ANHUI ANKE BIOTECHNOLOGY (GROUP)CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2012

Oct 24, 2012

安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

2012 年第三季度报告

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人宋礼华、主管会计工作负责人汪永斌及会计机构负责人(会计主管人员) 汪永斌声明：保证 季度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否 □ 不适用

	2012.9.30	2011.12.31	本报告期末比上年度期末增减（%）	本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元）	620,517,622.12	603,651,634.58	2.79%
归属于上市公司股东的所有者权益
	557,693,585.92	543,883,591.44	2.54%
（元）
股本（股）	189,000,000.00	189,000,000.00	0%
归属于上市公司股东的每股净资产
	2.9508	2.8777	2.54%
（元/股）
	2012年1-9月		比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元）	28,475,323.69		45.92%
每股经营活动产生的现金流量净额
	0.15		45.92%
（元/股）
	2012年7-9月	比上年同期增减（%）	2012年1-9月	比上年同期增减（%）
营业总收入（元）	89,066,876.48	34.28%	235,874,304.52	28.25%
归属于上市公司股东的净利润（元）	22,944,132.19	30.48%	51,609,994.48	12.33%
基本每股收益（元/股）	0.1214	30.48%	0.2731	12.33%
稀释每股收益（元/股）	0.1214	30.48%	0.2731	12.33%
加权平均净资产收益率（%）	4.2%	0.81%	9.33%	0.6%
扣除非经常性损益后的加权平均净
	4.1%	0.78%	8.17%	1.63%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额 √适用□不适用
		年初至报告期期末金
项目			说明
		额（元）
非流动资产处置损益		610,794.60
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
		4,246,518.00

	项目	年初至报告期期末金 额（元）	说明
	非流动资产处置损益	610,794.60
	越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
	计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	4,246,518.00

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计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,812,000.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额	-1,221,470.64
合计	6,447,841.96	--

公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明

项目 涉及金额（元） 说明

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

报告期末股东总数（户）		15,537	15,537
前十名无限售条件流通股股东持股情况
	期末持有无限售条件股份的	股份种类及数量
股东名称
	数量	种类	数量
李名非	3,885,000	人民币普通股	3,885,000
中国建设银行－华商盛世成长 股票型证券投资基金	3,219,001
		人民币普通股	3,219,001

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中国民生银行－华商策略精选 灵活配置混合型证券投资基金	3,156,910
		人民币普通股	3,156,910
中国建设银行－银华富裕主题 股票型证券投资基金	2,550,869
		人民币普通股	2,550,869
都卫星	2,244,500	人民币普通股	2,244,500
杨少民	1,874,450	人民币普通股	1,874,450
袁莉	1,602,513	人民币普通股	1,602,513
汪灶标	1,530,000	人民币普通股	1,530,000
张志红	1,405,000	人民币普通股	1,405,000
任涛	1,048,500	人民币普通股	1,048,500
股东情况的说明

（三）限售股份变动情况

		本期解除限售股	本期增加限售股
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	解除限售日期
		数	数
宋礼华	58,610,250			58,610,250	首发承诺	2012-10-30
宋礼名	15,052,500			15,052,500	首发承诺	2012-10-30
付永标	3,555,000			3,555,000	首发承诺	2012-10-30
王荣海	2,180,250			2,180,250	首发承诺	2012-10-30
杜贤宇	1,890,000			1,890,000	首发承诺	2012-10-30
李星	1,541,250			1,541,250	首发承诺	2012-10-30
赵辉	1,417,500			1,417,500	首发承诺	2012-10-30
吴锐	1,417,500			1,417,500	首发承诺	2012-10-30
范清林	1,235,250			1,235,250	首发承诺	2012-10-30
姚建平	1,215,000			1,215,000	首发承诺	2012-10-30
张来祥	967,500			967,500	首发承诺	2012-10-30
盛海	855,000			855,000	首发承诺	2012-10-30
宋社吾	810,000			810,000	首发承诺	2012-10-30
陆广新	742,500			742,500	首发承诺	2012-10-30
何云南	472,500			472,500	首发承诺	2012-10-30
徐振山	472,500			472,500	首发承诺	2012-10-30
合计	92,434,500			92,434,500	--	--

