WMS、BS 等信 息系统加大投入和开发应用，积极推进四网合一集成，开发应用ERP 供应商应付 款系统、采购对账管理流系统、OA 环保在线模块和储罐物料存储在线模块，完 成条形码系统数据的优化整合、WMS 系统开发应用、订单进度模块软件开发、营 销信息化统一平台推进以及安利工业园的智能化项目建设工作等。同时，公司相

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继开发了湿法自动配料系统、PET 生产近红外在线监控、自动加料系统等先进自 动化、智能化系统，降低了劳动强度，改善了劳动环境，提高了生产运营效率和 管理反应速度，降低了运营成本，全面提升了公司的工业化和信息化融合程度。 2014 年，公司成为国家工信部首批两化融合管理体系试点企业之一。

公司定期召开原材料、技术开发、营销、工程建设等专项会议，各相关职能 部门按照自身职能收集信息定期向主管领导汇报当期数据信息，并且提供综合性 的统计数据和分析报告，使公司管理层能及时了解公司生产经营状况，为公司决 策管理提供依据。各部门紧紧围绕公司经营目标制定月度工作计划，管理层每月 召开经营总结和经营计划月度例会，分别就下月公司主要计划目标及上月生产运 营状况和成果进行分析，以加强预测、分析和总结，协调解决公司生产经营管理 工作中出现的问题，保证公司生产经营的良性循环。

（三）重点关注的高风险领域

1、货币资金管理控制

为加强货币资金内部控制，保证货币资金的安全，提高其使用效益，公司按 照《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》制定了《货币资金管理制度》、《财务 支付和报销报账审批暂行办法》，规范了货币资金的日常收入、支出管理，明确 资金办理相关岗位的职责权限，要求按照规定的权限和程序办理支付业务，确保 办理资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。公司定期编制年度资金计划 和滚动资金预算，加强资金管理的计划性，从而降低资金使用成本，保证资金安 全。

公司严格按照《募集资金管理制度》管理和使用募集资金，公司内部审计部 于每季度终了对募集资金的存放与使用情况进行专项审计并出具审计报告，平安 证券有限责任公司每季度对募集资金的使用进行审核并出具《募集资金使用情况 核查报告》，公司董事会于会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情 况，并出具《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

2、销售与收款管理控制

公司对销售业务从订单的洽谈、合同的订立和保管、货物的发出到货款的回 笼实行全流程监控，严格控制销售和资金回笼风险。公司加强价格管控，所有订 单价格均通过协同办公系统独立申报，实现电子化的价格申请流程。公司销售结

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算坚持现款现货原则，仅对部分有一定合作时间、业务量较大的客户给予一定的 信用额度，同时加强合同、授信及抵押担保管理。公司在财务部门内设置独立的 信用管理专员岗位，定期出具监控表，反映授信客户的授信条件、授信金额、还 款期限、担保情况、协议期报表、当前销售、回笼和当前欠款情况，及时进行风 险和控制分析，并报予公司高管、销售部门负责人、财务部门负责人和相关销售 人员，将信用风险控制至最小化。对于部分信用客户和担保单位，公司委托第三 方机构进行资信调查及信用评估，深入了解其经营状况、资金实力及偿债能力等， 将应收账款的风险控制在较低水平。2014 年，公司建立了《关于严格控制销售 清单B》、《关于规范第三方代付货款》、《关于出口贸易跨境人民币结算流程》等 与销售有关的内控制度。

3、采购与付款管理控制

公司采购与付款业务履行严格的采购、检测分析、验收、申请付款和付款等 工作流程，建立了一套较好的竞价择优采购体系。公司基于ERP 系统开发了原辅 材料价格检索分析系统、供应商应付款系统、采购对账管理流系统，采购部门定 期对原辅材料价格进行检索、查询和分析，及时跟进市场行情，主动和各大供应 商联系洽谈价格。针对供应商的多方报价，采购部门会同公司高管及生产、技术、 营销、财务等相关部门比质比价，制定采购策略，降低采购成本。公司严格按照 《合同审查审批权限和程序制度》、《规范合同防范风险制度》等制度的要求与供 应商签订采购合同，并严格按照采购合同中约定的付款方式和付款条件向财务部 申请付款，相关人员经审核无误后报请相关人员核准后履约付款。公司实施布基 采购的前端延伸管理，建立驻厂QC 制度，有效节约成本，提高采购质量。2014 年，公司建立了《关于供应商付款计划审批》、《关于规范采购入库报账流程》、 《关于加快供应商付款帐务处理》等与采购有关的内控制度。

