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ANHUI ANKE BIOTECHNOLOGY (GROUP)CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2012
Mar 23, 2012
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Capital/Financing Update
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安徽安科生物工程（集团）股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，将公司 2011 年度募集资 金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]959 号文核准，公司于 2009 年 9 月向社 会公开发行人民币普通股股票 2,100 万股，每股发行价格为 17.00 元，应募集资金总额为 357,000,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 35,905,000.00 元后，实际募集资金金额 为 321,095,000.00 元。该募集资金已于 2009 年 9 月到位。上述资金到位情况业经华普天 健高商会计师事务所（北京）有限公司[现更名为华普天健会计师事务所（北京）有限公 司]会验字[2009]3918 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
1、公司 2009 年度使用募集资金 6,330,632.20 元，其中直接投入募集资金项目 260,295.00 元，以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 6,070,337.20 元；募 集资金专用账户利息收入 131,545.86 元；支付银行手续费 60.00 元。
2、公司 2010 年度使用募集资金 42,836,935.75 元，其中直接投入募集资金项目 8,661,035.75 元，直接投入超募资金项目 4,175,900.00 元，用超募资金永久补充流动资金 30,000,000.00 元；收到国元证券股份有限公司退回的保荐费用增加超募资金 1,600,000.00 元；募集资金专用账户利息收入 2,062,224.25 元；支付银行手续费 1,148.85 元。
3、公司 2011 年度使用募集资金 83,889,786.13 元，其中直接投入募集资金项目 78,630,200.41 元，直接投入超募资金项目 5,259,585.72 元；募集资金专用账户利息收入 11,017,154.49 元；支付银行手续费 13,172.28 元。截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金 专户余额为 202,834,189.39 元。
二、募集资金存放和管理情况
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1
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《关于进一步规范上 市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引等相关法律法规的规定，遵循规 范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、 审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2009年10月，公司、保荐机构国元证券股份有限公司分别与募集资金专项账户开户 行签署了《募集资金三方监管协议》，在募集资金专项账户开户行开设了募集资金专项 账户，共同对募集资金的存储和使用进行监管。2011年12月，公司在中国光大银行股份 有限公司合肥分行长江西路支行开设的募集资金专用账户变更为中国工商银行合肥高新 区支行。签署的《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异。公司 在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况如下：
| 开户银行 | 银行账号/定期存单号 | 年末余额 |
|---|---|---|
| 中国工商银行股份有限公司合肥亳州路支行 | 1302010929024869023 | 1,964,502.74 |
| 1302010914200000391 | 86,000,000.00 | |
| 小 计 | 87,964,502.74 | |
| 中国银行股份有限公司合肥望江中路支行 | 182703536986 | 138,652.74 |
| 184203536989 | 12,000,000.36 | |
| 小 计 | 12,138,653.10 | |
| 招商银行股份有限公司合肥经开区支行 | 551902923110611 | 1,965,741.26 |
| 55190292318000297 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000307 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000310 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000324 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000338 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000341 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000355 | 2,000,000.00 | |
| 55190292318000369 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000372 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000386 | 2,000,000.00 | |
| 55190292318000390 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000400 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000413 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000427 | 3,000,000.00 |
==> picture [471 x 31] intentionally omitted <==
2
| 招商银行股份有限公司合肥经开区支行 | 55190292318000430 | 3,000,000.00 |
|---|---|---|
| 55190292318000444 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000458 | 3,000,000.00 | |
| 55190292318000489 | 1,500,000.00 | |
| 55190292318000492 | 1,000,000.00 | |
| 55190292318000502 | 1,000,000.00 | |
| 55190292318000516 | 1,000,000.00 | |
| 小 计 | 55,465,741.26 | |
| 中国工商银行股份有限公司合肥高新技术产业开 发区支行 |
1302011914200007623 | 13,000,000.00 |
| 1302011919201100688 | 365,251.62 | |
| 小 计 | 13,365,251.62 | |
| 中信银行股份有限公司合肥南七支行 | 7326210182100011288 | 900,040.67 |
