ANHUI ANKE BIOTECHNOLOGY (GROUP)CO.,LTD. — Audit Report / Information 2013

Mar 25, 2014

国元证券股份有限公司

关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为安徽安科生物工程（集 团）股份有限公司（以下简称“安科生物”、“公司”）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《创 业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用（2012年8月修订）》等有关规定， 对安科生物2013年度募集资金存放与使用进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

安科生物经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]959号文核准，向社会公开 发行人民币普通股（A股）2,100万股，发行价格为每股17.00元，募集资金总额为 357,000,000元，扣除各项发行费用35,905,000元后，募集资金净额为321,095,000 元。以上募集资金已由华普天健高商会计师事务所（北京）有限公司于2009年9月30 日出具的会验字[2009]3918号《验资报告》验证确认。公司募投项目需求资金为 166,000,000元，超额募集资金为155,095,000元。2010年6月10日，安科生物收到国 元证券调减的1,600,000元保荐费，至此，安科生物超额募集资金增加至156,695,000 元。安科生物已开立募集资金专户对全部募集资金实行专户管理。

（二）2013年度募集资金使用及结余情况

公司2013年度使用募集资金37,835,397.21元，其中直接投入募集资金项目 32,630,710.21元，投入超募资金项目5,204,687.00元，募集资金专户利息收入 2,619,715.09元，支付银行手续费2,936.04元。

截至2013 年12 月31 日，公司累计投入募集资金 252,721,722.21 元，其中： 投入募集资金项目180,081,549.49 元，投入超募资金项目12,640,172.72 元，用超

1

募资金永久补充流动资金60,000,000.00 元。募集资金专户利息收入 20,507,991.04 元，支付银行手续费19,592.64 元。

截至2013 年12 月31 日，募集资金专户余额为90,461,676.19 元。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，结合公司实际 情况，制定了《募集资金管理制度》。

根据上述规定，公司对募集资金采用专户存储制度，开具募集资金专项账户。 安科生物、国元证券分别与募集资金专项账户开户行签署了《募集资金三方监管协 议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》 符合有关规定。该等协议规定了专户仅用于公司募集资金项目的存储和使用，不得 用作其他用途。公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及 时通知保荐机构，接受保荐代表人监督，三方监管协议按规定履行。

截至2013年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

开户银行	银行账号/定期存单号	年末余额
中国工商银行股份有限公司合肥亳州路支行	1302010929024869023	971,889.69
	1302010914200000391	42,000,000.99
	小 计	42,971,890.68
中国银行股份有限公司合肥望江中路支行	182703536986	533,621.53
招商银行股份有限公司合肥经开区支行	551902923110810	44,000,000.00
	551902923110611	1,311,906.18
	小 计	45,311,906.18
中国工商银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行	1302011919201100688	663,180.82
中信银行股份有限公司合肥南七支行	7326210182100011288	981,076.98
合计		90,461,676.19

三、2013年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表如下：

2

单位：人民币万元

									单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			32,269.50		本年度投入募集资金总额				3,783.54
报告期内变更用途的募集资金总额			0		已累计投入募集资金总额				25,272.17
累计变更用途的募集资金总额			2,083.05
累计变更用途的募集资金总额比例			6.46%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目 (含部分 变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资总 额(1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投资进度 (%) (3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
预充式重组人干扰素α2b注射液生产项目	否	4,200.00	5,078.00	1,004.19	4,986.72	98.20	2013年6月30日	1,101.84	不适用	否
重组人生长激素生产线技术改造项目	否	3,900.00	4,804.00	877.58	4,711.69	98.08	2013年6月30日	—	不适用	否
肿瘤蛋白P185及瘦素（LEPTIN）生物检测 试剂生产项目	否	1,900.00	2,184.00	226.11	2,133.76	97.70	2013年6月30日	—	不适用	否
新医药研发中心建设项目	否	3,700.00	4,254.00	1,081.26	4,228.93	99.41	2012年12月31日	—	不适用	否
市场营销网络建设项目	是	2,900.00	1,966.95	73.93	1,947.06	98.99	2011年12月31日	—	不适用	否
承诺投资项目小计		16,600.00	18,286.95	3,263.07	18,008.15	98.48		1,101.84
超募资金投向
补充流动资金	否	6,000.00	6,000.00	—	6,000.00	100.00	不适用	—	不适用	否
抗肿瘤新药替吉奥片剂项目	是	1,150.00	0	—	—	—	—	—	—	—
人源化抗肿瘤抗体新药及建立人源化抗体生 产技术平台	否	2,200.00	2,200.00	520.47	1,264.02	57.46	不适用	—	不适用	否
超募资金追加至承诺投资项目		245.51	245.51	—	—	—	—	—	—	—
超募资金投向小计		9,595.51	8,445.51	520.47	7,264.02	86.01
合 计		26,195.51	26,486.95[注]	3,783.54	25,272.17	95.41		1,101.84
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目）	预充式重组人干扰素a2b注射液生产项目、重组人生长激素生产线技术改造项目、肿瘤蛋白P185及瘦素生物检测试剂生产项目于 2013年6月投资建设结束后，达到生产条件，因医药生产企业的新建生产车间需通过2010年新版GMP认证，公司于2013年7月启动 GMP认证，2013年12月通过现场考核，2014年3月获得新版《药品GMP证书》。
项目可行性发生重大变化的情况说明	报告期内无此种情况

3

超募资金的金额、用途及使用进展情况	详见本核查意见“一、募集资金基本情况”
募集资金投资项目实施地点变更情况	报告期内无此种情况
募集资金投资项目实施方式调整情况	报告期内无此种情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况	报告期内无此种情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	报告期内无此种情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	报告期内募投项目已经建设完成，由于项目中的基建、装修工程、设备购买采用分期付款的结算方式，按照合同部分尾款尚未 支付。
尚未使用的募集资金用途及去向	均以专户形式存储
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情 况	报告期内无此种情况

注：超募资金追加至承诺投资项目的245.51万元与预充式重组人干扰素a2b注射液生产项目、重组人生长激素生产线技术改造项目、肿瘤蛋白P185及瘦素生物检测试 剂生产项目、新医药研发中心建设项目调整后的投资总额存在重复，故合计数不包括超募资金追加至承诺投资项目的245.51万元。

4

四、募集资金使用及披露中存在的问题

2013年度，公司募集资金存放与使用严格按照《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》及公司制定的《募集资金管理制度》执行，2013年度公司已披露 的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违 规情形。

五、保荐机构主要核查工作

2013年度，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对安 科生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查 内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机 构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支撑文件等资料，并与公司高级管理 人员、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

六、保荐机构核查意见

经核查，安科生物严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议， 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形。

截至2013年12月31日，安科生物募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未 发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对安科生物2013年度募集资金 存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

5

（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽安科生物工程（集团）股 份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

王 晨 李洲峰

国元证券股份有限公司

2014年 3 月25日

6