ANHUI ANKE BIOTECHNOLOGY (GROUP)CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2014

May 12, 2014

证券代码：300009 证券简称：安科生物 公告编号: 2014-035

安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 关于第一期股权激励限制性股票解锁条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

一、限制性股票激励计划简述

1、2012 年 10 月 23 日，公司第四届董事会第十九次（临时）会议审议并 通过《安徽安科生物工程(集团)股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其 摘要》，随后向中国证监会上报了申请备案材料。

2、2013 年 3 月 22 日，公司获悉报送的草案经证监会备案无异议。

3、2013 年 3 月 25 日，公司第四届董事会第二十一次会议审议并通过了《安 徽安科生物工程(集团)股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）及其摘要》。

4、2013 年 4 月 23 日，公司 2012 年度股东大会审议并通过了《关于<安 徽安科生物工程(集团)股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）>及其摘要 的议案》。

5、2013 年 5 月 14 日，公司第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会 第二十次会议审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》以及《关 于调整限制性股票计划授予对象、授予数量的议案》。公司独立董事对限制性股 票调整及授予等事项发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第二十次会 议，对《限制性股票激励对象名单》（调整后）进行了核实。

6、2013 年 5 月 24 日，公司完成了限制性股票的授予登记工作。授予日为 2013 年 5 月 14 日，授予对象 177 人，授予数量 4,895,000 股，授予价格为：5.83 元/股。

7、2013 年 12 月 5 日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会 第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票》以及《关于调整限 制性股票授予数量及授予价格的议案》。公司独立董事对限制性股票调整及授予

等事项发表了独立意见。

8、2013 年 12 月 26 日，公司完成了限制性股票延迟授予部分的授予登记工 作。授予日为 2013 年 12 月 5 日，授予对象 7 人，授予数量 820,834 股，授予价 格为：4.49 元/股。

9、2014 年 5 月 9 日，公司第五届董事会第七次会议审议并通过了《关于公 司股权激励限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，董事会认为公司《激励计划》 设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。

二、激励计划设定的第一个解锁期解锁条件成就情况

（一）锁定期已满

根据《股权激励计划》，激励对象获授限制性股票之日起 1 年内为锁定期。 第一次解锁期为自授予日起满 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的 最后一个交易日止，解锁数量为获授限制性股票总数的 30%。公司确定的授予日 为 2013 年 5 月 14 日，公司授予的限制性股票锁定期已届满。

（二）限制性股票的解锁条件成就说明

序号	解锁条件	成就情况
一	安科生物未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 告； （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证 监会予以行政处罚； （3）中国证监会认定的其他情形。	公司未发生前述情 形，满足解锁条件。
二	激励对象未发生以下任一情形： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布 为不适当人员； （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证 监会予以行政处罚； （3）具有《公司法》规定的不得担任公司高级 管理人员的情形；	激励对象未发生前述 情形，满足解锁条件。

	（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关 规定的情形。
三	业绩指标考核条件： （1）以2012 年净利润为基数，公司2013 年净 利润较2012年复合增长率不低于20％。2013年 净资产收益率不低于10%。 （2）锁定期内归属于上市公司股东的净利润及 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的 平均水平且不得为负。 “净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润； “净资产收益率”指归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益后的加权平均净资产收益率。	公司2013年度净利润 为8987.83万元，不低 于最近三个会计年度 的平均水平6308.38 万元；扣除非经常性 损益的净利润为 8577.5 万元，相比 2012 年度增长 32.69%，且不低于最 近三个会计年度的平 均水平5226.78万元。 公司2013年扣除非经 常性损益后的加权平 均净资产收益率 14.06%。综上所述， 公司达到了业绩指标 考核条件。
四	根据公司现有考核办法，激励对象上一年度个人 绩效考核达标。	2013 年度，177 名激 励对象绩效考核均达 标，满足解锁条件。

综上所述，董事会认为公司《股权激励计划》设定的第一个解锁期解锁条件 已经成就。根据 2012 年度股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的 相关规定办理第一期解锁相关事宜。

三、董事会薪酬及考核委员会关于对公司限制性股票激励计划激励对象第 一期解锁的核查意见

本次可解锁激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股 权激励备忘录 1-3 号》及公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》等的相关

规定，在考核年度内均考核达标，且符合其他解锁条件，可解锁的激励对象的资 格合法、有效。

四、独立董事意见

本次董事会关于同意公司限制性股票激励计划 177 名激励对象在限制性股 票第一个解锁期可解锁的决定符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股 权激励备忘录 1-3 号》及公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》等的相关 规定，激励对象符合解锁资格条件，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、 有效。

五、监事会核查意见

公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，公司 177 名激励对象解锁资格 合法有效，满足公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》设定的第一个解锁 期解锁条件，同意公司为激励对象办理第一期解锁手续。

六、安徽天禾律师事务所关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司股 权激励计划首期限制性股票解锁事宜的法律意见书

安科生物已履行了本次解锁现阶段需要履行的相关审批程序，公司《股权激 励计划》中规定的本次解锁的各项条件已满足，尚待由公司统一办理符合解锁条 件的限制性股票的解锁事宜。

七、备查文件

（一）公司第五届董事会第七次会议决议；

（二）公司第五届监事会第八次会议决议；

（三）公司独立董事关于第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

（四）安徽天禾律师事务所关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司股 权激励计划首期限制性股票解锁事宜的法律意见书。

特此公告。

安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 董事会

二○一四年五月十二日