三、管理层讨论与分析

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

• √ 适用 □ 不适用

• 1、应收账款期末账面价值比年初增长38.21%，主要系公司销售规模扩大，应收账款相应增加所致；

• 2、预付款项期末余额比年初余额增长186.49%，主要系预付的募投项目工程款增加所致；

• 3、其他应收款期末账面价值比年初增长46.58%，主要系年中销售规模增长新增销售人员备用金借款所致；

• 4、存货期末账面价值比年初增长34.91%，主要系公司销售规模增长，相应增加存货周转量所致；

• 5、长期股权投资期末比年初下降41.80%，主要系公司本期处置安徽安科新创科技投资服务有限公司股权所致；

• 6、短期借款、应付利息期末余额比年初下降100.00%，主要系福韦公司本期归还了全部借款所致；

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• 7、应付职工薪酬期末比年初下降59.66%，主要系本期发放了2011年底计提的职工工资奖金所致；

• 8、其他应付款期末余额比年初增长50.79%，主要系期末计提的尚未报销的销售费用和客户保证金增加所致；

• 9、1-9月份销售费用比上年同期增长49.10%，主要系公司为了拓展市场、增加市场费用投入所致；

• 10、1-9月份财务费用比上年同期下降2061.92%，主要系公司本期银行定期存款利息收入增加所致；

• 11、1-9月份投资收益比上年同期下降94.10%，主要系公司上年同期处置长期股权投资收益较大所致；

• 12、1-9月份营业外收入比上年同期增长509.37%，主要系公司本期收到的政府补助及赔偿收入较大所致；

• 13、1-9月份经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长45.92%，主要系公司本期销售商品、提供劳务收到的现金增长所 致；

• 14、1-9月份加权平均净资产收益率比上年同期上升0.60个百分点，主要系公司本期净利润增长所致；

15、1-9月份扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率比上年同期上升1.63个百分点，主要系公司本期扣除非经常性损 益后归属母公司股东净利润比上年同期增长所致。

（二）业务回顾和展望

报告期内，公司围绕 2012年年度经营计划有序开展各项工作，主营业务呈现稳健上升的发展趋势。2012年1到9月份， 公司实现营业收入23,587.43万元，较上年同期相比增长28.25%；营业利润5,315.20万元，较上年同期增长0.59%；归属于上 市公司股东的净利润为5,161.00万元，较上年同期相比增长12.33%。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,516.22万元，较上年同期相比增长31.28%。

报告期内，公司继续推进营销专业化模式改革，公司销售规模不断扩大。针对生物制品、中成药、化学药等不同药品的 不同特点，细分不同的市场，施行不同销售策略，强化售后服务，不断完善销售队伍的专业性。报告期内，公司全资子公司 安科余良卿继续挖掘百年老字号的企业的潜力，中成药销售规模取得了稳定快速的增长。报告期内，公司科研部门按照年初 制定的科研计划有条不紊的推进科研项目的进展，科研计划如期得到实施。报告期内，通过对公司远期和近期发展规划的梳 理，公司的发展思路变得更加清晰。

第四季度，公司将围绕全年的工作计划和目标展开工作，公司将进一步加强和完善管理体制机制建设，建立与公司发展 状况和阶段相适应的管理制度，提升公司管理水平。不断提升研发软硬件实力，推进在研项目的进展，进一步强化在研发方 面的核心竞争力。 继续加强市场开拓力度，以业绩提升强化风险的应对能力。

四、重要事项

（一）公司或持股 5% 以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项

√ 适用 □ 不适用

			承诺	承诺	履行
承诺事项	承诺人	承诺内容
			时间	期限	情况
股改承诺
收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺
资产置换时 所作承诺
发行时所作 承诺	公司控股股东及实	本公司控股股东及实际控制人宋礼华先生、宋礼名先生承诺： 自
					报告
	际控制人宋礼华先	公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所
					期
	生、宋礼名先生；	持公司股份，也不由公司收购该部分股份；三十六个月锁定期满后，
					内，
	本公司核心人员股	在任职董事期间每年转让的公司股份不超过其所持公司股份总数	2009		上述
	东李星先生、付永	的百分之二十五；在离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。	年10	36个	股东
	标先生、吴锐先生、	本公司核心人员股东李星先生、付永标先生、吴锐先生、何云南先
			月30	月	均遵
	何云南先生（已辞	生（已辞职）、王荣海先生、赵辉女士、宋社吾先生、陆广新先生、
			日		守了
	职）、王荣海先生、	范清林先生、徐振山先生、张来祥先生、盛海先生、姚建平先生承
					所做
	赵辉女士、宋社吾	诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管
					的承
	先生、陆广新先生、	理所持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；三十六个月锁
					诺
	范清林先生、徐振	定期满后，在任职董事、监事、高级管理人员期间每年转让的公司