4、远期结售汇管理控制

根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定，公司制定了《远期 结售汇业务内控管理制度》，强调公司该外汇交易行为是基于公司日常生产经营 和进出口业务，并以规避和防范汇率风险为目的，确立了公司董事会为远期结售 汇业务的授权批准机构，规定了远期结售汇业务的管理原则、职责分工和管理程 序等。

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经公司董事会批准，授权经营管理层制订、审批远期结售汇的交易方案，并 签批交易委托书，对业务全程监控；财务部根据报价择优选择交易银行、拟定交 易委托书并落实相关交易具体事宜，报财务总监和总经理批准。公司的远期结售 汇业务的交易额度严格限制在当年公司进出口外汇总额的70%以内，交易过程中 公司财务部实时关注汇率变动，按时核对对账通知单，并及时向公司管理层汇报 交易情况，做到科学管理、及时响应、规范运作。

5、重大投资管理控制

公司实行重大投资项目集体决策制，建立严格的新增投资控制审批制度，较 大金额固定资产投资项目的方案均组织有关专家、专业人员进行评估论证并提出 可行性研究报告，分别由董事长、董事会成员或股东大会批准，并报监事会备案。 对于基本建设和固定资产投资，公司管理层组织相关部门讨论制定邀标文件，严 格要求投标人的资质和条件；对于大额固定资产投资，公司在本地及全国范围内 有影响力的招标网站发布信息，通过邀标方式公开征集供应商或施工单位。针对 在规定期限内缴纳一定金额的投标保证金及有效投标文书的有效投标单位，公司 高管会同财务部、监事会、内部审计部、工程环保部等相关部门人员，对投标方 案进行审查，对造价、优惠幅度、工期等进行比对分析，集体决策确定中标供应 商或施工单位。对于报价缺乏合理性及发生变动的工程项目，公司聘请具有优良 资质的工程审计机构对投标报价或变更内容进行审核，并参照审核价格与投标商 洽谈，有效保证了公司建设项目的质量并控制了工程的建设成本。

6、对外担保管理控制

公司在《公司章程》、《内部控制制度》、《对外担保管理制度》及相关文件中 建立健全了对外担保的管理规定，明确规定了对外担保的基本原则、对外担保对 象的审查程序、对外担保的审批程序、管理程序等。

为防范和降低财务风险，规避相关方损失产生的连带责任风险，除控股子公 司外，公司不存在与其他相关企业的互保关系，规避相关方损失产生的连带责任 风险，利用银行、担保机构等融资平台，完善了企业资本运作的信用体系建设。 7、关联交易的内部控制

公司建立健全了《关联交易决策制度》，对公司关联交易的原则、关联人和 关联关系、关联交易的决策程序、披露程序等做了详尽的规定。公司关联交易的

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发生是必要的、合理的和公允的，受到严格控制，严格按照公司《关联交易决策 制度》的规定执行，交易额逐年减少。

8、绩效考核控制

公司建立和实施《董事、监事和高级管理人员薪酬与考核制度》、《董事、监 事和高级管理人员薪酬考核办法》、《技术开发人员绩效考核办法》、《生产车间绩 效考核办法》、《营销人员绩效考核办法》等绩效考核制度，科学设置考核指标， 对公司内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，把绩效评定 结果作为员工奖励、职务晋升、岗位变动、教育培训以及绩效改进的依据。公司 实行全员岗位职务考核聘任，与中高层管理人员签订目标责任书，确定岗位明确 责任；推进实施中高层管理人员公开述职和全视角评价，强化经营管理目标责任 的落实和考核；实施股票期权激励计划，促进公司进一步建立和完善对公司董事、 高级管理人员、经营管理层、核心技术（业务）人员的激励和约束机制；对生产 经营管理和专业技术人员进行工作时间管理，进一步提升了生产经营管理人员的 工作责任心；开发并使用产品独立贡献评价系统，优化了营销人员考核，并有利 于实现公司产品和销售的升级。

