ANHUI ANKE BIOTECHNOLOGY (GROUP)CO.,LTD. — Governance Information 2011

Apr 21, 2011

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 科技解读生物 爱心成就健康

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 内幕信息管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称 “公司”）内幕信息管理行为，做好公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公 平原则，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理 办法》等有关法律、法规、规范性文件及公司《章程》、《信息披露管理制度》等 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。

第三条公司证券事务部是公司信息披露办理机构。协助董事会秘书做好公司

信息披露管理、内幕信息知情人管理和登记备案工作和公司内幕信息的监管。

第四条 未经董事会批准或董事会秘书书面审核，公司任何部门和个人不得 向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。除非系履行 法律法规及上市规则所要求的义务或已经获得有效授权。

第五条 公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人应做好内幕 信息的保密工作。

第六条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内 幕信息，不得利用内幕信息为本人、亲属或其他机构或个人谋利，不得利用相关 信息使用本人、亲属或其他机构和个人的证券账户交易公司的证券或建议他人买 卖该证券，或配合他人操纵证券交易价格。

第二章 内幕信息的范围

第七条 本制度所称内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财 务或者对公司证券的市场价格有重大影响且尚未公开的信息。

尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的信息披露刊物或网站上正式公 开披露。

第八条 内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

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• （二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；

• （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生

• 重要影响；

（四）公司发生重大债务或重大债权到期未获得清偿或未能清偿到期重大债 务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

• （五）公司发生重大亏损或者遭受重大损失；

• （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

• （七）公司的董事、三分之一以上监事或高级管理人员发生变动；

• （八）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公

• 司的情况发生较大变化；

• （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产

• 程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；

• （十一）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

• （十二）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；

• （十三）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

• （十四）主要或者全部业务陷入停顿；

• （十五）公司依法披露前的定期报告、业绩快报及其财务报告；

• （十六）公司分配股利或者增资的计划；上市公司回购股份，或以公积金转

• 增股本的计划；

（十七）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议；

（十八）公司债务担保的重大变更；

（十九）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔 偿责任；

（二十）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人 员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（二十一）公司股权结构的重大变化；

• （二十二）公司收购的有关方案；

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（二十三）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果 产生重大影响的额外收益；

（二十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5% 以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （二十五）变更会计政策、会计估计；

（二十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被 有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（二十七）中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所认定的对证券交易价 格有显著影响的其他重要信息。

第三章内幕信息知情人的范围

第九条 内幕信息知情人是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或 者作为雇员、专业顾问履行职务，能够直接或间接接触、获得公司内幕信息的人 员。

第十条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：

（一）公司董事、监事及高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员, 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）公司的控股子公司及其董事、监事和高级管理人员；

（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）因中介服务可能接触非公开信息的机构及其相关人员，包括但不限于 会计师事务所、保荐机构、财务顾问、律师事务所、财经公关公司、信息软件公 司等。

（六）法律、法规和中国证监会规定或认定为公司内幕知情人的其他人员。 第四章 内幕信息知情人的保密责任

第十一条 内幕信息知情人员应认真学习《公司法》、《证券法》、《刑法》、《上 市公司信息披露管理办法》以及上市地交易所信息披露管理的有关规定，增强法 制观念和风险意识。

第十二条 内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格履行保密责任，不得将 相关信息泄露给亲属、朋友、同事或其他人。内幕信息公开披露前，内幕信息知

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情人不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司局域网或网 站以任何形式进行传播和粘贴。

第十三条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前， 应将信息知情范围控制到最小。公司与董事、监事、高级管理人员及其他内幕信 息知情人签订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违约责任。

第十四条 公司协助控股子公司、全资子公司建立信息披露管理制度，明确 涉及公司未公开重大信息的范围、报告程序及报告责任人、保密措施、内幕信息 知情人的保密责任以及对违反规定人员的责任追究等事项。

第十五条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未公 开信息之前，应以保密协议或其他书面形式确认相关知情人员对公司负有保密义 务。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事 会应予以拒绝。

第十六条 公司与相关各方筹划涉及公司的股权激励、并购重组、定向增发 等重大事件，应在启动前做好相关信息的保密预案，相关信息包括但不限于提出 并购重组、定向增发等意向、拟参与开展实地调查、提出并讨论相关方案、召开 相关会议、与相关各方洽谈、最终决策等各个环节的重要信息。公司应与参与筹 划的董事、监事、高级管理人员、所聘请的中介服务机构及其经办人员、交易对 手方等内幕信息知情人签订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违约责任。

上述各方按照《上市公司信息披露管理办法》 规定或者公司要求向公司告 知重大事件时，应同时提供内幕信息知情人名单和相关保密协议。

第十七条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情 人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。

第五章内幕信息知情人备案管理

第十八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、 审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间 和内幕信息的内容。

第十九条 内幕信息知情人应积极配合公司做好内幕信息知情人备案工作， 自获悉内幕信息之日起五个工作日内填写《内幕信息知情人登记表》并提交董事

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会备案，按照要求提供或补充有关信息，并及时告知变更情况。

第二十条 公司应在向深圳证券交易所报送内幕信息公开披露相关文件的同 时，向中国证监会安徽监管局及相关法规规定的其他监管机构报备《内幕信息知 情人登记表》。

第六章责任追究

第二十一条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失职， 导致违法违规时，公司董事会指定专门机构负责调查内幕信息泄露及内幕交易事 件，并将结果报送相关监管机构。

第二十二条 对违反信息披露事务管理制度或保密协议的内幕信息知情人， 依照有关法规和公司制度的规定进行处理。造成公司损失的，公司有权要求相关 责任人员承担经济赔偿责任。

第二十三条 内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给 公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。

第七章 附则

第二十四条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、上市地上市规则和公司 章程的规定执行；如与日后颁布的法律、法规、上市地上市规则或经合法程序修 改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、上市地上市规则和公司章程的规 定执行，及时修订本制度，并提交董事会审议通过。

第二十五条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司董事会

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