| 7326210184000052094 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000052165 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000052236 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000052311 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000052460 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000052539 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000052613 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000052762 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000052833 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000052918 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000053070 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000053140 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000053211 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000053398 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000053444 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000053514 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000053691 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000053747 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000053819 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000053995 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000054053 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000054124 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000054207 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000054373 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000054429 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000054500 | 1,000,000.00 |
==> picture [471 x 31] intentionally omitted <==
3
| 中信银行股份有限公司合肥南七支行 | 7326210184000054676 | 1,000,000.00 |
|---|---|---|
| 7326210184000054721 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000054804 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000054971 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000055013 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000055190 | 1,000,000.00 | |
| 7326210184000055261 | 1,000,000.00 | |
| 小 计 | 33,900,040.67 | |
| 合 计 | 202,834,189.39 |
三、 2011 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
（二）超募资金使用情况
1、2010 年 5 月 25 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于使用部分超 募资金永久补充公司流动资金的议案》，公司用超募资金 30,000,000.00 元永久补充流动资 金。
2011 年 6 月 21 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分超募资金 永久补充流动资金的的议案》，公司拟使用超募资金 30,000,000.00 元永久补充流动资金。 公司于 2011 年 6 月 23 日用超募资金永久补充流动资金 10,000,000.00 元。
2011 年 8 月 15 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于使用部分超募资 金暂时补充流动资金的议案》，将公司第四届董事会第七次会议审议通过的《关于使用部 分超募资金永久性补充流动资金的议案》予以取消，将上述原用于永久补充流动资 金 30,000,000.00 元超募资金改为暂时性补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。公司于 2011 年 12 月 21 日将 10,000,000.00 元超募资金归还并存入公司募集资金专用账户。截至 2011 年 12 月 31 日止，实际使用超募资金永久补充流动资金 30,000,000.00 元。
2、2010 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过《关于公司计划使 用部分超募资金与合肥医工医药有限公司合作开发抗肿瘤新药替吉奥片剂项目的议案》， 公司拟使用超募资金 11,500,000.00 元用于与合肥医工医药有限公司签订技术转让合同引 进抗肿瘤新药替吉奥片项目。2010 年 7 月 28 日，公司与合肥医工医药有限公司签订《技 术转让合同》，合肥医工医药有限公司将替吉奥片生产技术及新药证书、生产批件转让 给公司，转让价款为 11,500,000.00 元，公司于 2010 年 7 月支付该合同进度款 2,000,000.00
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4
元。截至 2011 年 12 月 31 日止，该项目实际使用超募资金 2,000,000.00 元。
3、2010 年 9 月 27 日，公司第四届董事会第一次会议审议通过《关于公司拟使用部 分超募资金与上海康岱生物医药技术有限公司合作开发人源化抗肿瘤抗体新药及建立人 源化抗体生产技术平台的议案》，公司拟使用超募资金 22,000,000.00 元与上海康岱生物医 药技术有限公司签订技术开发合同引进人源化抗肿瘤抗体新药及建立人源化抗体生产技 术平台。
2010 年 9 月 24 日，公司与上海康岱生物医药技术有限公司签订《技术开发合同》， 上海康岱生物医药技术有限公司将进行 Her2 抗体细胞株、生产工艺和分析方法的研究开 发及相关技术人员培训的相关工作，研究开发价款总计为 10,500,000.00 元，公司于 2010 年 10 月支付该合同首期进度款 2,100,000.00 元，2010 年 11 月支付该项目款 75,900.00 元， 2011 年 6 月支付该项目款 70,585.72 元，2011 年 12 月支付项目款 164,000.00 元，2011 年 7 月支付该合同进度款 3,150,000.00 元。