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	山先生、张来祥先	股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年 内，不转让所持有的公司股份。 本公司其他核心人员股东杜贤宇 先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理所持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。 公司 董事长兼总经理宋礼华、董事兼副总经理宋礼名为公司控股股东、 实际控制人，为保障公司及全体股东利益，就避免同业竞争分别出 具了《避免同业竞争的承诺》，做出了以下承诺：1、截至本承诺 函出具之日，本人或本人控股或实际控制的公司没有、将来也不会 以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能导致与 公司主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与 公司产品相同或相似的产品。2、若公司认为本人或本人控股或实 际控制的公司从事了对公司的业务构成竞争的业务，本人将及时转 让或者终止、或促成本人控股或实际控制的公司转让或终止该等业 务。若公司提出受让请求，本人将无条件按公允价格和法定程序将 该等业务优先转让、或促成本人控股或实际控制的公司将该等业务 优先转让给公司。3、如果本人或本人控股或实际控制的企业将来 可能获得任何与公司产生直接或者间接竞争的业务机会，本人将立 即通知公司并尽力促成该等业务机会按照公司能够接受的合理条 款和条件首先提供给公司。4、本人将保证合法、合理地运用股 东权利，不采取任何限制或影响公司正常经营的行为。5、如因 本人或本人控股或实际控制的公司违反本承诺而导致公司遭受损 失、损害和开支，将由本人予以全额赔偿。 截止2011年12月31 日，公司实际控制人宋礼华、宋礼名均遵守上述承诺，未发现违反 上述承诺情况。
	生、盛海先生、姚
	建平先生； 本公司
	其他核心人员股东
	杜贤宇先生。
其他对公司 中小股东所 作承诺
承诺是否及	√是□否□不适用
时履行
未完成履行
的具体原因
及下一步计
划
是否就导致	√是□否□不适用
的同业竞争
和关联交易
问题作出承
诺
承诺的解决
期限
解决方式
承诺的履行
情况

（二）募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用
			单位：万元
募集资金总额	32,269.5
	452.39
	说明：公司应以股东大会审议	本季度投入募集资金总额	903.71
报告期内变更用途的募集资金总额
	通过变更募集资金投向议案
	的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额	2,083.05	已累计投入募集资金总额	19,874.5

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累计变更用途的募集资金总额比例	累计变更用途的募集资金总额比例	累计变更用途的募集资金总额比例	6.46%	6.46%	6.46%
	是否已变									项目可行
		募集资金	调整后投		截至期末	截至期末	项目达到
承诺投资项目和超募	更项目			本报告期			定使	本报告期	是否达到	性是否发
		承诺投资	资总额		累计投入	投资进度	预可	实的效
资金投向	(含部分			投入金额			用状态日	现	预计效益	生重大变
		总额	(1)		金额(2)	(%)(3)＝		益
	变更)					(2)/(1)	期			化
承诺投资项目
							2013年
预充式重组人干扰素
	是	4,200	5,078	294.72	3,836.19	75.55%	06月30	187.73	不适用	否
α2b注射液生产项目
							日
							2013年
重组人生长激素生产
	是	3,900	4,804	0	3,834.11	79.81%	06月30		不适用	否
线技术改造项目
							日
肿瘤蛋白P185及瘦素							2013年
（LEPTIN）生物检测	是	1,900	2,184	1.1	1,471.02	67.35%	06月30		不适用	否
试剂生产项目							日
							2012年
新医药研发中心建设
	是	3,700	4,254	607.89	2,179.88	51.24%	12月31		不适用	否
项目
							日
							2011年
市场营销网络建设项
	是	2,900	1,966.95	0	1,809.75	92.01%	12月31		不适用	否
目
							日
承诺投资项目小计	-	16,600	18,286.95	903.71	13,130.95	-	-	187.73	-	-
超募资金投向
抗肿瘤药物替吉奥片
	是	1,150	0	0	0				不适用	是
剂项目
人源化抗肿瘤抗体新							2012年
药研制开发及人源化	否	2,200	2,200	0	743.55	33.8%	12月31		不适用	否
抗体生产技术平台							日
对预充式重组人干扰
素α2b注射液生产项
目、重组人生长激素生
产线技术改造项目、肿
瘤蛋白P185及瘦素	不适用		245.51	0	0				不适用	不适用
（LEPTIN）生物检测
试剂生产项目、新医药
研发中心建设项目投
资项目追加投资资金
归还银行贷款（如有）	-						-	-	-	-
补充流动资金（如有）	-	6,000	6,000		6,000	100%	-	-	-	-
超募资金投向小计	-	9,350	8,445.51		6,743.55	-	-		-	-
合计	-	25,950		903.71	19,874.5	-	-	187.73	-	-
	2012年9月6日，公司2012			年度第二次临时股东大会审议通过《关于对部分募集资金投资项目追
	加投资的议案》，鉴于部分募投项目建设造价、建设标准和要求发生变化，同意公司对“预充式重组
	人干扰素a2b注射液生产项目”、“重组人生长激素生产线技术改造项目”、“肿瘤蛋白P185及瘦素
未达到计划进度或预	生物检测试剂生产项目”、“新医药研发中心建设项目”等四个项目追加2,620万元的投资。追加投资
计收益的情况和原因	后“预充式重组人干扰素a2b注射液生产项目”、“重组人生长激素生产线技术改造项目”、“肿瘤
（分具体项目）	蛋白P185及瘦素生物检测试剂生产项目”三个生产项目到2013年6月30日达到预计可使用的状态；
	“新医药研发中心建设项目”到2012年12月31日达到预计可使用状态。“市场营销网络建设项目”
	未达到计划进度的原因是，市场营销网络建设项目中的营销信息管理系统建设项目由于技术合同约
	定项目实行分期付款的结算方式，导致该项目尚有部分设备和工程尾款尚未支付。
项目可行性发生重大	1、2012年5月10日公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司不再使用募集资金实施
变化的情况说明	市场营销网络建设项目之国际营销网络建设分项目的议案》。在分析国际市场营销网络建设分项目尚

