ANHUI ANKE BIOTECHNOLOGY (GROUP)CO.,LTD. — Audit Report / Information 2012

Apr 22, 2013

国元证券股份有限公司关于

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 2012 年度跟踪报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司	被保荐公司简称：安科生物
保荐代表人姓名：王晨	联系电话：13856001666
保荐代表人姓名：李洲峰	联系电话：13155113325

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	1

1

（3）列席公司监事会次数	0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	4
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	2012 年7 月，国元证券对安科生 物自2009 年10 月30 日（上市日）至 2012 年3 月24 日（公司2011 年年报 披露日）期间涉及持续督导的相关事 项进行了现场核查，发现的主要问题 有： 1、《信息披露制度》没有明确信 息披露相关文件、资料的档案管理的 要求； 2、《董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度》 没有明确：①董事会秘书对董事、监 事及高级管理人员身份及所持公司股 份数据和信息的管理、网上申报及定 期检查的职责；②对持有公司股份5% 以上的股东买卖股票的，应参照“董 事、监事和高级管理人员如进行短线 交易，由此所得违规收益归上市公司 所有并及时披露”执行； 3、《募集资金管理制度》未对责 任追究进行明确规定； 4、安科生物2010 年度存在实际 使用募集资金与前次披露的募集资金 投资计划当年预计使用金额差异超过

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	30%的情形，公司对募集资金投资计划 进行了调整，并在2010 年度募集资金 年度使用情况的专项说明中披露了截 至2010 年末实际投资进度、投资计划 变化的原因等，但未披露调整后预计 分年度投资计划以及前次募集资金年 度投资计划； 5、经公司第三届董事会第十次会 议审议通过，公司将超募资金1,700 万元用于暂时补充流动资金并公告， 其中900 万元于2010 年6 月18 日归 还，比规定期限（6 个月）延期10 天； 6、安科生物募集资金投资项目进 展较慢，截至2011 年年报披露日募投 项目未达到预期进度； 截至目前上述问题已经整改完 毕。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	3
（2）报告事项的主要内容	1、国元证券股份有限公司关于安 徽安科生物工程（集团）股份有限公 司2011 年度跟踪报告 2、国元证券股份有限公司关于安 徽安科生物工程（集团）股份有限公 司2012 年1-6 月跟踪报告

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	3、国元证券股份有限公司关于安 徽安科生物工程（集团）股份有限公 司持续督导培训工作报告
（3）报告事项的进展或者整改情况	已完成
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2012 年12 月20 日
（3）培训的主要内容	1、深圳证券交易所创业板股票上 市规则 2、深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引 3、深圳证券交易所创业板上市公 司公开谴责标准 4、近年来上市公司违规案例分析
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无
2.公司内部制度的建立和 执行	无
3．“三会”运作	无
4.控股股东及实际控制人 变动	无
5.募集资金存放及使用	无
6.关联交易	无

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7.对外担保	无
8.收购、出售资产	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 1.宋礼华、宋礼名作为控股股东、 实际控制人作出的关于所持股份 流通限制和自愿锁定股份的承诺 2.李星、付永标等14 名自然人股 东(董事、监事、高级管理人员或 核心技术人员)作出的关于所持股 份流通限制和自愿锁定股份的承 诺 3.公司法人股东江苏高达创业投 资有限公司、其他109 名自然人股 东作出的关于所持股份流通限制 和自愿锁定股份的承诺 4. 宋礼华、宋礼名作出的避免同 业竞争的承诺	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
	是
	是
	是
	是

四、其他事项

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报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	2012 年11 月，因方书品工作变动， 保荐代表人变更为李洲峰。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽安科生物工程（集团） 股份有限公司2012 年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签名：

王 晨 李洲峰

保荐机构：国元证券股份有限公司

（加盖公章） 2013 年 4 月 19 日

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