Anfu CE LINK Limited — Capital/Financing Update 2021

Apr 1, 2021

证券代码：300787 证券简称：海能实业 公告编号：2021-019

安福县海能实业股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019] 1181 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 由主承销商中信证券股份有限公司于2019 年8 月6 日向社会公众公开发行普通 股（A 股）股票2,122.00 万股，每股面值1 元，每股发行价人民币27.33 元。 截至2019 年8 月12 日止，本公司共募集资金579,942,600.00 元，扣除发行费 用77,580,237.09 元，募集资金净额502,362,362.91 元。

截至2019 年8 月12 日，本公司募集资金总额579,942,600.00 元扣除相关 承销保荐费人民币56,180,000.00 元后的余款人民币523,762,600.00 元已全部 到位，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）“大华验字[2019]000329 号”验 资报告验证确认。

截至2020 年12 月31 日，公司累计使用募集资金人民币313,066,399.27 元。其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目并置换 的金额为人民币19,177,172.98 元，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以 “大华核字[2019]005720 号”鉴证报告鉴证确认；于2019 年8 月12 日起至2019 年12 月31 日止会计期间直接使用募集资金人民币76,539,275.00 元；本年度 使用募集资金217,349,951.29 元。

截至2020 年12 月31 日，募集资金专户余额为人民币146,981,748.83 元， 募集资金应有余额与募集资金专户余额的差异为人民币42,314,214.81 元，其中： 用闲置募集资金暂时补充流动资金支付人民币50,000,000.00 元，公司募集资金 专户累计收到银行利息及理财产品收益扣除银行费用后金额为7,685,785.19 元。 二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人

民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合 公司实际情况，制定了《安福县海能实业股份有限公司募集资金管理制度》（以 下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经本公司第二届董事会第十一次会议 审议通过，并经本公司2018 年第三次临时股东大会表决通过。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司根据募集资金用 途分别在在中国建设银行股份有限公司安福支行、中国银行股份有限公司深圳 松岗东方支行、中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行和中信银行股份有限 公司南昌红谷滩支行开设募集资金专项账户，并于2019 年8 月22 日与中信证 券股份有限公司及相关银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募 集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随 时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季 度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

根据本公司与中信证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集 资金存款户中支取的金额达到人民币一千万元以上的或累计从募集资金存款户 中支取的金额达到募集资金总额的10%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。 截至2020 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称 账号 初时存放金额 （注1） 截至日余额 中国建设银行股份有 限公司安福支行 36050184115000000725 183,213,100.00 30,072,079.03 中国银行股份有限公 司深圳松岗东方支行774472460332 109,611,900.00 29,721,707.51 中国工商银行股份有 限公司深圳新沙支行4000032529201528553 139,537,400.00 87,173,788.23 中信银行股份有限公 司南昌红谷滩支行 8115701013600203112 91,400,200.00 14,174.06 合计 523,762,600.00 146,981,748.83	存储 方式 活期 活期 活期 活期

注1：初时存放金额中包含尚未支付的部分发行费用21,400,237.09 元，截至2020 年 12 月31 日已全部支付。

三、本年度募集资金的实际使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集 资金的使用和管理不存在违规情况。

特此公告。

安福县海能实业股份有限公司

董事会 2021 年4 月2 日

附表

募集资金使用情况表

编制单位：安福县海能实业股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金总额			502,362,362.91	502,362,362.91	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				217,349,951.29	217,349,951.29
报告期内变更用途的募集资金总额			226,611,900.00
累计变更用途的募集资金总额			226,611,900.00		已累计投入募集资金总额					313,066,399.27
累计变更用途的募集资金总额比例				45.11%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资 进度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期				本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
1.江西遂川消费电子产品一期项目	是	183,213,100.00	66,213,100.00	40,496,652.02	66,213,100.00	100.00	2019	年1 月初	42,215,309.22	是	否
2.江西遂川消费电子产品二期项目	是	109,611,900.00	-	-	-	-		-	-	-	是
3.消费电子产品研发中心升级项目	否	139,537,400.00	139,537,400.00	56,813,054.19	56,813,054.19	40.72	2021 日	年6 月30	-	-	否
4.补充流动资金项目	否	70,000,000.00	70,000,000.00	-	70,000,000.00	100.00		-	-	-	否
5.东莞大岭山海能实业电子制造项目	否	-	226,611,900.00	120,040,245.08	120,040,245.08	52.97	项目建设周期1 年		-	-	否
承诺投资项目小计	-	502,362,400.00	502,362,400.00	217,349,951.29	313,066,399.27	-		-	42,215,309.22	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原 因（分具体募投项目）	2020 年度，公司不存在未达到计划进度或预计收益的情况。

“江西遂川消费电子产品二期项目”实施地点位于江西遂川县工业园区，近一年来当地招工较难无法满足订单生产需要，且目前公司面临 的市场环境已经发生了重大变化，公司经营战略也做了相应调整，该募投项目收益前景存在较大不确定性，出于谨慎性考虑，同时为了提 高募集资金使用效率，2020 年4 月8 日经公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第三次会议决议取消原“江西遂川消费电子产品二 期项目”，并将其变更为“东莞大岭山海能实业电子制造项目”。公司在募集资金到位前,根据实际情况,以自筹资金对募集资金投资项目 “江西遂川消费电子产品一期项目”进行了前期投入，保证了该项目的建设进度，目前该项目实现逐步投产。根据该项目的资金使用安排 项目可行性发生重大变化的情况说明 和当前新募投项目对资金的需求程度，公司拟调整“江西遂川消费电子产品一期项目”的募集资金使用金额，将该项目117,000,000.00 元 募集资金用于公司新增项目“东莞大岭山海能实业电子制造项目”。“江西遂川消费电子产品一期项目”项目资金不足部分，公司将通过 投入自有资金或自筹方式解决，以保证项目的顺利实施。上述事项业经公司2020 年4 月29 日召开的2019 年年度股东大会审议通过。本次 变更募集资金用途是公司根据行业、市场环境及公司生产经营需要等因素变化而作出的审慎决策，不会对公司生产经营产生不利影响。本 次变更募集资金用于新增项目，对募集资金投资项目的开展风险可控，有利于公司及时发挥募集资金效益，提高募集资金的使用效率，实 现公司和股东利益最大化。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 2020 年度，公司不存在超募集资金使用的情况。