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	未实施的原因后，公司考虑到近年中国医药企业国际认证成功概率较小、时间跨度较长的实际情况，
	从提高募集资金使用效率、审慎使用募集资金的角度，决定不再使用募集资金实施国际市场营销网
	络建设分项目建设。详情请参见2012年5月11日公司在证监会指定信息披露网站披露的《关于公
	司不再使用募集资金实施市场营销网络建设项目之国际营销网络建设分项目的公告》。2012年5月
	30日召开的公司2012年度第一次临时股东大会审议通过了《关于公司不再使用募集资金实施市场
	营销网络建设项目之国际营销网络建设分项目的议案》。2、2012年6月25日公司第四届董事会第
	十六次会议审议通过了《关于停止使用超募资金与合肥医工医药有限公司合作开发替吉奥片剂项目
	的议案》。基于合肥医工医药有限公司已经无法在约定的时间内为本公司取得替吉奥片剂的生产批件
	和新药证书，对方主动提出解除合同，并愿积极承担违约责任；及（若该药延期上市销售)该药品的
	市场竞争情况已经发生了重大变化，竞争可能异常激烈，届时公司在产品市场领域内竞争力将无法
	保障，违背当初合作研发此药的初衷。公司审慎决定停止使用超募资金与合肥医工医药有限公司合
	作开发替吉奥片剂项目。详情请参见2012年5月27日公司在证监会指定信息披露网站披露的《关
	于停止使用超募资金与合肥医工医药有限公司合作开发替吉奥片剂项目的公告》。
	√适用□不适用
	公司于2009年上市取得超募资金156,695,000元。截至2012年9月30日止，公司累计使用超
	募资金67,435,485.72元。2010年5月26日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关
	于用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的30,000,000元永久补充流
	动资金。2010年9月27日，经公司第四届董事会第一次会议审议通过，公司拟使用超募资金
	22,000,000.00元与上海康岱生物医药技术有限公司签订技术开发合同引进人源化抗肿瘤抗体新药及
超募资金的金额、用途
	建立人源化抗体生产技术平台。1、2011年6月支付该项目费70,585.72元。2011年7月公司按合同
及使用进展情况	支付二期进度款3,150,000.00元。2、2011年7月4日，公司支付该项目药效学研究与药代预实验费
	用325,000.00元。3、2011年8月18日，公司支付该项目临床前安全性评价及药代动力学研究费用
	1,550,000.00元。4、2011年12月支付项目款164,000.00元截至2012年9月30日止，该项目实际
	使用超募资金7,435,485.72元。2012年9月6日，公司2012年度第二次临时股东大会审议通过
	《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置超募资金3000.00万元永久
	补充流动资金；本次股东大会同时审议通过《关于对部分募集资金投资项目追加投资的议案》,同意
	公司使用超募资金2,455,100.00元对部分募集资金投资项目追加投资。
	√适用□不适用
	□报告期内发生√以前年度发生
	2009年12月8日，经公司第三届董事会第十次会议决议通过《关于变更募投项目实施地点的
募集资金投资项目实
	议案》，公司募集资金投资项目“预充式重组人干扰素α 2b注射液生产项目”、“重组人生长激素生产
施地点变更情况
	线技术改造项目”、“肿瘤蛋白P185及瘦素（LEPTIN）生物检测试剂生产项目”和“新医药研发中心
	建设项目”原计划建在公司位于肥西县柏堰科技园的1012号地块上，为尽快实施募集资金投资项目，
	把握市场发展机遇，公司将以上募投项目的实施地点变更为公司位于高新区海关路9号K-1号地
	块的现产业化基地内西侧空地。
	□适用√不适用
募集资金投资项目实
	□报告期内发生√以前年度发生
施方式调整情况
	√适用□不适用
募集资金投资项目先	2009年12月8日，经公司第三届董事会第十次会议决议通过《关于用募集资金置换预先已投入募
期投入及置换情况	集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目“预充式重
	组人干扰素α 2b注射液生产项目”的自筹资金6,070,337.20元。
用闲置募集资金暂时	□适用√不适用
补充流动资金情况
	√适用□不适用
项目实施出现募集资	1、前四个募集资金投资项目尚未实施完毕，2、“市场营销网络建设项目”资金结余的原因是，市场
金结余的金额及原因	营销网络建设项目中的营销信息管理系统建设项目由于技术合同约定项目实行分期付款的结算方
	式，导致该项目尚有部分设备和工程尾款尚未支付。
尚未使用的募集资金
	均以专户形式存储
用途及去向
募集资金使用及披露	2012年9月6日，公司2012年度第二次临时股东大会审议通过《关于对部分募集资金投资项
中存在的问题或其他	目追加投资的议案》，鉴于部分募投项目建设造价、建设标准和要求发生变化，同意公司对“预充式
情况	重组人干扰素a2b注射液生产项目”、“重组人生长激素生产线技术改造项目”、“肿瘤蛋白P185及

