ANHUI ANKE BIOTECHNOLOGY (GROUP)CO.,LTD. — Board/Management Information 2012

Oct 25, 2012

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 股权激励计划实施考核管理办法

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 股权激励计划实施考核管理办法

为保证公司股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形 成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员和核心骨干人员诚 信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的 实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合， 从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于股权激励计划所确定的所有激励对象，包括但不限于公司董 事、高级管理人员及董事会认定的对公司整体业绩和持续发展有直接影响的其 他骨干人员，具体考核名单见下表：

姓名	职务
付永标	董事、副总经理
赵辉	董事、副总经理
王荣海	董事
吴锐	董事
盛海	副总经理
姚建平	副总经理
宋社吾	副总经理

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李星 董事、董事会秘书

中层管理人员、核心业务（技术）人员（155 人） 合计（163 人）

四、考核机构

公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对董事、

高级管理人员进行考核。

五、绩效考评评价指标及标准

（一）公司层面业绩考核

业绩考核的指标主要包括：净资产收益率、净利润增长率。

本计划授予的限制性股票，在解锁期的 3 个会计年度中，分年度进行绩效 考核并解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的解锁条件。

各年度绩效考核目标如下表所示：

解锁安排	绩效考核目标
第一次解锁	等待期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。相比2011年，2012年净利润增长不低于20%，2012年净资产收益率不低于10%。
第二次解锁	相比2011年，2013年净利润增长不低于40%，2013年净资产收益率不低于10%。
第三次解锁	相比2011年，2014年净利润增长不低于65%，2014年净资产收益率不低于10%。

预留部分在 2014-2015 年的两个会计年度中，各年度业绩考核目标如下表

所示：

所示：
解锁安排	绩效考核目标
第一次解锁	等待期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。相比2011年，2013年净利润增长不低于40%，2013年净资产收益率不低于10%。
第二次解锁	相比2011年，2014年净利润增长不低于65%，2014年净资产收益率不低于10%。

若公司发生再融资行为，则融资当年以扣除融资数量后的净资产为计算依

据。

“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润；

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“净资产收益率”指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率。

若解锁上一年度考核不合格，激励对象当年度限制性股票的解锁额度不予 解锁并由公司原价回购注销。

由本次股权激励产生的成本将在管理费用中列支。

（二）个人层面业绩考核要求

首先，激励对象所在职能总部、事业部和子公司需完成与公司签订的绩效合 约的考核要求，且为合格以上，未达标的职能总部、事业部和子公司的激励对象 不得（解锁）。

其次，根据公司制定的《安科生物股票期权激励计划实施考核管理办法》， 对个人绩效考核结果共有“上、中上、中、中下、下”五档。若激励对象上一年 度个人绩效考核结果为上及中上档，则上一年度激励对象个人绩效考核合格；若 激励对象上一年度个人绩效考核为中档，则上一年度激励对象个人绩效考核为一 般；若激励对象上一年度个人绩效考核为中下/下档，则上一年度激励对象个人 绩效考核不合格。

激励对象只有在上一年度绩效考核合格，才能全额解锁当期激励股份。否则， 按以下办法处理：解锁期考核若为中档即绩效表现为一般，则激励对象只能解锁 当期激励股份的80%；解锁期考核若为中下/下档即绩效表现为不合格，则取消 当期解锁额度，由公司原价回购注销。

六、考核期间与次数

1、考核期间

激励对象获授或解锁限制性股票的前一会计年度。

2、考核次数

限制性股票激励期间计划年度每年度一次。

七、行权

• 1、董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象的解锁资

• 格及解锁数量。

  • 2、绩效考核结果作为限制性股票解锁的依据：

八、考核程序

公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工

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作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委 员会。

九、考核结果的反馈及应用

• 1、被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束

• 五个工作日内向被考核者通知考核结果；

• 2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向董

• 事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核 结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正；

  • 3、考核结果作为-限制性股票解锁的依据。

十、考核结果归档

• 1、考核结束后，董事会办公室须保留绩效考核所有考核记录。

• 2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新

• 记录，须当事人签字。

• 3、绩效考核结果作为保密资料归档案保存，该计划结束三年后由董事会办

• 公室负责统一销毁。

十一、附则

本办法由董事会负责制订、解释及修改，自董事会审议通过之日起开始实

施。

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司

2012年10月23日

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