超募资金的金额、用途及使用进展情况	2020 年度，公司不存在超募集资金使用的情况。
	2020 年1 月14 日，经公司第三届董事会第五次会议决议，受深圳市房价居高不下，公司研发人员在深圳市宝安区安居较为困难，公司拟在
	深圳市购买研发大楼费用非常高且面积有限，东莞市松山湖高新区的发展贴近人才聚集区，因此公司将“消费电子产品研发中心升级项目”
	的实施主体由海能电子（深圳）有限公司变更为安福县海能实业股份有限公司，实施地点由深圳市宝安区变更为东莞市大岭山镇百花洞村；
募集资金投资项目实施地点变更情况	2020 年4 月8 日，经公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第三次会议决议，为进一步提高募集资金的使用效率，同意公司新增募
	投项目“东莞大岭山海能实业电子制造项目”，取消“江西遂川消费电子产品二期项目”，将原“江西遂川消费电子产品二期项目”全部
	募集资金以及“江西遂川消费电子产品一期项目”未使用的117,000,000.00 元募集资金变更投入到新增募投项目“东莞大岭山海能实业电
	子制造项目”，该事项业经公司2020 年4 月29 日召开的2019 年年度股东大会审议通过。
	公司于2021 年1 月14 日召开的第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议
募集资金投资项目实施方式调整情况	案》，公司根据募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，采取审慎的态度调整募集资金投资项目“消费电子产品研发中心升级项目” 达到预定可使用状态的日期，符合募集资金投资项目的实际情况和公司的发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东
	利益的情形。同意公司将募投项目达到预定可使用状态的日期延长至2021 年6 月30 日。
	安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019 年10 月28 日召开的第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十三次会议，
	分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，截至2019 年9 月30 日，公司以自筹
募集资金投资项目先期投入及置换情况	资金预先投入募集资金投资项目金额为人民币19,177,172.98 元，同意公司置换金额为人民币19,177,172.98 元；公司已用自筹资金支付
	的其他发行费用为人民币4,419,445.31 元，同意公司置换金额为人民币4,419,445.31 元；截至2019 年12 月31 日已置换金额23,596,618.29
	元；2020 年无募集资金置换情况。
	公司于2020 年1 月14 日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资
	金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币20,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	用期限不超过董事会审议通过之日起12 个月。截止2020 年12 月31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金5,000.00 万元。2021 年
	1 月11 日，公司将剩余用于暂时补充流动资金的闲置募集资金5,000 万元归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通
	知了公司的保荐机构及保荐代表人。此次归还的募集资金使用期限未超过12 个月。

项目实施出现募集资金结余的金额及原 因	无。
尚未使用的募集资金用途及去向	公司在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，使用闲置募集资金购买安全性高、 流动性好、有保本约定的金融产品，截至 2020 年12 月31 日相关金融产品已全部赎回，尚未使用的募集资金已全部存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其	2020 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整披露。不存在募集资金管理违
他情况	规情况。

变更募集资金投资项目情况表

编制单位： 错误！未找到引用源。

金额单位：人民币元

变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额（1） 东莞大岭山海能实业电 子制造项目 江西遂川消费电子 产品二期项目 226,611,900.00 合计 - 226,611,900.00

本年度实际投 入金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现的 效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 120,040,245.08 120,040,245.08 52.97 项目建设周 期1 年 - - 否 120,040,245.08 120,040,245.08 - - - - - 本公司经2020 年1 月14 日第三届董事会第五次会议和第三届监事会第二次会议决议，“消费电子产品研发中心 升级项目”的实施地点由深圳市宝安区变更为东莞市大岭山镇百花洞村，实施主体由“海能电子（深圳）有限公 司”变更为海能实业；本公司经2020 年4 月8 日第三届董事会第八次会议和第三届监事会第三次会议决议，公 司取消原募投项目“江西遂川消费电子产品二期项目”，并将该项目全部募集资金11,060.04 万（此金额与募集

本公司经2020 年1 月14 日第三届董事会第五次会议和第三届监事会第二次会议决议，“消费电子产品研发中心 升级项目”的实施地点由深圳市宝安区变更为东莞市大岭山镇百花洞村，实施主体由“海能电子（深圳）有限公 司”变更为海能实业；本公司经2020 年4 月8 日第三届董事会第八次会议和第三届监事会第三次会议决议，公 司取消原募投项目“江西遂川消费电子产品二期项目”，并将该项目全部募集资金11,060.04 万（此金额与募集 资金使用情况表变更前原江西遂川消费电子产品二期项目承诺投资总额的差异为98.85 万元，系决议公告变更的 金额包含变更时点募集资金专户累计收到银行利息及理财产品收益）及“江西遂川消费电子产品一期项目”中 11,700 万调整用于新增项目“东莞大岭山海能实业电子制造项目”。“江西遂川消费电子产品一期项目”总投 资规模不变，项目资金不足部分由公司以自有或自筹资金补足。该事项已经公司2020 年4 月29 日召开的2019 年年度股东大会审议通过。

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 年年度股东大会审议通过。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 2020 年度，公司不存在未达到计划进度或预计收益的情况。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 变更后项目可行性未发生重大变化。