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安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

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” “ ” 瘦素生物检测试剂生产项目 、 新医药研发中心建设项目 等四个项目追加 2,620 万元的投资。追加 投资款的来源为：（1）市场营销网络建设项目预计结余资金 933.05 万元；（2）公司募集资金专户利 息收入 1,441.44 万元；（3）公司超募资金 245.51 万元。 其中，市场营销网络建设项目预计结余 资金 933.05 万元主要由以下资金构成：公司在市场营销网络建设方面，公司根据医药市场的变化， 审慎决策，及时优化了投资方案，减少了相应的投资，节省了投资的资金；公司 2012 年度第一次临 时股东大会决议不再使用募集资金实施市场营销网络建设项目之国际营销网络建设分项目结余的资 金。

（三）非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

（四）其他重大事项进展情况

□ 适用 √ 不适用

（五）公司现金分红政策的制定及执行情况

公司董事会根据证监会及深交所的有关政策，2012 年 8 月 16 日召开第四届董事会第十七次会议审议并通过了《关于修订 <公司章程>的议案》，修订了公司章程中有关分红政策的规定，该议案于 2012 年 9 月 6 日经公司 2012 年第二次临时股东大 会上审议生效。

章程修订内容如下：

公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理、稳定投资回报，同时兼顾公司的可持续发展。

公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润，并优先采用现金分红的方式，利润分配不得超过累计 可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。

在当年实现的净利润为正数且当年末未分配利润为正数的情况下，公司应当进行分红，且以现金方式分配的利润不少于 当年实现的可分配利润的 10%。公司存在下列情形之一的，可以不按照前款规定进行现金分红：（1）公司未来 12 个月内拟 对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 7%，且超过 3000 万元（募集资金投资 的项目除外）；（2）公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 5%（募集资金投资的项目除外）；（3）审计机构对公司当年度财务报告出具非标准无保留意见的审计报告；（4）分红年度净 现金流量为负数，且年底货币资金余额不足以支付现金分红金额的。

董事会根据公司盈利、资金需求、现金流等情况，可以提议进行中期现金分红。

公司利润分配方案应当以母公司报表可供分配利润为依据，同时应加强子公司分红管理，以提高母公司现金分红能力。 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用资金。

在公司符合上述现金分红规定，且营业收入快速增长，股票价格与股本规模不匹配，发放股票股利有利于公司全体股东 整体利益时，董事会可以在实施上述现金分红之外提出股票股利分配方案，并提交股东大会审议。

公司应当多渠道充分听取独立董事和中小股东对利润分配方案的意见，公司经理层结合公司股本规模、盈利情况、投资 安排等因素提出利润分配建议，由董事会制订利润分配方案。

利润分配方案应当由独立董事发表明确意见，并经独立董事 2/3 以上同意，董事会就利润分配方案形成决议后应提交股 东大会审议。

公司应切实保障中小股东参与股东大会的权利，若符合前述现金分红条件而未提出现金分红的，审议有关利润分配议案 时，应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与表决。 独立董事和符合条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会 上的投票权。