2011 年 5 月 28 日，公司与北京昭衍新药研究中心有限公司签订《技术服务合同》， 北京昭衍新药研究中心有限公司将进行 Her2 单抗抗肿瘤药效学研究与药代预实验，研究 开发价款为 465,000.00 元，公司于 2011 年 7 月 4 日支付该合同首期款 325,000.00 元。
2011 年 5 月 28 日，公司与北京昭衍新药研究中心有限公司签订《技术服务合同》， 北京昭衍新药研究中心有限公司将进行 Her2 单抗临床前安全性评价及药代动力学研究， 研究开发价款为 2,220,000.00 元，公司于 2011 年 8 月 18 日支付该合同首期款 1,550,000.00 元。
截至 2011 年 12 月 31 日止，该项目实际使用超募资金 7,435,485.72 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金 使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
安徽安科生物工程（集团）股份有限公司
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==> picture [471 x 31] intentionally omitted <==
5
附表：
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 32,269.50 | 本年度投入募集资金总额 | 本年度投入募集资金总额 | 8,388.98 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 13,305.74 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变 更项目(含 部分变更) |
募集资金承 诺投资总额 |
调整后投资 总额(1) |
本年度投入 金额 |
截至期末累 计投入金额 (2) |
截至期末投 资进度(%) (3)＝(2)/(1) |
项目达到预定可使 用状态日期 |
本年度实现 的效益 |
是否达到预 计效益 |
项目可行性 是否发生重 大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 预充式重组人干扰素α2b注射液生产项目 | 否 | 4,200.00 | 4,200.00 | 2,350.93 | 3,069.28 | 73.08 | 2012年6月30日 | 263.95 | 不适用 | 否 |
| 重组人生长激素生产线技术改造项目 | 否 | 3,900.00 | 3,900.00 | 3,203.21 | 3,369.39 | 86.39 | 2012年6月30日 | — | 不适用 | 否 |
| 肿瘤蛋白P185及瘦素（LEPTIN）生物检测试剂 生产项目 |
否 | 1,900.00 | 1,900.00 | 641.87 | 641.87 | 33.78 | 2012年6月30日 | — | 不适用 | 否 |
| 新医药研发中心建设项目 | 否 | 3,700.00 | 3,700.00 | 160.41 | 484.70 | 13.10 | 2012年6月30日 | — | 不适用 | 否 |
| 市场营销网络建设项目 | 否 | 2,900.00 | 2,900.00 | 1,506.60 | 1,796.95 | 61.96 | 2011年12月31日 | — | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 16,600.00 | 16,600.00 | 7,863.02 | 9,362.19 | 56.40 | 263.95 | ||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 补充流动资金 | 否 | 3,000.00 | 3,000.00 | 3,000.00 | 100.00 | — | — | 不适用 | 否 | |
| 抗肿瘤新药替吉奥片剂项目 | 否 | 1,150.00 | 1,150.00 | 200.00 | 17.39 | 2012年12月31日 | — | 不适用 | 否 | |
| 人源化抗肿瘤抗体新药及建立人源化抗体生产技 术平台 |
否 | 2,200.00 | 2,200.00 | 525.96 | 743.55 | 33.80 | 2012年12月31日 | — | 不适用 | 否 |
| 超募资金投向小计 | 6,350.00 | 6,350.00 | 525.96 | 3,943.55 | 62.10 | — | ||||
| 合计 | 22,950.00 | 22,950.00 | 8,388.98 | 13,305.74 | 57.98 | 263.95 |
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| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具 体项目） |
2011 年3 月23 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过《关于调整公司募集资金投资项目投资进度的议案》，公司调整募集资金 投资项目的完成日期，调整后的项目完成日期如下： 1、前四个募集资金投资项目原预计完成日期2011年3月31日，调整后完成日期2012年6月30日。 2、市场营销网络建设项目原预计完成日期2010年9月30日，调整后完成日期2011年12月31日。 |
|---|---|
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 详见本报告三、（二） |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 报告期内无此种情况 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 报告期内无此种情况 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 报告期内无此种情况 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2011 年6 月21 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的的议案》，公司拟使用超募 资金3,000万元永久补充流动资金。公司于2011年6月23日用超募资金永久补充流动资金1,000万元。 2011年8月15日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，将公司第四届董事 会第七次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》予以取消，将上述原用于永久补充流动资金3,000万 元超募资金改为暂时性补充流动资金，使用期限不超过6个月。公司于2011年12月21日将1,000 万元超募资金归还并存入公司募 集资金专用账户。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 1、前四个募集资金投资项目均尚未完工。 2、市场营销网络建设项目实施出现募集资金结余的原因 （1）在市场营销网络建设方面，公司根据医药市场的变化，审慎决策，及时优化了投资方案，减少了相应的投资，节省了投资资金。 （2）公司市场营销网络建设项目中的营销信息管理系统建设项目资金出现结余的原因是由于技术合同约定项目实行分期付款的结算 方式，导致该项目尚有部分设备和工程尾款尚未支付。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 均以专户形式存储 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
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