9、安全、节能与环境保护

公司深入开展安全、节能、环保、职业健康等方面工作，积极推进环保工艺 并选购、改装新型节能环保设备，完善能耗管控体系，认真落实环保设施与主体 工程“三同时”制度，努力创建经济节约型、环境友好型的企业，实现经济效益、 社会效益和生态效益和谐统一。公司相继通过了ISO14001 环境管理体系、 OHSAS18001 职业健康管理体系、ISO14024 中国环境标志产品认证，连续四次被 安徽省政府表彰为“安徽省节能先进企业”，是“安徽省清洁生产示范企业”和 “合肥市环保先进单位”。

公司建立健全《关于明确消防安全管理职责》、《关于组织开展外包施工单位 专项安全培训的通知》等安全生产制度，发布了《锅炉房有机热载体升温送温操 作规程》、《生产线有机热载体升温送温操作规程》、《导热油泄漏应急预案》、《2014 年度生产技术部门安全目标管理体系》、《9S&HSE 考核管理体系》等制度的编制、 学习和培训教育工作。举办了DMF 泄露事故综合应急演练和安全生产知识竞赛， 开展了“百日安全大检查”、“安全生产检查月”、“安全标兵”等多种形式的安全

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文化活动；继续加大环保节能管理力度，推广高效节能电机、变频调速、余热利 用、锅炉房脱硫循环系统双碱法全自动配料装置、危废物管理与处理、OA 系统 “环保在线”、回收技改升级等先进节能环保技术及设备，发展绿色循环经济； 深化职业卫生管理，树脂车间引风、通风、送风系统改造、生产线封闭工程、车 间送风降温系统、自动包装机、成品检验机、劳动防护用具改进等措施为员工降 低劳动强度，创造更好的工作环境。2014 年，公司荣获“安全生产标准化三级 企业”，安利新材料获得“合肥市安全文化示范企业”。

10、研究与开发管理控制

公司坚持产品技术创新，积极开发新产品技术。自成立之初公司就设立了企 业技术中心，是全国行业内仅有的两家“国家级企业技术中心”之一。2014 年， 公司第三次跻身“安徽省百强高新技术企业”，荣获“中国塑料加工业科技创新 型企业”；安利股份和安利新材料分别通过国家高新技术企业复审认定，安利新 材料企业技术中心被认定为“合肥市企业技术中心”；“植真皮粉聚氨酯合成革” 产品被认定为2014 年国家重点新产品和安徽省重点新产品；“二液型速成即剥离 聚氨酯合成革产业化”获批立项安徽省核心专利产业化项目；7 项产品被认定为 “安徽省高新技术产品”；5 项产品被认定为2014 年“安徽省新产品”；“安徽省 级实验室”及支撑项目顺利通过验收。

2014 年，公司新申报专利51 项，获得授权专利31 项，累计申请专利175 件，其中授权127 件，目前是全国同行业拥有专利最多的企业，公司荣获“安徽 省发明专利百强企业”、“安徽省知识产权管理规范贯标优秀企业”；2014 年发布 实施了5 项行业标准，至此公司主持参与制定国家和行业标准达33 项，是全国 同行业主持和参与制定国家行业标准最多的企业。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。

三、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。公司董事会根 据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公 司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非 财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并

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• 与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

• （一）财务报告内部控制缺陷认定标准

• 1、公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下（以公司当年年

报数字为计算基础）：

缺陷判断依据	重大缺陷	重要缺陷	一般缺陷
合并会计报表 资产总额	潜在错报金额≥合并 会计报表资产总额 0.8%	合并会计报表资产总 额0.3%≤潜在错报金 额<合并会计报表资 产总额0.8%	潜在错报金额≤合并 会计报表资产总额 0.3%
合并会计报表 营业收入	潜在错报金额≥合并 会计报表营业收入1%	合并会计报表营业收 入0.5%≤潜在错报金 额<合并会计报表营 业收入1%	潜在错报金额≤合并 会计报表营业收入 0.5%