公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会必须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。 公司根据有关法律、法规和规范性文件的规定，行业监管政策，自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者因为 外部经营环境发生重大变化确实需要调整利润分配政策的，在履行有关程序后可以对既定的利润分配政策进行调整，但不得 违反相关法律法规和监管规定。

董事会提出的调整利润分配政策议案需经董事会半数以上董事表决通过，并经 2/3 以上独立董事表决通过，独立董事应 当对利润分配政策的调整发表独立意见。调整利润分配政策的议案经上述程序审议通过后，需提交股东大会审议，并经出席 股东大会股东所持表决权 2/3 以上通过。股东大会审议该等议案时，应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与表决。

对利润分配政策进行调整或变更的，公司应在定期报告中详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。 公司 因特殊情况而不进行现金分红的，董事会应就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项 进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定的媒体上予以披露。

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安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅 度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

• 适用 √ 不适用

（八）证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

（九）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

1 、报告期末衍生品投资的持仓情况

• 适用 √ 不适用

（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

• 适用 √ 不适用

（十一）发行公司债券情况

是否发行公司债券

□ 是 √ 否

五、附录

（一）财务报表

是否需要合并报表： √ 是 □ 否 □ 不适用 如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位： 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司

		单位： 元 期初余额 258,356,968.01 53,465,058.55
项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	202,084,350.66	258,356,968.01
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	46,631,134.27	53,465,058.55

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安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

应收账款	65,875,759.76	47,664,188.35
预付款项	72,386,291.23	25,266,442.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	18,967,967.75	12,940,742.10
买入返售金融资产
存货	23,274,891.35	17,252,393.70
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	429,220,395.02	414,945,792.84
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	543,722.13	934,196.62
投资性房地产	1,816,250.10	1,886,579.94
固定资产	124,850,614.73	129,506,713.63
在建工程	41,945,147.22	33,752,401.88
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	18,795,797.36	19,473,504.69
开发支出
商誉	1,721,828.75	1,721,828.75
长期待摊费用
递延所得税资产	1,623,866.81	1,430,616.23
其他非流动资产
非流动资产合计	191,297,227.10	188,705,841.74
资产总计	620,517,622.12	603,651,634.58
流动负债：
短期借款		3,700,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款	19,577,807.26	18,546,921.31
预收款项	10,409,653.58	8,428,373.76

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安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	702,050.96	1,740,402.39
应交税费	17,941,189.48	17,354,022.28
应付利息		7,174.36
应付股利
其他应付款	12,752,937.92	8,457,139.04
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	61,383,639.20	58,234,033.14
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	1,440,397.00	1,534,010.00
非流动负债合计	1,440,397.00	1,534,010.00
负债合计	62,824,036.20	59,768,043.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	189,000,000.00	189,000,000.00
资本公积	216,002,272.52	216,002,272.52
减：库存股
专项储备
盈余公积	38,567,985.52	38,567,985.52
一般风险准备
未分配利润	114,123,327.88	100,313,333.40
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	557,693,585.92	543,883,591.44
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计	557,693,585.92	543,883,591.44
负债和所有者权益（或股东权益）总计	620,517,622.12	603,651,634.58

法定代表人：宋礼华 主管会计工作负责人：汪永斌 会计机构负责人：汪永斌

2 、母公司资产负债表

编制单位： 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司

单位： 元

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安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	181,455,864.06	247,032,361.94
交易性金融资产
应收票据	28,373,276.07	31,005,089.08
应收账款	51,555,328.35	36,371,273.84
预付款项	60,644,456.82	18,045,170.03
应收利息
应收股利
其他应收款	42,760,328.50	36,922,961.83
存货	4,662,472.83	4,068,077.26
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	369,451,726.63	373,444,933.98
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	76,276,542.66	76,667,017.15
投资性房地产	1,816,250.10	1,886,579.94
固定资产	56,205,329.66	57,083,559.22
在建工程	40,793,803.41	33,336,271.75
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	2,813,074.10	2,867,074.10
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	1,438,342.10	1,344,547.91
其他非流动资产
非流动资产合计	179,343,342.03	173,185,050.07
资产总计	548,795,068.66	546,629,984.05
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款	2,291,634.14	2,297,413.77
预收款项	2,439,855.94	1,878,286.39
应付职工薪酬	246,855.00	676,389.41
应交税费	12,624,719.63	10,560,652.81
应付利息

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安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

