ANHUI ANKE BIOTECHNOLOGY (GROUP)CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 7, 2021

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式》相关格式指 引的规定，将安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1748 号文核准，公司于 2019 年 3 月向特 定投资者非公开发行人民币普通股股票 52,953,416 股，每股发行价格为 12.88 元，应募集 资金总额为 682,039,998.08 元，根据有关规定扣除发行费用 18,552,000.00 元后，实际募 集资金金额为 663,487,998.08 元。该募集资金已于 2019 年 3 月到位。上述资金到位情况 业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）[现更名为容诚会计师事务所（特殊普通合 伙）]会验字[2019]2469 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2019 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2019 年 4 月 23 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 103,808,349.78 元，募集资金 到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 103,808,349.78 元；（2）直接投入募集资金项目 218,059,239.33 元。2019 年度公司累计使用募集资金 321,867,589.11 元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 341,620,408.97 元，募 集资金专用账户利息收入 5,895,803.30 元，支付银行手续费 1,821.75 元，扣除用于购买结 构性存款 320,000,000.00 元，募集资金专户 2019 年 12 月 31 日余额合计为 27,514,390.52 元。

2020 年度，公司直接投入募集资金项目 33,678,773.07 元；收回 2019 年购买的结构 性存款 320,000,000.00 元，扣除用于购买理财 190,000,000.00 元、用于购买结构性存款

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安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告

60,000,000.00 元、用于购买定期存款 70,000,000.00 元，募集资金专用账户利息收入 13,842,819.83 元，支付银行手续费 216.50 元，募集资金专户 2020 年 12 月 31 日余额合计 为 7,678,220.78 元。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照中国证券监督管理委 员会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证 监会公告[2012]44号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引等相关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资 金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在 制度上保证募集资金的规范使用。

2019年，公司、保荐机构国元证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司 合肥科技支行、中国光大银行股份有限公司合肥分行、徽商银行股份有限公司合肥分行、 徽商银行合肥蒙城路支行、招商银行股份有限公司合肥分行签署了《募集资金三方监管 协议》；注销了中国工商银行股份有限公司合肥科技支行募集资金专项账户（账号： 130204981920195064）。

2020年，公司注销了：徽商银行股份有限公司合肥蒙城路支行募集资金专项账户（账 号：522000386111000012）、徽商银行股份有限公司合肥分行募集资金专项账户（账号： 522000386161000006）。2020年，公司、保荐机构国元证券股份有限公司分别与中国光大 银行股份有限公司合肥分行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行签署了《募集资 金三方监管协议》，在中国光大银行股份有限公司合肥潜山路支行开设募集资金专项账 户（账号：52140188000206691），在上海浦东发展银行股份有限公司合肥长江西路支行 开设募集资金专项账户（账号：58100078801200000902）。三方监管协议与深圳证券交 易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

		单位：人民币元
开户银行	银行账号	年末余额
中国光大银行股份有限公司合肥潜山路支行	52140188000025376	4,638,438.95
中国光大银行股份有限公司合肥潜山路支行	52140188000206691	131,371.08
上海浦东发展银行股份有限公司合肥长江西	58100078801200000902	2,908,410.75

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安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告

路支行
招商银行股份有限公司合肥高新区支行	551902923110551	—
合 计		7,678,220.78

三、 2020 年度募集资金的实际使用情况

（一）非公开募集资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 355,546,362.18 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。

（二）变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金 使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。

附表 1：募集资金使用情况对照表

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募集资金年度存放与使用情况专项报告

（此页无正文，为募集资金年度存放与使用情况专项报告之签章页）

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司

2021 年 4 月 6 日

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安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告

附表 1 ：

2020 年度募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	66,348.80	66,348.80	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	3,367.88	3,367.88
报告期内变更用途的募集资金总额			—		已累计投入募集资金总额				35,554.64
累计变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额比例			—
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目(含部 分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投 资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用 状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
年产2,000万支重组人生长激素生产线扩建提 升项目	否	7,144.80	7,144.80	546.36	6,702.66	93.81	2020年3月31日	不适用	不适用	否
注射用重组人HER2单克隆抗体 药物产业化项目	否	28,000.00	28,000.00	1,275.04	7,072.74	25.26	2022年12月31日	不适用	不适用	否
精准医疗创新中心	否	12,704.00	12,704.00	1,546.49	3,279.24	25.81	2023年4月30日	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	18,500.00	18,500.00	0.00	18,500.00	100.00	2019年3月31日	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		66,348.80	66,348.80	3,367.89	35,554.64	53.59
合 计		66,348.80	66,348.80	3,367.89	35,554.64	53.59
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目）	报告期内，（1）年产2,000万支重组人生长激素生产线扩建提升项目已完成建设，等待药品监管部门验收。 （2）注射用重组人HER2单克隆抗体药物产业化项目未达计划进度的原因：一是在推进本募投项目建设的过程中，考虑该项目产业化后， 除了满足国内市场外，公司还将积极进行该产品的国际注册及开拓国际市场，因此公司按照欧盟药品注册、生产的要求，提高了该项目 新车间的设计、建设标准，在技术论证、设备选型、车间设计等方面时间周期较原计划有所延长。二是本项目生产设备全部为进口产品， 受全球新冠肺炎疫情的影响，设备供货期、物流运输、安装调试等时间均大幅度加长。三是随着《药品注册管理办法》、《药品生产管理 办法》的实施，新药生产申报和技术转移申报流程发生较大改变，也将导致项目进度延后。 （3）精准医疗创新中心项目均按计划进行中，因未达到预定可使用状态，是否达到预计收益均为不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明	报告期内无此种情况

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安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司	募集资金年度存放与使用情况专项报告
募集资金投资项目实施地点变更情况	报告期内无此种情况
募集资金投资项目实施方式调整情况	报告期内无此种情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况	详见本报告一、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	报告期内无此种情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	报告期内无此种情况
尚未使用的募集资金用途及去向	均以专户形式存储
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情 况	报告期内无此种情况

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