ANHUI ANKE BIOTECHNOLOGY (GROUP)CO.,LTD. — Director's Dealing 2018

Aug 30, 2018

证券代码：300009 证券简称：安科生物 公告编号:2018-069

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司

关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分

第二次解锁上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、本次解锁的限制性股票解锁日即上市流通日为 2018 年 9 月 4 日。

2 、公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二次解锁数量为 1107.8442 万股，占公司股本总额的 1.11%。

• 3、本次实际申请解锁的激励对象人数为 551 名。

经公司第六届董事会第十三次会议审议批准，公司第二期限制性股票激励计 划首次授予的限制性股票第二个解锁期解锁条件已成就。根据公司 2016 年第二 次临时股东大会对董事会的授权，现按照第二期激励计划的相关规定办理第二个 解锁期限制性股票的上市流通事宜。具体情况如下：

一、限制性股票激励计划简述

1、2016 年 6 月 29 日，公司第五届董事会第二十三次会议审议并通过《关 于<安徽安科生物工程（集团）股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案） 及其摘要>的议案》、《关于将实际控制人之一宋礼华先生作为限制性股票激励计 划激励对象的议案》、《关于将实际控制人之一宋礼名先生作为限制性股票激励计 划激励对象的议案》等相关议案，公司监事会对激励对象名单进行核查，独立董 事对本事项发表了同意的独立意见，律师出具相应法律意见书。

2、2016 年 7 月 15 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于<安徽安科生物工程（集团）股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草

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案）及其摘要>的议案》、《关于将实际控制人之一宋礼华先生作为限制性股票激 励计划激励对象的议案》、《关于将实际控制人之一宋礼名先生作为限制性股票激 励计划激励对象的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性 股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。

3、2016 年 7 月 18 日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会 第二十三次会议审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，认为 第二期限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定 2016 年 7 月 18 日为授予日。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

4、经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司审核确认，公司于 2016 年 8 月 31 日完成了第二期限制性股票激励计划首次 授予的登记工作。本次授予的限制性股票于 2016 年 9 月 1 日上市。

5、2017 年 6 月 5 日，公司第六届董事会第四次会议、公司第六届监事会第 四次会议审议并通过《关于调整第二期限制性股票激励计划预留授予部分限制性 股票数量的议案》、《关于第二期限制性股票激励计划预留股份授予的议案》。经 上述调整，本次激励计划预留限制性股票数量由 50 万股调整为 65 万股。同时， 公司董事会认为公司第二期限制性股票激励计划规定的预留限制性股票的授予 条件已经成就，同意确定 2017 年 6 月 5 日为授予日。公司监事会对激励对象名 单进行核查，独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具相应意见书。

6、2017 年 8 月 7 日，公司第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次 会议审议并通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票 第一个解锁期解锁的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会认 为公司《激励计划》设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。董事会同意公司 5 名限制性股票激励对象因离职不符合激励条件回购注销其已获授但尚未解锁的 全部限制性股票，同意公司 9 名限制性股票激励对象因业绩考核不符合解锁条件 回购注销本期部分未解锁的限制性股票，本次回购注销限制性股票合计 41,079 股。

7、2017 年 8 月 24 日，经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成公司《第二期限制性股票激励计 划（草案）》所涉预留限制性股票的授予登记工作。本次授予的限制性股票于 2017

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年 8 月 28 日上市。

8、2018年8月22日，公司第六届董事会第十三次会议、公司第六届监事会第 十三次会议审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性 股票第二个解锁期解锁的议案》、《关于公司第二期限制性股票激励计划预留授予 的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，董事会认为公司《激励计划》设定的 首次授予第二个解锁期解锁条件已成就，符合解锁条件的激励对象共有551名， 可申请解锁的限制性股票数量为1107.8442万股；董事会认为公司《激励计划》 设定的预留授予第一个解锁期解锁条件已成就，符合解锁条件的激励对象共有 128名，可申请解锁的限制性股票数量为43.4980万股。本次董事会、监事会同时 审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司20名限制性股票激 励对象因离职不符合激励条件回购注销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票 合计107,560股。

二、激励计划设定的首次授予第二个解锁期解锁条件成就情况

（一）锁定期已届满

根据《第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“第二期激励计划”）， 激励对象获授限制性股票之日起 1 年内为锁定期。

首次授予限制性股票的授予日为 2016 年 7 月 18 日，公司首次授予的激励对 象的限制性股票锁定期已届满。第二个解锁期为自授予日起满 24 个月后的首个 交易日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日止，解锁数量为获授限制性股 票总数的 35%。

（二）本次解锁安排

根据第二期激励计划关于解锁安排的规定，首次授予的限制性股票解锁安排 如下表所示：

		可解锁数量占限制 性股票数量比例
解锁安排	解锁时间
第一个解锁 期	自授予日起满12个月后的首个交易日起至授 予日起24个月内的最后一个交易日止，由董事 会决议确认满足第一次解锁条件	35%

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第二个解锁 期	自授予日起满24个月后的首个交易日起至授 予日起36个月内的最后一个交易日止，由董事 会决议确认满足第二次解锁条件	35%
第三个解锁 期	自授予日起满36个月后的首个交易日起至授 予日起48个月内的最后一个交易日止，由董事 会决议确认满足第三次解锁条件	30%