应付股利
其他应付款	2,445,065.39	1,974,625.60
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	20,048,130.10	17,387,367.98
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	1,440,397.00	1,534,010.00
非流动负债合计	1,440,397.00	1,534,010.00
负债合计	21,488,527.10	18,921,377.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	189,000,000.00	189,000,000.00
资本公积	212,588,773.26	212,588,773.26
减：库存股
专项储备
盈余公积	38,567,985.52	38,567,985.52
一般风险准备
未分配利润	87,149,782.78	87,551,847.29
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计	527,306,541.56	527,708,606.07
负债和所有者权益（或股东权益）总计	548,795,068.66	546,629,984.05

法定代表人：宋礼华 主管会计工作负责人：汪永斌 会计机构负责人：汪永斌

3 、合并本报告期利润表

编制单位： 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司

单位： 元

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	89,066,876.48	66,329,381.22
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	62,756,247.71	45,650,282.54
其中：营业成本	22,407,902.19	18,674,177.50
利息支出
手续费及佣金支出
退保金

13

安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	1,316,028.93	959,208.98
销售费用	30,040,602.19	17,552,795.88
管理费用	9,305,525.80	8,370,857.30
财务费用	-748,100.26	-116,478.31
资产减值损失	434,288.86	209,721.19
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	-54,307.44	-6,948.61
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	26,256,321.33	20,672,150.08
加 ：营业外收入	673,616.45	706,883.00
减 ：营业外支出		272,862.83
其中：非流动资产处置损失		24,736.67
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	26,929,937.78	21,106,170.25
减：所得税费用	3,985,805.59	3,620,987.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	22,944,132.19	17,485,183.16
其中：被合并方在合并前实现的净
利润
归属于母公司所有者的净利润	22,944,132.19	17,584,090.99
少数股东损益		-98,907.83
六、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.1214	0.09
（二）稀释每股收益	0.1214	0.09
七、其他综合收益
八、综合收益总额	22,944,132.19	17,485,183.16
归属于母公司所有者的综合收益总
	22,944,132.19	17,584,090.99
额
归属于少数股东的综合收益总额		-98,907.83

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。

法定代表人：宋礼华 主管会计工作负责人：汪永斌 会计机构负责人：汪永斌

4 、母公司本报告期利润表

编制单位： 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司

单位： 元

项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	51,831,234.79	37,825,800.82

14

安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

减：营业成本	5,188,379.65	3,722,043.29
营业税金及附加	930,182.71	664,611.53
销售费用	20,371,152.08	12,003,357.94
管理费用	6,070,063.03	5,439,744.21
财务费用	-695,805.47	-202,102.92
资产减值损失	260,508.62	543,873.32
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	-54,307.44	-6,948.61
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	19,652,446.73	15,647,324.84
加：营业外收入	235,011.45	237,750.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	19,887,458.18	15,885,074.84
减：所得税费用	2,702,566.95	2,648,322.41
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	17,184,891.23	13,236,752.43
五、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.09	0.07
（二）稀释每股收益	0.09	0.07
六、其他综合收益
七、综合收益总额	17,184,891.23	13,236,752.43

法定代表人：宋礼华 主管会计工作负责人：汪永斌 会计机构负责人：汪永斌

5 、合并年初到报告期末利润表

编制单位： 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司

单位： 元

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	235,874,304.52	183,922,605.28
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
其中：营业成本	63,310,837.01	54,591,768.63
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出

15

安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

分保费用
营业税金及附加	3,170,056.28	2,534,732.98
销售费用	85,537,253.28	57,368,441.32
管理费用	32,172,720.13	28,623,181.64
财务费用	-2,083,519.90	-96,373.77
资产减值损失	1,394,443.25	1,275,156.55
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	779,525.51	13,215,277.82
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	53,152,039.98	52,840,975.75
加 ：营业外收入	7,058,822.45	1,158,375.63
减 ：营业外支出	235,509.85	573,376.95
其中：非流动资产处置损失	235,509.85	303,891.12
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	59,975,352.58	53,425,974.43
减：所得税费用	8,365,358.10	8,927,505.02
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	51,609,994.48	44,498,469.41
其中：被合并方在合并前实现的净
利润
归属于母公司所有者的净利润	51,609,994.48	45,944,935.51
少数股东损益		-1,446,466.10
六、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.2731	0.24
（二）稀释每股收益	0.2731	0.24
七、其他综合收益
八、综合收益总额	51,609,994.48	44,498,469.41
归属于母公司所有者的综合收益总
	51,609,994.48	45,944,935.51
额
归属于少数股东的综合收益总额		-1,446,466.10

年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。

法定代表人：宋礼华 主管会计工作负责人：汪永斌 会计机构负责人：汪永斌

6 、母公司年初到报告期末利润表

编制单位： 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司

单位： 元

项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	133,969,070.90	105,230,944.59
减：营业成本	14,447,228.25	12,593,302.22
营业税金及附加	2,037,570.64	1,696,235.82
销售费用	59,591,895.55	39,288,512.00