2、公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

缺陷判断依据	重大缺陷	重要缺陷	一般缺陷
会计基础工作 缺陷	严重影响财务基础数 据的真实性，导致财务 报告完全无法反映业 务的实际情况	较大影响财务基础数 据的真实性，导致财务 报告无法反映大部分 业务的实际情况	一般影响财务基础数 据的真实性，导致财 务报告无法反映部分 主营业务或金额较大 的非主营业务的实际 情况
与财务报告密切 相关的信息系统 控制缺陷	造成财务报告重大错 报、漏报	造成财务报告重要错 报、漏报	造成公司财务报告的 错报、漏报未达到重 要性水平

（二）非财务报告内部控制缺陷认定标准

1、公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

缺陷认定等级	直接财产损失金额
重大缺陷	1000万元及以上
重要缺陷	500万元（含500万元）-1000万元
一般缺陷	100万元（含100万元）-500万元

• 2、公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

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缺陷判断依据	重大缺陷	重要缺陷	一般缺陷
控制缺陷发生频率	关键控制缺陷重复出 现	一般控制缺陷重复出 现	一般控制缺陷零星出 现
战略目标	对公司战略目标的最 终实现造成严重阻 碍，战略规划中的指 标几乎全部不能完成	对公司战略目标的最 终实现造成严重阻 碍，战略规划中的关 键指标难以完成	对公司战略目标的最 终实现造成阻碍，战 略规划中的指标不能 全部完成
内控制度	重要业务缺乏制度 控制或制度控制实 质性失效	重要业务制度控制 存在缺陷	一般业务制度控制 存在缺陷
盈利水平	对公司盈利水平的稳 步提高造成严重的负 面影响，且公司无法 消除此种影响	对公司盈利水平的稳 步提高造成较为严重 的负面影响，公司在 较长时间内无法消除 此种影响	对公司盈利水平的稳 步提高造成中等的负 面影响，公司在一定 期限内可以消除此种 影响
经营效率	公司整体经营效率大 大降低	公司整体经营效率受 到严重影响	公司整体经营效率受 到较大影响
人员流失	公司中高级管理人员 和高级技术人员流失 严重	公司关键岗位业务人 员流失严重	公司一般岗位业务人 员流失较多
负面影响	媒体出现负面新闻， 涉及面广且负面影响 一直未能消除	媒体出现负面新闻， 涉及局部区域	媒体出现负面新闻， 但影响不大

• （三）对于财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷，公司管理层还关注以

• 下可能存在重大缺陷的迹象：

• 1、财务报表已经或者很可能被注册会计师出具否定意见或者拒绝表示意见； 2、审计委员会和内部审计机构未能有效发挥监督职能；

• 3、公司董事、监事和高级管理人员已经或者涉嫌舞弊，或者公司员工存在

• 串谋舞弊情形并给公司造成重要损失和不利影响；

• 4、公司发生重大违法违规事件和责任事故，给公司造成重大损失和不利影

• 响。

四、内部控制缺陷认定及整改情况

（一）财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告 内部控制重大缺陷、重要缺陷。

（二）非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

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根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务 报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

五、 平安证券对安利股份《内部控制自我评价报告》的核查意见

作为安利股份首次公开发行股票持续督导的保荐人，平安证券经上述核查后 认为：

安利股份现有的内部控制制度和执行情况基本符合《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等相关法律法规和证券监管部门 的要求，安利股份在公司经营和管理各重大方面保持了有效的内部控制。安利股 份出具的2014 年度《内部控制自我评价报告》反映了其内部控制制度的建设及 运行情况。

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【本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于安徽安利合成革股份有限公司《内 部控制自我评价报告》的核查意见》之签章页】

保荐代表人： 汪岳 徐圣能

平安证券有限责任公司 年 月 日

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