按照公司《第二期激励计划》，第二个解锁期为自授予日起满 24 个月后的首 个交易日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日止，解锁数量为获授限制性 股票总数的 35%。

（三）解锁条件成就说明

公司第二期激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期解锁条件达成情

况详见下表：

序号	解锁条件	成就情况
一	安科生物未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注 册会计师出具否定意见或者无法表示意见 的审计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为被中 国证监会予以行政处罚； （3）中国证监会认定的其他情形。	公司未发生该等情形，满足解锁条 件。
二	激励对象未发生以下任一情形： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或 宣布为不适当人员； （2）最近三年内因重大违法违规行为被中 国证监会予以行政处罚； （3）具有《公司法》规定的不得担任公司 高级管理人员的情形； （4）公司董事会认定的其他严重违反公司 有关规定的情形。	激励对象未发生该等情形，满足解 锁条件。

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三	业绩指标考核条件： 相比2015年度，2017年度净利润增长率不 低于62%。 “净利润”指归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润。	业绩指标考核条件： 相比2015年度，2017年度净利润增长率不 低于62%。 “净利润”指归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润。	公司2017 年度扣除非经常性损益 的净利润为249,539,856.09 元，较 2015年度扣除非经常性损益的净利 润130,788,288.81 元增长率达到 90.80%，公司达到了业绩指标考核 条件。
四	个人业绩考核要求： 根据公司现有考核办法，激励 对象上一年度个人绩效考核达 标；激励对象可按照第二期激 励计划规定的比例分批次解 锁。	激励计划首次授予激励对象现有559名。 经董事会、监事会审核本次解锁期，551名 激励对象满足解锁条件；董刚、吕晓英、李艳红、 朱松松、潘天发、骆霏、崔婷、焦海涛等以上8 名激励对象因个人原因离职不再具备解锁条件， 公司依据股权激励管理办法及相关规定取消其 资格并回购注销其已获授但尚未解锁的限制性 股票共计60,331股。

综上所述，董事会认为公司《第二期激励计划》设定的首次授予限制性股票 第二个解锁期解锁条件已经成就。按照《第二期限制性股票激励计划（草案）》 中相关规定，公司实际控制人宋礼华、宋礼名承诺自限制性股票授予日起三十六 个月内不转让获授限制性股票。公司统一办理本次股权激励限售解锁后，公司将 积极督促、协助宋礼华、宋礼名遵守以上承诺。根据 2016 年第二次临时股东大 会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理第二次解锁相关事 宜。

董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在 差异。

三、本次解锁限制性股票上市流通安排

• 1、本次解锁的限制性股票上市流通日为 2018 年 9 月 4 日。

• 2、公司限制性股票第二次解锁数量为 1107.8442 万股，占公司股本总额的

1.11%。

• 3、本次实际申请解锁的人数为 551 名。

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4、符合解锁条件的激励对象本次限制性股票解锁股份可上市流通情况如下：

单位：万股

		现持有的股 权激励限制 性股票	第一次已 解锁限制 性股票	第二次可 解锁限制 性股票		剩余未解 锁限制性 股票
					实际可上 市流通
姓名	职务
宋礼华	董事长、 总经理	619.5371	238.2835	333.5969	0	285.9402
宋礼名	副董事 长	295.7500	113.750	159.2500	0	136.5000
汪永斌	财务总 监	2.9575	1.1375	1.5925	0	1.3650
中层管理人员、核 心业务（技术）骨 干（548人）		1,139.1620	440.1956	613.4048	613.4048	525.7572
合计		2057.4066	793.3666	1107.8442	613.4048	949.5624

注：（1）根据《公司法》及相关规定，本次限制性股票解除限售后，激励对 象中董事、高级管理人员宋礼华先生、宋礼名先生、汪永斌先生所持公司股份总 数中的实际可上市流通股份和因董事、高管身份锁定的股份的数量不发生变化， 本次解锁实际可上市流通股份数量为0 股。

（2）按照《第二期限制性股票激励计划（草案）》中相关规定，公司实际控 制人宋礼华、宋礼名承诺自限制性股票授予日起三十六个月内不转让获授限制性 股票。公司统一办理本次股权激励限售解锁后，公司将积极督促、协助宋礼华、 宋礼名遵守以上承诺。

四、股本结构变动表

	本次变动前		本次变动		本次变动后
	股份数量 （股）	比 例 （%）			股份数量 （股）	比例 （%）
			增加	减少
一、限售流 通股（或非 流通股）	342,547,426	34.34	4,944,394	11,078,442	336,413,378	33.73
股权激励 限售股	21,531,657	2.16		11,078,442	10,453,215	1.05
高管锁定 股	300,935,510	30.17	4,944,394		305,879,904	30.67

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首发后限 售股	20,080,259	2.01			20,080,259	2.01
二、无限售 流通股	654,926,535	65.66	6,134,048		661,060,583	66.27
三、总股本	997,473,961	100	11,078,442	11,078,442	997,473,961	100

五、备查文件

1、限售股份上市流通申请表。

特此公告。

安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 董事会

2018 年 8 月 29 日

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