16

安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

管理费用	21,644,615.33	18,339,067.77
财务费用	-2,044,398.35	-458,077.03
资产减值损失	1,433,272.76	886,560.66
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	779,525.51	13,215,277.82
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	37,638,412.23	46,100,620.97
加：营业外收入	5,965,217.45	589,015.25
减：营业外支出		277,168.90
其中：非流动资产处置损失		257,168.90
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	43,603,629.68	46,412,467.32
减：所得税费用	6,205,694.19	6,370,194.63
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	37,397,935.49	40,042,272.69
五、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.2	0.21
（二）稀释每股收益	0.2	0.21
六、其他综合收益
七、综合收益总额	37,397,935.49	40,042,272.69

法定代表人：宋礼华 主管会计工作负责人：汪永斌 会计机构负责人：汪永斌

7 、合并年初到报告期末现金流量表

编制单位： 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司

单位： 元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	251,957,346.88	201,710,445.36
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	7,596,277.93	1,062,662.75
经营活动现金流入小计	259,553,624.81	202,773,108.11
购买商品、接受劳务支付的现金	60,282,945.58	55,128,619.95

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安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	43,729,623.17	37,285,315.23
支付的各项税费	42,303,970.60	34,980,782.37
支付其他与经营活动有关的现金	84,761,761.77	55,863,489.84
经营活动现金流出小计	231,078,301.12	183,258,207.39
经营活动产生的现金流量净额	28,475,323.69	19,514,900.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,170,000.00	18,000,000.00
取得投资收益所收到的现金		250,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长
	4,550.00	8,748,200.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	2,294,350.83	626,167.17
投资活动现金流入小计	3,468,900.83	27,624,367.17
购建固定资产、无形资产和其他长
	50,325,469.26	70,284,421.58
期资产支付的现金
投资支付的现金		3,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	50,325,469.26	73,284,421.58
投资活动产生的现金流量净额	-46,856,568.43	-45,660,054.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	0.00	0.00
偿还债务支付的现金	3,700,000.00	13,850,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
	34,095,256.44	36,770,695.71
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	37,795,256.44	50,620,695.71
筹资活动产生的现金流量净额	-37,795,256.44	-50,620,695.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的影	-96,116.17	-4,107.70

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安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

响
五、现金及现金等价物净增加额	-56,272,617.35	-76,769,957.10
加：期初现金及现金等价物余额	258,356,968.01	336,499,383.48
六、期末现金及现金等价物余额	202,084,350.66	259,729,426.38

法定代表人：宋礼华 主管会计工作负责人：汪永斌 会计机构负责人：汪永斌

8 、母公司年初到报告期末现金流量表

编制单位： 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司

单位： 元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	132,612,525.31	114,660,351.42
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	6,533,277.93	560,250.00
经营活动现金流入小计	139,145,803.24	115,220,601.42
购买商品、接受劳务支付的现金	12,585,010.71	14,833,991.58
支付给职工以及为职工支付的现金	29,952,559.31	24,899,912.25
支付的各项税费	25,541,067.43	23,519,824.01
支付其他与经营活动有关的现金	58,164,797.29	47,054,744.75
经营活动现金流出小计	126,243,434.74	110,308,472.59
经营活动产生的现金流量净额	12,902,368.50	4,912,128.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,170,000.00	18,000,000.00
取得投资收益所收到的现金		250,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长
		65,000.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	2,210,327.89	539,063.61
投资活动现金流入小计	3,380,327.89	18,854,063.61
购建固定资产、无形资产和其他长
	47,697,660.70	57,098,899.76
期资产支付的现金
投资支付的现金		3,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	47,697,660.70	60,098,899.76
投资活动产生的现金流量净额	-44,317,332.81	-41,244,836.15
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金

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安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2012 年第三季度报告全文

筹资活动现金流入小计	0.00	0.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的
	34,065,417.40	36,374,903.01
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	34,065,417.40	36,374,903.01
筹资活动产生的现金流量净额	-34,065,417.40	-36,374,903.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
	-96,116.17	-4,107.70
响
五、现金及现金等价物净增加额	-65,576,497.88	-72,711,718.03
加：期初现金及现金等价物余额	247,032,361.94	325,283,370.78
六、期末现金及现金等价物余额	181,455,864.06	252,571,652.75

法定代表人：宋礼华 主管会计工作负责人：汪永斌 会计机构负责人：汪永斌 （二）审计报告

审计意见

审计报告正文

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